资源型国有企业转型政策效果的实证分析.pdf

第3 3 卷第6 期 2 0 1 3 年1 2 月 矿冶工程 M I N I N GA N Dh Ⅱ强A L L U R G l C A LE N G Ⅱ她R Ⅱi G V 0 1 ．3 3N 0 6 D e c e m b e r2 0 1 3 资源型国有企业转型政策效果的实证分析① 韦江宏1 ，黄健柏1 ’2 1 ．中南大学商学院，湖南长沙4 1 0 0 8 3 ；2 ．中南大学金属资源战略研究院，湖南长沙4 1 0 0 8 3 摘要利用工业统计数据库，通过对1 9 9 9 2 0 0 9 年间全部资源型国有企业和规模以上三资企业的数据进行分析，通过构建双重 差分模型来研究我国资源型国有企业转型的效果。研究结果表明资源型国有企业的人均营业收入有了明显的提高，而且与三资企 业形成了显著的差异，这表明资源型国有企业转型所采取的一系列措施对于经济效益的改善是有效的，但双重差分统计量从2 0 0 8 年到2 0 0 9 年出现下滑，说明资源型国有企业的人均营业收入的提高程度在下降，也表明转型政策的效果从2 0 0 8 年开始减弱。 关键词资源型国有企业；转型；企业管理；政策效果；双重差分 中图分类号F 4 0 7文献标识码B d o i 1 0 ．3 9 6 9 ／j ，i s s n ．0 2 5 3 - 6 0 9 9 ．2 0 1 3 ．0 6 ．0 2 9 文章编号0 2 5 3 6 0 9 9 2 0 1 3 0 6 - 0 1 0 7 一0 7 E m p i r i c a lA n a l y s i so fP o l i c yE f f e c tf o rT r a n s f o r m a t i o no f S t a t e ．o w n e dR e s o u r c e sE n t e r p r i s e s W E IJ i a n g h o n 9 1 ．H U A N GJ i a n b 0 1 ’2 1 ．B u s i n e s sS c h o o l ，C e n t r a lS o u t hU n i v e r s i t y ，C h a n g s h a41 0 0 8 3 ，H u n a n ，C h i n a ；2 ．I n s t i t u t eo fM e t a lR e s o u r c e s S t r a t e g y ，C e n t r a lS o u t hU n i v e r s i t y ，C h a n g s h a4 1 0 0 8 3 ，H u n a n ，C h i n a A b s t r a e t B a s e do ni n d u s t r i a ls t a t i s t i c sd a t a b a s e ．a 1 1r e s o u r c e sf r o m1 9 9 9t o2 0 0 9a b o u ts t a t e o w n e dr e s o u r c e s e n t e r p r i s e sa n df o r e i g n f u n d e di n d u s t r i a le n t e r p r i s e sa b o v ed e s i g n a t e ds i z ew e r ea n a l y z e d ．r 1 1 l ee f f e c t o ft r a n s f o r m a t i o no f s t a t e o w n e de n t e r p r i s ew a ss t u d i e db ye s t a b l i s h i n gd i f f e r e n c e - i n - d i f f e r e n c em o d e l ．