安全培训与应急管理检查规范.doc

_____________矿安全培训和应急管理专业评分细则 检查日期 项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查内容及评判标准 一、安全培训 50分 基础保障 1、有负责安全生产培训的机构，配备满足工作需求的人员 3 查资料。不符合要求1处扣1分。 1、 查阅培训机构设置是否以正式文件下发。 2、 查阅文件内容培训机构人员配置（专、兼职教师人数）。 3、 查培训机构人员业务分工和内部管理制度。 4、 查培训机构的工作任务安排计划。 2、建立并执行安全培训管理制度 2 查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣0.5分。 1、 查全矿安全培训制度是否以正式文件下发。 2、 查制度内容与国家规定的符合性、完整性如何。（至少应包括（1）煤矿主要负责人A、B 类安全生产管理人员培训；（2）井下10大特种作业人员;（3）班组长任前培训；（4）“四新”培训（5）应急培训（6）职业危害培训（7）其他专项培训法律法规、重新上岗前、重大灾害、事故警示、干部知识更新、工人学历提升等） 3、具备安全培训条件的煤矿，按规定配备师资和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托其他机构进行安全培训 2 查现场和资料。场所、师资、设施等不符合要求或欠缺1处扣0.2分，不具备培训条件且未委托培训的不得分。 1、 查现场实地查看培训机构场所、设施情况； 2、 查资料要求培训机构出具设施设备固定资产清单台帐； 3、 查资料看全矿专职教师、兼职教师名单及专业覆盖情况； 4、 查自行培训能力及外委培训情况，如无能力自行培训，需外委培训，有无外委培训协议书。 4、按照规定比例提取安全培训经费，做到专款专用 2 查资料。未提取培训经费不得分，经费不足扣1分，未做到专款专用扣1分。 1、 查资料查看全矿上年度工资总额；查看本年度和上年度全矿培训经费提取台帐； 2、 计算是否满足培训经费计提规定（上年度工资总额*1.5*40）的比例足额提取了培训经费； 3、 查看煤矿培训费用支出性证据材料；4、查看是否做到专款专用； 组织实施 1、有年度培训计划并组织实施。 2 查资料。无计划不得分。 1、 查看煤矿年度培训计划是否以正式文件下发 2、 查看计划的完整性（培训需求、类别、数量、师资保障、资源保障、培训管理、效果考核等内容）； 3、 查看目前按计划实施的进度是否按时完成 2、培训对象覆盖所有从业人员（包括劳动派遣者） 2 查资料和现场。培训对象欠缺1种扣0.2分。 1、 询问是否本矿存在劳务派遣工数量管理模式（是否成建制管理）; 2、 是否存在外委施工单位； 3、 查资料看是否实施了全覆盖培训的证据资料。 3、安全培训学时符合规定 2 查资料，不符合要求1处扣0.5分。 1、 参照总局3号、52号、80号令的培训学时是否满足要求； 2、 查看培训学时是否在培训计划、教学计划中明确规定。 4、针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训 2 查资料和现场。培训无针对性扣1分，其他1处不符合要求扣0.5分。 1、 查看全矿安全生产会议纪要，看本矿有无“四新”项目； 2、 “四新”培训实施进度及分类情况； 5、特种作业人员经专门的安全技术培训（含复训）并考核合格 6 查资料和现场。1处不符合要求不得分 1、 查台帐看全矿特工人数人数是多少 2、 查台帐是否做到井下10大特种作业人员（井下电气、爆破、监测、瓦检、安检、提升机作业、采掘机操作、抽采、防突、探放水）培训全覆盖； 3、 查现场井下实地抽查几位特种作业人员持证情况。 6、主要负责人和职业卫生管理人员接受职业卫生培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训 3 查资料和现场。主要负责人未经过职业卫生培训扣1分；其他1人不符合要求扣0.2分 1、 查资料查煤矿“六长”接受职业培训的证据资料及资质证明； 2、 查新工人入矿的职业培训证据资料及证书； 3、 查在投接尘接毒人员的培训资料； 4、查是否专门建立了职业危害培训计划和教学方案。 7、井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并考核合格。 3 查资料和现场。1人不符合要求扣0.2分 1、 查看是否建立班组长培训专项计划和教学方案； 2、 要求煤矿提供今年或上年度新提拔班组长的任命名单； 3、 随机抽查六大主体专业的班组长各1人，看是否有培训记录。 