1.煤矿安全风险分级管控专业检查规范.docx

煤矿安全风险分级管控专业实施细则 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 检查内容及评判标准 一、工作机制（10分） 职责分工 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 4 查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分 1、查阅安全风险分级管控相关制度或安全生产责任制中是否包含了矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作的责任分工。范围涉及矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等煤矿领导层。 2、对矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等煤矿领导层进行随机抽查。 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 2 查资料。未明确管理部门不得分 1、查阅有关文件，核验哪个部门负责矿的安全风险分级管控工作，并在部门职责中明确其负责风险分级管控工作。 制度建设 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 4 查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分 1、查阅安全风险分级管控工作制度，辨识的范围是否包含了标准第2部分涉及的全部内容，运用了什么辨识方法，工作流程是否包含辨识、评估和管控等三个环节。 二、安全风险辨识评估（40分） 年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 10 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分 1、查阅由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队编制的年度安全风险辨识评估报告，该报告中是否包含了重大安全风险清单，是否制定了有针对性的管控措施； 2、下一年度的安全生产工作重点中是否有上述清单中所列内容； 3、下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中是否涉及了上述清单中所列内容。 专项辨识评估 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1、与矿有关人员进行面对面的交流，并下井检查，了解该矿本年度是否存在有关新水平、新采（盘）区、新的工作面的设计，若无，按缺项处理；若存在，查阅总工程师组织相关业务科室编制的专项辨识评估报告、重大安全风险清单及管控措施； 2、该重大安全风险清单内容应汇入年度报告产生的清单中； 3、新水平、新采（盘）区、新的工作面设计方案中是否有体现本次专项辨识评估结果的相关内容。 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1、与矿有关人员进行面对面的交流，并下井检查，了解该矿本年度是否存在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化的情况，若无，按缺项处理；若存在，查阅分管负责人组织相关业务科室编制的专项辨识评估报告、重大安全风险清单及管控措施； 2、该重大安全风险清单内容应汇入年度报告产生的清单中； 3、专项辨识结果是否在重新编制或修订完善作业规程和操作规程中有所体现。 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行； 2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1、与矿有关人员进行面对面的交流，并下井检查，了解该矿本年度是否存在启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业，新技术、新材料试验或推广应用，连续停工停产1个月以上等情况，若无，按缺项处理；若存在，查阅分管负责人组织相关业务科室（区队）编制的专项辨识评估报告、重大安全风险清单及管控措施； 2、该重大安全风险清单内容应汇入年度报告产生的清单中； 3、专项辨识结果是否在编制安全技术措施中发挥作用。 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 6 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1、收集该矿所在省份本年度发生重特大事故的有关信息，并与矿有关人员进行面对面的交流，了解该矿本年度是否发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患的情况，若无，按缺项处理；若存在，查阅矿长组织分管负责人和相关业务科室编制的专项辨识评估报告、重大安全风险清单及管控措施； 2、该重大安全风险清单内容应汇入年度报告产生的清单中； 3、专项辨识结果是否在相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施编制中发挥作用。 三、安全风险管控（35分） 管控措施 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障 5 查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分 1、查验该矿是否由矿长组织针对重大安全风险清单内容逐项制定了管控措施，每条管控措施均有具体的工作方案、人员、技术及资金保障。 2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 4 查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分 1、针对重大安全风险清单所列内容是否划定了重大安全风险区域，并明确符合实际的人数上限。 定期检查 1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工 8 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分 1、查阅矿长办公会、安全例会及相应专题会议的会议记录，核验矿长是否每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行了至少一次的检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。 2、本项工作的开展形式及职责划分应写入安全风险分级管控制度及工作职责。 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施 8 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分 1、查阅有关会议记录，核验分管各类别风险控制的各位副矿长、总工等是否每旬组织对上条布置的月度安全风险管控重点进行了至少一次的检查分析，核验管控过程的落实情况。 2、本项工作的开展形式及职责划分应写入安全风险分级管控制度及工作职责。 现场检查 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改 6 查资料和现场。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分 1、查阅领导带班下井的相关记录，特别是查验领导带班下井时是否对上述的重大安全风险管控措施的落实情况进行了督促和检查，并应有相应记录。 公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施 4 查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分 1、现场检查前述年度和专项辨识评估形成的重大安全风险清单的具体内容是否在井口（露天煤矿交接班室）或相应重大安全风险区域的显著位置进行了公告，包括管控责任人和主要管控措施。公告形式可以是电子屏、牌板等。 四、保障措施（15分） 信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 4 查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分 1、现场检查是否上线相应的应用系统或者在其他应用系统中增加了相应模块，实现了对安全风险记录、跟踪、统计、分析和上报等全过程的信息化管理。 教育培训 1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施 6 查资料。培训内容不符合要求1处扣 1分 1、查阅相应的培训通知、培训内容、培训签到表现场照片等有关资料，核验入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。 2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术 5 查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分 1、查阅相应的培训通知、培训内容、培训签到表现场照片等有关资料，核验安全风险辨识评估人员学习至少1次安全风险辨识评估技术。 得/扣分合计 9