R e s u l t ss h o wt h a tt h ea v e r a g ei n c o m e p e rc a p i t a i ns t a t e o w n e dr e s o u r c e s e n t e r p r i s e s r i s e s h a r p l y ，s i g n i f i c a n t l y d i f f e r e n tf r o mt h a t i n f o r e i g n - f u n d e d e n t e r p r i s e s ，w h i c hi n d i c a t e sas e r i e so fm e a s u r e st a k e nf o rt h et r a n s f o r m a t i o no fs t a t e o w n e dr e s o u r c e se n t e r p r i s e sb e i n g e f f e c t i v ef o ri m p r o v i n ge c o n o m i cb e n e f i t ．H o w e v e r ，t h ed e s c e n d i n gt r e n di nt h ed i f f e r e n c e i n d i f f e r e n c es t a t i s t i c sf r o m 2 0 0 8t o2 0 0 9i n d i c a t e st h a tt h er i s ei nt h ea v e r a g ei n c o m ep e rc a p i t ao fs t a t e o w n e dr e s o u r c e se n t e r p r i s e sw a ss l o w i n g d o w na n dt h ee f f e c to ft r a n s f o r m a t i o np o l i c yb e g a nt ow e a k e nf r o m2 0 0 8 ． K e yw o r d s s t a t e ～o w n e dr e s o u r c e se n t e r p r i s e ；t r a n s f o r m a t i o n ；e n t e r p r i s em a n a g e m e n t ；p o l i c ye f f e c t ；d i f f e r e n c e i n d i f f e r e n c e 我国的多数资源型国有企业建立于计划经济时 期，其发展模式拥有浓厚的行政色彩，“大企业，小社 会”的现象突出，除此之外产业结构单一、产品附加值 低、资源制约瓶颈、政企关系不顺等问题突出‘5 1 。资 源型国有企业将面临一个由盛转衰的过程，在这一过 程中资源型国有企业自身不断地进行产业调整。与此 同时中共中央于1 9 9 9 年9 月十五届四次会议通过了 中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的 决定，围绕着国有企业战略改组、完善现代企业制 度、抓大放小、减员增效、加快国有企业技术进步与产 业升级等问题提出了一系列新的改革措施和指导意 见，由此掀起新一轮国有企业改制浪潮。2 0 世纪9 0 年代中期，该阶段主要研究资源型城市产业结构调整 和煤炭型城市发展；2 0 世纪9 0 年代后期至2 1 世纪初 期，主要研究资源型城市的产业转型和可持续发展；2 1 世纪初至今，该阶段主要对资源型城市转型模式的选 择、主导产业的选择，以及转型的支撑平台等方面进行 了深入的研究。在以上研究过程中，大多数学者仅对 于资源型国有企业面临的困境，转型的重要性以及产 权结构、管理模式、组织架构、技术升级、主导产业的选 择等转型模式的研究，对于资源型国有企业改革产生 效应的研究甚少，基于现有研究的局限性与不足。由 ①牧稿日期2 0 1 3 - 0 6 2 2 基金项目国家社会科学重大项目 1 3 Z D 0 2 9 ；国家自然科学基金资助项目 7 1 0 7 3 1 7 7 ；教育部人文社会科学研究项目 1 3 Y J A Z H l 4 9 ， 0 9 Y J C 9 0 2 6 1 ；中国博士后科学基金项目 2 0 11 0 4 9 1 2 6 4 作者简介韦江宏 1 9 6 2 一 ，男，安徽东至县人，高级工程师，工商管理硕士，博士研究生，主要研究方向为资源经济学、资源管理学、企业经 营战略与管理。 