8、组织有关人员开展应急预案培训，熟练掌握应急预案相关内容 3 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 1、 对照本矿应急预案内容，看全矿培训计划是否有对应安排； 2、 是否有应急培训的计划、教学、考试、考核记录； 3、 现场抽查不同岗位的操作人员，看对岗位职责、存在风险及处理程序是否熟悉。 9、煤矿主要负责人和安全生产管理人员自任职之日起6个月内，通过安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核 3 查资料。1人不符合要求不得分 （1） 煤矿主要负责人A、B 类安全生产管理人员初训（履职6月内）、换证复训（到期前3月内）、年度再培训相关证据资料。 （2） 查阅安全管理人员培训及持证情况台帐。 持证上岗 1、特种作业人员持特种作业人员操作资格证上岗 2 查资料和现场。不符合要求1人扣1分 1、现场抽查井下岗位的特种作业人员，看对岗位职责、存在风险及处理程序是否熟悉。 2、煤矿主要负责人和安全生产管理人员通过考核取得合格证上岗 2 查资料和现场。不符合要求1人扣1分 1、查看培训和持证台帐； 2、现场抽查六长及生产部门负责人各1人，看是否有过期未换证或复训记录不全的情况（证件看原件）。 3、煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证上岗 2 查资料和现场。不符合要求1人扣0.2分 1、 对重要岗位（降压站、变电所、主井绞车房、避难硐室、有人值守的水泵房、压风机房、皮带岗位工、把钩工）等岗位人员进行证件抽查。 2、 看是否存在失效、过期、持证工种与本人人事的岗位不符等情况。 3、 抽查对本岗位培训的应知应会内容掌握情况。 培训档案 1、 建立安全生产教育和培训档案，内容包含各类别、各专业安全培训的时间、内容、参加人员、考核结果等 3 查资料和现场。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分 1、 查看是否有档案管理制度； 2、 档案管理要素是否齐全。 2、建立健全特种作业人员培训、复训档案 3 查资料和现场。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分 1、是否按照一人一档管理。 3、档案管理规范 3 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 1、查看电子档案、纸张档案是否分类清晰、内容完整，按档案管理标准存放检索有序。 2、 班组安全建设 10 分 制度建设 建立并严格执行下列制度 1、 班组长安全生产责任制； 2、 班前、班后会和交接班制度； 3、 班组安全生产标准化和文明生产管理制度； 4、 学习制度； 5、 安全承诺制度； 6、 民主管理班务公开制度； 7、 安全绩效考核制度 1 查资料。每缺1项制度扣0.2分，1项制度不严格执行不得分。 1、 查看七项制度是否建立，内容是否完整。 2、 查看制度执行的证据和结果资料。 3、 对制度的监督检查是否有记录（检查方式、部门、周期。 组织建设 1、安全生产目标明确，有群众安全监督员（不得由班组长兼任） 1 查资料和现场。不符合要求1项扣0.2分 1、 查看班组安全目标管理的责任部门，全矿安全目标在班组的分解情况。 2、 内容的合理性（人身事故、非伤亡事故、隐患排查、反三违、参与管理管理、三无班组创建等），班组安全目标的实现情况。 3、 查看煤矿有关群监员的管理规定；台帐；群监员的作用发挥情况。 2、班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动 1 查资料和现场。未建立民主机构不得分；民主活动开展不符合要求扣0.5分 1、 是否建立班组民主活动管理机构； 2、 查看班组的民主活动记录痕迹； 3、开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动，建立表彰奖励机制 1 查资料和现场。未建立机制或未开展活动不得分 1、 是否有创先争优的表彰制度； 2、 创先争优的机制手册或结果（竞赛安排、项目成果报告、优秀班组（长）推荐表等） 4、建立班组长选聘、使用、培养机制 1 查资料。未建立机制不得分 1、是否对班组长培训培养机制以正式文件建立制度。 