万方数据 矿冶工程 第3 3 卷 于我国资源型国企改革政策仅仅对资源型国有企业产 生影响，而对外商直接投资企业影响不大，因此，将资 源型国有企业作为实验组，而将三资企业作为对照组来 进行研究，采用1 9 9 9 - 2 0 0 9 年中国工业行业部门数据对 资源型国有企业改革政策效果进行评价，考察1 9 9 9 年 以来资源型国有企业改制政策对企业绩效变化的影响。 1 资源型国有企业转型的政策措施及 企业绩效变化 1 ．1 资源型国有企业转型的政策措施 资源型国有企业在国民经济体系中占据至关重要 的地位。长期以来，资源型国有企业作为我国基础能 源和原材料的主要供应基地，在国家的现代化建设事 业中发挥着重大的作用。在市场经济发展的今天，随 着资源的不断消耗，资源型国有企业面临着由盛转衰 的过程。资源型国有企业不可避免地遭遇了资源储备 逐渐枯竭，开发成本不断上升，竞争力严重削弱，富余 下岗人员大幅度增加，主导产业的衰退等诸多问题。 而大型资源型国有企业是所在区域物质财富、精神财 富高度聚集的场所，对区域经济和社会发展发挥着巨 大的带动作用。因此，大型资源型国有企业转型的成 功与否将直接决定依赖其而建立起来的资源型城市的 兴衰存亡。我国的国有企业改革的历程大致经历了三 个阶段，三个阶段的改革对应着国有企业的体制模式 转型 由计划经济向市场经济转变 、管理模式转型 由传统经验型向科学管理型转变 和资源配置模式 转型 由政府配置型向市场配置转变 。资源型国有 企业作为我国国有企业的中坚力量，积极响应国家国 有企业改革的号召，推进各项政策的实施，具体的转型 过程可分为以下三个阶段。 1 ．1 ．1 扩大企业自主权，实行两权分离我国的有色 金属企业作为资源型国有企业的代表在这一时期积极 实施改革，为了充分发挥我国有色金属的资源优势，加 快发展有色金属工业，冶金部编制了有色金属工业长 远发展规划，1 9 8 1 年5 月国务院决定成立国家有色金 属工业管理总局。同年8 月，中央财经领导小组在讨 论第6 个五年计划发展方针时，确定了要把有色金属、 稀有金属作为我国的优势资源开发。1 9 8 2 年1 0 月国 务院决定成立由国家经委牵头，国家计委、科委、冶金、 经贸、财政、地质等部门参加的有色金属开发规划小 组，专门研究有色金属工业发展规划问题。同年底该 小组提交了突出优势品种，加快发展速度，开创有色 金属工业新局面的报告，对有色金属工业上世纪末 的发展目标、基本方针政策、资金筹集、管理体制改革 和组建实体性的总公司等一系列重大问题提出了建 议。为了加强对有色金属工业的集中统一领导，发挥 我国有色金属资源的优势，1 9 8 3 年4 月中共中央、国 务院决定改革有色金属工业的管理体制，把有色金属 工业管理总局改变为经济实体，成立中国有色金属工 业总公司 简称总公司 。并在有色金属集中产区设 立了1 2 个地区公司，作为总公司的派出机构。总公司 是国务院领导下的直属公司，是独立核算的全民所有 制经济实体，对国家承担经济责任，具有法人资格。总 公司在国家统一计划下，对其直属企业的产供销、人财 物、内外贸易实行集中领导，统一经营管理。同时受政 府委托，担负全国有色金属工业的生产建设和进出口 业务的统筹规划，提出方针、政策，经国务院批准后实 施。总公司成立后，根据国家对改革的要求，采取了一 系列的改革措施。围绕下放权力、搞活企业、提高效 益、创造走向国际市场的条件，先后制定了增强大中型 企业活力的6 0 条实施细则，进一步扩大企业的自主 权；实行向企业让利的政策，推行不同类型的层层经济 承包责任制；对生产、施工企业建立和完善了各种形式 的经济责任制。 1 ．1 ．2 产权结构调整与股份制试点1 9 9 3 年总公司 提出了进行国家控股公司试点，并于1 9 9 6 年底经国家 批准开始实施；企业进行建立现代企业制度试点，调整 企业的组织结构和存量资产结构，按照“产权清晰、权 责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度的要 求，对企业进行改造和战略性改组。①改变进口有色 金属的产品结构，以进口中间产品代替部分进口金属 产品；②对生产、施工企业建立和完善了各种形式的 经济责任制；③大中型企业实行厂长、经理负责制，推 行厂长任期目标制；④全面推行人事、劳动、工资三项 制度改革；⑤在各经济特区和沿海城市创办公司； ⑥实行新矿新办、新厂新办、特区特办、老厂分办等办 企业模式；⑦提倡一业为主，大搞多种经营，全民为 主，大办集体经济，大厂办小厂，一厂多制；⑧培育市 场，新办有色金属交易所、财务公司、租赁公司、技术交 流市场；⑨用股份制改造企业，引进外资，兴办中外合 资企业和地方合资建设重点工程；⑩逐步缩小指令性 计划，先后4 次价格大调整直至全部放开，走向市场； ⑩建立铜、铝、铅锌等工贸联合体统一对外。这些改 革措施的实施增强了企业自我改造、自我发展的能力， 很大程度上调动了企业和职工发展有色金属工业的积 极性，使有色金属工业发生了巨大的变化。1 9 9 9 年， 中国铝业集团公司、中国铜铅锌集团公司和中国稀有 稀土金属集团公司 以下简称三大集团 正式挂牌成 立了。各集团公司对所属的全资企业、控股企业、参股 企业的有关国有资产行使出资人权利，对有关企业中 国家投资形成的国有资产依法进行管理和监督，并相 应承担保值增值责任。在国家宏观调控和监督管理 下，集团公司依法自主进行各项经营活动。 1 ．1 ．3 健全产权制度，建立新型国有资产管理体制2 0 0 1 万方数据 第6 期韦江宏等资源型国有企业转型政策效果的实证分析 年2 月中央整合七家效益理想、规模较大的铝厂与一家 轻金属研究院，组成股权多元化、管理相对规范、市场导 向管理体系较为完善的中国铝业公司，安排其在海外上 市。国家对有色企业的政策取向开始由“整体联合”转 向“扶大限小”、促使大企业向新型国有企业转化，推动 中国铝业公司、江西铜业、铜陵有色等具有领导地位的 大厂通过并购、合营、合资提升国际竞争力。新型国有 企业是我国资源型企业发展的途径，近年来我国已经出 现一批比较优秀的资源型国有企业，为国家建设提供了 大量的能源和原材料，创造了大量的就业机会，推动了 区域经济的发展，但与此同时出现了一些问题，因此应 将优化和提升新型国有企业的效益和控制力作为长期 的战略任务。资源型国有企业在转型过程中应在以下 几方面进行完善①在坚持在国有资本控股的条件下， 致力于产权的规范、均衡和分散。进一步健全和完善现 代企业制度，不能使董事会、股东会和监事会流于形式， 切实发挥集团公司管理结构的三权制衡功能。②提高 资源型国有企业员工的市场意识和市场运作能力，强化 对人力资源的开发和培植，强调市场导向。③改变资 源型国有企业的官商文化，重塑企业文化，以适应市场 竞争日益激烈的要求。④资源型国有企业通过制订企 业基本法来规范企业中各层级各部门的权、责、利，使全 体员工和大小机构各得其所，改变重集权、轻分权的局 面，为企业效率管理和战略管理奠定基础。⑤资源型 国有企业消除重业务管理而疏于战略管理的倾向，强调 兼并、联盟、多元化经营等战略举措对于实现资本最大 化和利润最大化的重大意义，并把战略管理放到重要的 议事日程上来。 1 ．2 转型后资源型国有企业绩效的变动 l ，2 ．1 不同注册类型企业增加值、总产值增长速度及 比重变化情况资源型国有企业经过转型之后在企业 数量、工业增加值以及工业总产值等指标上呈现出显 著的变化。从不同注册类型的企业个数比重来看，资 源型国有及国有控股企业比重从1 9 9 9 年的0 ．8 9 ％下 降到2 0 0 9 年不到0 ．2 5 ％，企业数量大幅度的减少，仅 为1 9 9 9 年的1 ／4 左右；而同期三资企业比重则增长比 较平稳，在此期间从1 6 ％上升到1 9 ％左右，增加3 ％。 对于工业增加值比重以及总产值比重也表现出同样的 变化趋势，虽然资源型国有企业工业增加值及工业总 产值从1 9 9 9 年到2 0 0 9 年的总量在不断增长，但是其 比重却在不断下降，其中工业增加值的比重从1 9 9 9 年 的4 ．