5、赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权 1 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 1、查看有无班组民主活动和四权执行的记录痕迹。 现场管理 1、班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行安全确认 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 1、 现场看班组的现场安全确认痕迹； 2、严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项 查资料。不符合要求1处扣0.2分 抽查班组的现场交接班记录台帐； 3、组织班组正规循环作业和规范操作 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 现场查看班组的巡回检查与操作规程是否相符。 4、井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 查看有无巡回检查和工作质量检查制度； 查看制度执行记录及考核记录。 应急管理 40 分 机构和 职责 1、 建立应急救援工作日常管理领导机构、工作机构和应急救援指挥机构，人员配备满足工作需要，职责明确。 2、 有固定的应急救援指挥场所。 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 1、 现场查看应急指挥场所（如调度室），是否悬挂有标识（应急指挥程序图、事故信息上报流程图等）; 2、 看是否有相关最新的图纸保存； 3、 是否有人员配备和应急岗位职责； 4、 现场查调度人员持证上岗情况。 制度建设 建立健全以下制度 1、 事故监测与预警制度； 2、 应急值守制度； 3、 应急信息报告和传递制度； 4、 应急投入及资源保障制度； 5、 应急预案管理制度； 6、 应急演练制度； 7、 应急救援队伍管理制度； 8、 应急物资装备管理制度； 9、 安全避险设施管理和使用制度； 10、 应急资料档案管理制度 2 查资料。每缺1项制度扣1分，制度内容不完善1处扣0.2分 1、 对照10项制度是否以正式文件下发； 2、 查看制度与国家法规的符合性（是否有职责不明、内容重叠、程序不清等情况） 3、 随机抽查几项制度的执行情况。 应急保障 1、 配备应急救援物资、装备或设施，建立台帐，按规定储存、维护、保养、更新、定期检查等； 2、 有可靠的信息通讯和传递系统，保持最新的内部和外部应急响应通讯录； 3、 配置必需的急救器材和药品；与就近的医疗机构签订急救协议； 4、 建立覆盖本煤矿所有专项应急预案相关专业的技术专家库。 4 查资料和现场。不符合要求1处扣0.5分 1、 查是否有应急物资的管理制度； 2、 查看预案中有关物资保障的相关程序内容； 3、 查验物资管理台帐、清单情况（是否储备齐全、维护保养、定期更新、管理职责及履行情况）； 4、 查看应急指挥部是否有对外联络通讯录； 5、 查看通讯系统的功能是否满足要求； 6、 查看煤矿有无签订急救协议书； 7、 查看应急预案中有无医疗急救保障中关于急救器材的相关内容； 8、 查看是否在应急预案中有专家库的相关内容，专家库专业类别是否齐全，是否有聘用程序，是否有紧急集结程序； 9、 查看技术专家是否由矿内领导担任（如果由矿领导兼任，不得分）。 安全避险系统 按规定建立完善井下安全避险设施；每年由总工程师组织开展安全避险系统有效性评估。 2 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 1、 查看是否符合煤矿安全规程第673条--692条的相关规定； 2、 是否有符合本矿安全避险的必备设施； 3、 查看避险设施的管理制度； 4、 现场抽查井下安全避险设施的管理职责和运行情况。 应急广播系统 井下设置应急广播系统，井下人员能够清晰听到应急指令。 1 查现场。未建立系统不得分；1处生产作业地点不能够听到应急指令扣0.5分 1、 是否建成井下应急广播系统；是否实现井下作业地点全覆盖； 2、 现场抽查应急广播系统防爆要求是否符合，试验广播是否能正常使用。 3、 现场抽查调度室对井下应急广播系统的使用操作是否熟练。 个体防护装备 按规定配置足量的自救器，入井人员随身携带；矿井避灾路线上按需求设置自救器补给站 1 查资料和现场。自救器的备用量不足10扣0.5分；其他1人（处）不符合要求扣0.2分。 1、 查看煤矿自救器管理和维护台帐；查看备用量是否符合要求； 2、 井下现场抽查是否按要求在避灾路线上设置了自救器补给站。 