3 ％下降到1 ．7 ％，工业总产值从1 9 9 9 年的6 ．2 ％下 降到2 0 0 9 年的3 ％，与此同期三资企业的工业增加值 和工业总产值的比重也呈现出上升的趋势，但上升的 幅度不大，资源型国企和三资企业各项指标的变化情 况如图1 2 所示；对这一结果的出现有些学者认为资 源型国有及国有控股企业的主导地位受到动摇，并对 该阶段一系列资源型国有企业改制的政策和措施提出 了质疑。 1 9 9 92 咖瑚l2 眦2 哪2 0 0 42 啷2 0 0 62 0 0 72 0 1 82 0 0 9 年份 图1资源型国企各项指标变化情况 1 9 9 92 0 0 02 0 叭2 0 0 22 0 1 1 62 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 9 年份 图2 三资企业各项指标变化情况 1 ．2 ．2 资源型国有企业与“三资”企业绩效比较的t 检验从以上的分析可知，资源型国企通过一系列转 型使其企业数量比重及工业增加值和工业总产值比重 下降，但不能以此判断资源型国有企业的绩效没有得 到改善或者发生了恶化。因为改革的目标是提高企业 的绩效，而企业的绩效并不是用工业增加值、工业总产 值比重或者资源型国有企业数量来衡量的。因此如何 对企业绩效的检验和考察是一个关键问题，本文分别 采用主营业务收入、人均利润率、全员劳动生产率、流 动资产周转率、工业增加值率五个指标来全方面度量 资源型国有及国有控股企业绩效变化情况。同时选取 代表先进生产技术和管理经验的“三资”企业绩效作 为资源型国有企业绩效的对照组进行一个比较。根据 工业企业行业数据对1 9 9 9 2 0 0 9 年规模以上资源型 国有及国有控股企业与代表非国有经济的“三资”企 业绩效进行t 检验，以观察不同所有制部门在不同年 份的绩效差异。其中，原假设为资源型国有及国有控 股企业与“三资”企业绩效无显著差异。根据表1 3 的t 检验结果可知，主营业务收入、工业增加值率、流 动资产周转率、全员劳动生产率、人均利润率五项指标 在2 0 0 3 年左右出现转折点，说明资源型国有企业在 万方数据 矿冶工程 第3 3 卷 2 0 0 3 年左右企业绩效出现了明显的改善，其中人均利 润率和流动资产周转率两项指标的t 统计量在2 0 0 3 年左右由显著变为不显著，其余三项指标则是由t 统 计量不显著变为显著。同时对于流动资产周转率、全 员劳动生产率、人均利润率三项指标的t 检验结果观 察可知在2 0 0 8 年出现又二转折点。 表1主营业务收入、工业增加值率T 检验结果 表2 流动资产周转率、全员劳动生产率T 检验结果 万方数据 第6 期韦江宏等资源型国有企业转型政策效果的实证分析 1 1l 2 资源型国有企业转型政策效果估计 的方法与数据 根据t 检验结果仅能对资源型国有企业转型的整 体绩效变化趋势进行判断，不能对企业绩效的变化进 行科学的定性的评价。除此之外可能存在两方面的因 素影响的判断结果，一个是选择性效应，即在研究过程 中因样本选择的非随机性而导致得到的结论存在偏 差；另一个则是存在转型措施之外影响资源型国有企 业绩效的众多因素。因此下文引入双重差分模型，提 供更为详实的证据来证明资源型国有企业在此次转型 过程中绩效得到显著提高。 2 ．1 计量模型设定 双重差分模型是公共政策或者项目实施对经济体 影响的因果动态检验的有效工具。因此可以采用双重 差分模型对资源型国有企业改革的政策效果进行评 估。如果政策的施行只对经济体中的一部分起作用， 而对另一部分没有影响，就可以将其看作一个近似的 科学实验，用来区分政策对不同经济体的影响，而两个 群体之间的差异则表现出政策实施的效果。对于D I D 模型的使用，要确保数据满足三个假设；①实验组项 目的开展对对照组的相关研究变量不产生任何影响， 即项目实施仅造成实验组相关研究变量的改变。 ②项目开展期间，宏观环境 除项目实施以外的因素 对实验组和对照组的影响相同。③实验组和对照组 的某些重要特征分布稳定，不随时间变化，即在整个项 目开展期间保持稳定。 在本文的实证研究中对作为对照组的非资源型国 有部门进行详细考察，考察其是否独立于资源型国有 经济部门，即是否资源型国有企业改革对非资源型国 有经济部门产生直接的影响。从上文数据分析可知， 自1 9 9 9 年以来，资源型国有企业的各项指标出现大幅 度的变化，其中资源型国有及国有控股企业数量占所 有不同注册类型企业个数比重从0 ．8 9 ％下降到不足 0 ．2 5 ％，工业增加值比重从4 ．3 ％下降到1 ．7 ％，工业总 产值比重则从6 ．2 ％下降到3 ％，充分体现出1 9 9 9 年以 来转型的一系列政策与措施对资源型国有企业产生的 影响，与此相对应的非资源型企业在以上三个指标则 呈现出相反的变化趋势。由此可知，非资源型国有经 济并非独立于资源型国有部门，不满足设定对照组的 条件。但通过对非资源型国有企业的分析发现，在推 进资源型国有企业改革的过程中，“三资”企业作为一 个与之独立的经济体存在，从上文的数据分析知“三 资”企业部门在此阶段企业数目、工业增加值以及工 业总产值比重变化较为平稳。则我们认定“三资”企 业在此期间不受资源型国有企业改制政策的直接影 响。因此，“三资”企业作为检验资源型国有企业改革 绩效的对照组是比较合适的。 双重差分模型的设定，就是构造实验组与对照组， 并控制除政策之外的其他因素，比较对照组与实验组 万方数据 矿冶工程 第3 3 卷 之间的差异，从而检验政策效果。在资源型国有企业 转型的过程中，假设各项政策实施前后资源型国有企 业的绩效变化为A Y 。，在此期间“三资”企业的绩效变 化为△y 2 ，则资源型国有企业转型的绩效变化就可以 用△y 1 一△y 2 来衡量。 在模型中假设圪是衡量企业绩效的随机变量，代 表第i 个部门在时间t 的经济绩效；D 。则为组间虚拟 变量，其中D 1 为实验组，D 0 为对照组；咒为时间 虚拟变量，在政策实施的当年r 的取值为1 ，其他年份 取值为0 ；死D 。为时间和分组虚拟变量的交互作用， 只有时间和分组两个虚拟变量同时取1 时，变量取值 为1 ；e 。为随机干扰项；角标i 代表组别，角标t 代表不 同时间点。江0 和1 时分别代表对照组和实验组，t 0 和1 时分别代表改革前和改革后。基于上述的研究思 路与变量假设，本研究的双重差分模型设定为 圪 b o b 1 瓦 b 2 D n b 3 瓦‘D n e n 则可将样本分为以下四组改革前的实验组 D 。 1 ，孔 0 、改革后的实验组 D 。 1 ，I 。 1 、改革前 的对照组 D 。 0 ，咒 0 、改革后的对照组 D 。 0 ， T i 。 1 。 当取i 1 ，对于作为实验组的资源型国有企业在 转型前后的绩效变化为 a Y , △t 1 一△r , o 6 0 6 l 6 2 6 3 一 6 0 6 2 6 1 6 3 因此，在改革前后实验组的绩效的变化为b 。 6 ，，它反 映了资源型国有企业在改制政策和宏观环境的影响下 的绩效改变。 当取i 0 ，对于作为对照组的“三资”企业在此期 间的绩效变化为 a r , a Y , l 一△Y , o b o b I 一b o b l 可知，“三资”企业此在期间的绩效改变为b 。。因 此，资源型企业转型的净效益为b 。 6 ，一b 。 b ，，即双重 差分模型中交互项的系数，b ，作为双重差分统计量用 来度量国有企业改革政策的净效应影响。通过这样的 处理，就可以排除宏观经济因素，以及气候、自然灾害 等因素的影响，更准确地衡量资源型国有企业转型的 绩效变化。 本研究所要考察的核心内容是双重差分统计量表 达出来的信息，如果该统计量为正且在一定统计水平 下显著，则表明资源型国有企业政策实施推动了企业 绩效的提高；与之相反，如果该统计量为负，并且统计 显著则表明资源型国有企业绩效恶化，说明一系列改 革措施对国有企业绩效提高并不能起到推动作用；另 外一种可能出现的情况则是该统计量在统计上不显 著，这表明资源型国有企业改革政策对企业绩效作用 不明显。 2 ．2 数据说明 在本研究中为了便于数据处理与分析，根据国 民经济行业分类与代码 G B T 4 7 5 4 - 9 4 、企业登记 注册类型代码表划分的标准对资源型国有企业和三 资企业进行选取。