紧急处置权限 明确授予带班人员、班组长、瓦斯检查工、调度人员遇险处置权和紧急避险权 1 查资料。权力未明确不得分。 1、 查看并了解煤矿的二项权力的授权方式； 2、 查看有无应急培训和宣贯的记录； 3、 现场抽查调度员或班组长、瓦检工是否知晓二项权力的内容。 技术资料 1、 井工煤矿应急指挥中心备有最新的采掘工程平面图、矿井通风系统图、井上下对照图、下井避灾路线图、灾害预防与处理计划、应急预案； 2、 露天煤矿应急指挥中心备有的采剥、排土工程平面图和运输系统图、防排水系统图及排水设备布置图、井工老空区与露天矿平面对照图、应急救援预案。 3 查现场和资料。每缺1项扣1分。 1、 现场查看应急指挥中心是否保存有“四图”、“二书”； 2、 查看“四图”、“二书”中图例内容的完整性、时效性和更新时间； 3、 查看是否有灾防计划、应急预案的培训记录。 队伍建设 1、煤矿有矿山救护队为其服务 4 查资料。不符合要求不得分。 1、 了解煤矿配备救护队伍情况（专职或兼职救护队） 2、井工煤矿不具备设立矿山救护队条件的应组建兼职救护队，并与就近的救护队签订救护协议。兼职救护队按照矿山救护规程的相关规定配备器材和装备，实施军事化管理，器材和装备完好，定期接受专职救护队的业务培训和技术指导，按照计划实施应急施救训练和演练。 3 查资料和现场。没有矿山救护队为本矿服务的或未签订救护协议不得分，其他1处不符合要求扣0.5分 1、查看煤矿是否签订了救护协议书； 2、查看救护队值班、训练场所，查看装备、考核等相关资料。 应急预案 1、 预案编制与修订 （1） 按照生产安全事故应急预案管理办法编制应急预案，并按规定及时修订； （2） 按规定组织应急预案的评审，形成书面评审结果。评审通过的应急预案由煤矿主要负责人签署公布，及时发放。 （3） 应急预案与煤矿所在地政府的生产安全事故应急预案相衔接。 3 查资料。未编制应急预案的“应急预案”项不得分；应急预案修订不及时不得分；应急预案有欠缺1处扣0.5分，应急预案未组织评审不得分，评审证据资料、签署和发放管理环节1处不符合要求扣0.5分，应急预案发放不及时扣1分，应急预案未与政府预案相衔接扣0.5分。 1、查看煤矿应急预案是否为有效版本； 2、查看应急预案是由煤矿主要负责人签署发布，是否有书面评审结果； 3、查验应急预案管理制度各环节编制--评审--签署--发布--备案--培训--宣贯--实施--评估--修订各环节是否有遗漏。 2、按照应急预案和灾害预防处理计划的相关内容，针对重点工作场所、重点岗位的风险特点制定应急处置卡。 1 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 1、现场查看井下重点场所和重要岗位是否悬挂有应急处置卡； 2、查阅应急处置卡的内容是否合理、全面。 3、按照分级属地管理的原则，按规定时限、程序完成应急预案上报并进行告知性备案。 1 查资料。未按照规定上报、备案不得分 1、查阅是否按规定时限向上级主管部门、煤监分局进行备案。 提供备案登记表、备案申请表、备案评审表） 4、煤矿发生事故在第一时间启动应急预案，实施应急响应、组织应急救援；并按规定的时限、程序上报事故信息。 1 查资料。不符合要求1处扣0.5分 查看煤矿前期是否发生过事故，是否按规定程序启动应急预案，并上报事故信息。 应急 演练 1、有应急演练规划、年度计划和演练工作方案，内容符合相关规定 2 查资料。不符合要求1处扣0.2分 查看应急演练制度、计划； 2、按规定3年内完成所有综合应急预案和专项应急预案演练 1 查资料。不符合要求不得分 查看三年内所有综合应急预案和专项演练计划是否完成。 3、应急预案及演练、灾害预防和处理计划的实施由矿长组织；记录翔实完整，并进行评估、总结 4 查资料。演练和计划的实施组织主体不符合要求不得分；其他1处不符合要求扣0.5分 1、演练的组织是否由矿长实施；记录是否齐全；是否留有音像资料； 2、演练评估和总结是否符合要求。 资料档案 1、应急资料归档保存，连续完整，保存期限不少于2年 2 查资料。不符合要求1处扣0.5分 1、是否有不少于2年的档案目录卷宗； 2、档案资料的收集、移交、归档、归卷各环节是否符合档案管理要求。 2、应急管理档案内容完整真实（应包括组织机构、工作制度、应急预案、上报备案、应急演练、应急救援、协议文书等）管理规范。 2 查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分 查阅应急档案内容中的7个管理要素是否齐全、规范。 得/扣分合计