其中对于资源型国有企业选取黑色 金属冶炼及压延加工业 行业代码大类3 2 和有色金 属冶炼及压延加工业 行业代码大类3 3 两个行业作 为代表，三资企业的选取以外资企业 企业登记注册 代码3 3 0 作为代表，同时考虑到从1 9 9 9 年到2 0 0 9 年 时间跨度较大，企业的变动较大，所选指标数据值的完 整性不够，我们选取在1 1 年之间存在年限较长的企业， 这里我们规定两类企业出现的年限最少为5 年。另外 选择人均营业收人作为衡量资源型国有企业绩效的度 量指标，则在双重差分模型中人均营业收入为被解释变 量，时间虚拟变量、组别虚拟变量以及两者的交互项作 为解释变量。本研究主要变量统计描述如表4 所示。 表4 主要解释变量的描述性统计 万方数据 第6 期 韦江宏等资源型国有企业转型政策效果的实证分析 2 ．3 实证结果与分析 基于前面研究的思路及数据处理，对1 9 9 9 年以来 一系列资源型国有企业改革政策对企业绩效的影响进 行估计1 6 ’9 ] 。估计的结果如表5 所示，其中由于个别年 份企业数据的缺失，估计结果在2 0 0 3 年有缺失，但并不 影响我们对于资源型国有企业绩效的实证分析。在表 5 中，第二列显示了解释变量的系数，其中年份虚拟变 量的系数由1 9 9 9 年的一1 0 6 ．5 1 5 提高到2 0 0 9 年的1 3 8 ． 0 1 7 ，这表明从1 9 9 9 年开始资源型国有企业的绩效不断 地完善，并且从2 0 0 3 年左右系数有负数转为正数；另外 观察注册类型虚拟变量与年份虚拟变量的交互项即双 重差分解释变量知，系数由1 9 9 9 年的一1 2 4 ．0 9 4 上升 到2 0 0 9 年1 3 7 4 ．1 3 9 ，同样的是2 0 0 3 年为正负的临界 年份，并且从2 0 0 5 年开始，系数值在l ％的水平下显 著，表明资源型国有企业的人均营业收入有了明显的 提高，而且与“三资”企业形成了显著地差异。所有的 现象意味着资源型国有企业转型所采取的一系列措施 对于企业绩效改善是有效的。但我们不能忽视的是双 重差分统计量从2 0 0 8 年到2 0 0 9 年出现下滑，说明资 源型国有企业的人均营业收入的提高程度在下降，也 表明转型政策的效果从2 0 0 8 年开始减弱。 表5资源型国有企业整体效果参数估计及相关统计检验结果 3 结论与启示 资源型国有企业转型作为国有企业改革的重要部 分，从1 9 9 9 年以来进入改革最为重要的一个发展阶 段。这次转型是我国实现“调结构、转方式”的客观需 要，也是落实科学发展观，努力发展循环经济，实现可 持续发展的有效途径。大型资源型国有企业的可持续 发展是指在生产经营行为符合国家生态环境保护法规 的基础上，以经济效益、环境效益、资源效益、社会效 益、安全效益为中心，实现企业的永续发展。循环经济 是一种“资源一产品一再利用一再资源化”的闭环式 经济，是将物质循环使用，达到“低开采、高利用、低排 放”资源集约型经济模式。因此对此次改革成功与否 的认识也相当关键。本文采用政策评估分析中的双重 差分模型结合1 9 9 9 ～2 0 0 9 年我国工业行业财务数据， 对始于1 9 9 9 年第三阶段资源型国有企业改革政策的 效果进行评估。研究结果表明 通过我国资源型国有企业改革第三阶段的一系列 相关政策措施，在产权结构调整、抓大放小、组建集团 企业战略，以及国有企业在竞争性领域退出等措施的 影响下，资源型国有企业虽然在行业中的工业增加值、 工业总产值、企业数量比重有所下降，但企业的规模不 断扩大，在这些政策效果的推动下我国资源型国有企 业的整体绩效有所提高。特别是2 0 0 3 年以后，改革政 策效果充分体现，这表明此阶段我国资源型国有企业 改革出台的一系列政策对企业绩效的提高是有明显作 用的，是成功的。 在看到资源型企业改革取得成功的同时也要注意 到，资源型国有企业与民营企业、三资企业在绩效上仍 然存在一定差距，特别是在资产负债率以及流动资产周 转率上仍然存在一定的差距，这些情况都表明我国资源 型国有企业转型应作为一项长期任务坚持下去，同时对 于2 0 0 8 年出现的资源型国有企业绩效改善效应下降的 趋势，要警惕改革措施负面作用的出现，及时思考出现 此种现象的原因，需要在今后的发展过程中逐渐完善与 调整，提高自身竞争力，使其绩效获得全面提升。 对于资源型国有企业转型不存在最佳模式，只存 在适合个体转型发展的最适合模式，即不同的资源型 企业应选择不同的转型模式。那是因为每个资源型企 业都有其特定的经济、地理和人文条件，在国家现代化 城市建设中发挥的作用也不一样，所以不同的资源型 城市在国家政策大方针的指引下要根据具体情况选择 适合自己发展的转型模式。同时资源型国有企业在转 型过程中要摒弃传统的发展观念，以发展经济效益好、 科技含量高、资源消耗低和环境污染少的现代化企业 为目标，走一条从低科技含量到高科技含量、从粗放型 到集约型、从自我发展到合作发展、从单纯工作型到学 习创新型、从发展不可再生资源到发展可再生资源的 新型工业化道路。 下转第1 0 7 页 万方数据 第6 期 文选国石门县地质灾害成因及防治对策研究 子情况，确定灾害隐患点威胁的对象，评价灾害隐患点 在自然和人为因素作用下的发生、发展规律及对当地 人民生命财产的危害程度；进行区内地质灾害易发程 度区划和风险评价，划定灾害危险等级，编制地质灾害 风险图，在地质灾害防治区，每年开展汛前排查、汛中 检查和汛后核查，及时消除灾害隐患。 3 ．2 加强地质灾害评估 在地质灾害易发区内进行工程建设，要严格按规 定开展地质灾害危险性评估，严防人为活动诱发地质 灾害。强化资源开发中的生态保护与监管，开展易灾 地区生态环境监测评估。 3 ．3 专业的地质灾害监测和群防群治相结合 根据区内地质灾害的类型、规模、危险程度和危害 程度，构建地质灾害监测和预警系统。县、乡、村各级 政府成立专业队伍，组织群众建立群测群防监测网络， 对可能危及人民生命财产安全的潜在大中型地质灾 害，要安排专人进行定期检查。特别是雨季，要加强巡 查，在重点地段指定专人检测。 3 ．4 工程防治措施 1 对于危害、影响较严重，治理难度较大，治理投 入收益不大的地质灾害，采取搬迁、避让的措施。 2 对于崩塌、滑坡，除加强监测外，采取地表排 水、地下排水、削方减载，支挡及植树种草等工程措施。 3 对于泥石流，除加强监测外，采取固坡、拦渣、 排导、生物工程等措施。 4 对于地面塌陷、地裂缝，除加强采空区管理外， 采取回填塌陷坑、充填采空区、填埋地裂缝等工程措 施，防止地面沉陷对建筑物及农田造成破坏。 4 结语 地质灾害是一种严重的人地灾害，工程整治耗资 较大，一旦造成人员伤亡和经济损失，社会影响大。因 此应该提前监测和预防，切实贯彻预防为主、避让与治 理相结合和全面规划、突出重点的原则。石门县作为 湖南省的重灾区，地质灾害发育有其自身特点，研究其 成因有利于针对性地开展地质灾害的预防和治理工 作，有利于当地人民安居乐业，有利于社会稳定，避免 地质灾害影响范围内的房屋、桥梁、水库、农田等设施 遭受破坏及附近居民伤亡，从而有利于全县经济的可 持续发展。 参考文献 [ 1 ]周勇，任江，袁江雅，等．基于因子叠加法的滑坡灾害危险性 区划[ J ] ．公路工程，2 0 1 2 1 1 2 1 5 ． [ 2 ]申旭辉，唐建忠．湖南省石门县主要地质灾害发育特征及形成机 制分析[ J ] ．城市建设，2 0 1 2 2 3 ．[ E B ／O L ] h t t p ／／d ．．g ． w a n f a n g d a t a ．c o m ．c n ／P e , 4 0 d i c a lc s j s y s y w d 2 0 1 2 2 3 0 6 3 ．a s p x ． [ 3 ] 龚佑平．石门县自然灾害情况及防灾减灾措施[ J ] ．湖南水利， 1 9 9 4 6 4 1 4 4 ． [ 4 ] 杨顺泉，李佐海．湖南省地质灾害分布特征及防治对策[ J ] ．湖南 地质，1 9 9 6 6 1 2 8 1 3 6 ． 上接第1 1 3 页 参考文献 [ 1 ]A U e I l 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