煤矿安全管理制度的执行特征对制度有效性的影响研究.pdf

doi 10. 11799/ ce202010037 收稿日期 2020-01-02 基金项目 中央高校基本科研业务费资助 3142018008, 3142017105; 国家自然科学基金资助项目 71303233, 71673271; 国家重点研发计划资助项目2018YFC0808306; 江苏省 “333 高层次人才培养工程” 2016 作者简介 祁 慧1983, 女, 江苏盐城人, 博士, 教授、 硕士生导师, 研究方向为 煤矿安全管理、 应急管理, E-mail msqihui 126. com。 引用格式 祁 慧, 李泽荃, 陈 红. 煤矿安全管理制度的执行特征对制度有效性的影响研究 [J]. 煤炭工程, 2020, 52 10 192-196. 煤矿安全管理制度的执行特征对制度有效性的 影响研究 祁 慧1, 李泽荃1, 陈 红2 1. 华北科技学院 经济管理学院, 北京 东燕郊 101601; 2. 中国矿业大学 经济管理学院, 江苏 徐州 221116 摘 要 为了加强煤矿企业员工的安全管理制度遵从行为, 提高企业安全管理制度有效性, 基 于心理与行为学科的态度理论和强化理论, 采用机器学习方法探寻煤矿安全管理制度执行特征对员 工制度行为涌现的作用。 结果表明, 遵从意愿不能准确预测遵从行为, 提高制度执行强度将有利于 制度遵从行为涌现, 但群体制度遵从行为随着制度执行强度的上升边际增幅递减, 奖励是比惩罚更 能促进制度遵从行为涌现的激励措施, 据此给出采取适度水平的制度执行强度避免反生产行为, 实 行以 “激励” 为主的制度执行方式营造积极安全管理的氛围, 提高制度执行刚性以及关注员工制度 遵从意愿等管理建议。 关键词 煤矿安全; 安全管理制度; 制度执行特征; 机器学习; 多主体建模仿真 中图分类号 TD79 文献标识码 A 文章编号 1671-0959202010-0192-05 Influence of implementation characteristics on the effectiveness of coal mine safety management system QI Hui1, LI Ze-quan1, CHEN Hong2 1. School of Management, North China Institute of Science and Technology, Beijing 101601, China; 2. School of Management, China University of Mining and Technology, Xuzhou 221116, China Abstract In order to increase the compliance behavior of coal mine enterprise employees and improve the effectiveness of enterprise safety management system, based on the attitude theory and reinforcement theory of psychological and behavioral disciplines, the machine learning is used to explore the role of coal mine safety management system cution characteristics on the emergence of employee system behavior. The results show that compliance can’t be used to accurately predict compliance behavior, increasing the intensity of system implementation is conducive to the emergence of system compliance behavior, but the group system compliance behavior with the increase in the intensity of system cution marginal decrease, reward is an incentive measure to promote the emergence of system compliance behavior more than punishment. According to this, some management suggestions is proposed, such as taking a moderate level of system cution intensity to avoid anti-productive behavior, carrying out “incentive” to create positive safety management atmosphere, improving the rigidity of system implementation, and paying attention to employees willingness to comply with the system. Keywords coal mine safety; safety management system; characteristics of system implementation; machine learning; agent- based modeling and simulation 煤矿安全管理制度通过制定行动规则与激励措 施对煤矿生产经营活动中的各类主体的行为加以规 范, 从而帮助企业实现安全生产目标。 基于行为视 角的分析认为, 当制度相关人选择导向安全生产目 291 第52卷第10期 煤 炭 工 程 COAL ENGINEERING Vol. 52, No. 10 标的制度遵从行为, 制度有效, 反之则无效[1]。 理 论研究表明, 个体行为遵循 “认知情感意愿 行为” 的过程, 即意愿是行为重要的前置变量。 煤 矿企业员工基于对制度的方针目标、 内容规则、 收 益成本、 与其他制度之间的协调等方面的认知, 形成对制度是否具有科学性、 合理性、 适用性及有 效性的评价, 产生一定水平的遵从意愿。 已有研究 表明制度的方针、 规则与程序、 与其他制度之间的 协调、 组织和个人层面的成本-收益等对员工制度遵 从行为或组织安全绩效有显著的影响[2-4]。 尽管遵 从意愿影响个体的遵从行为选择, 但从现实中制度 运行的过程观察, 制度执行对于个体行为选择也有 很大的影响, 如制度执行过程中相关人所采取的一 系列行动, 比如 “执行方式上采取的是过程监督抑 或结果考核、 激励措施采取奖励还是惩罚、 执行过 程是否刚性” 等等。 研究表明 “好的规则系统结合 工作监督能够提高安全绩效” [5], 但是制度的执行需 要大量的组织资源, 因而探究制度执行特征对员工 制度行为选择的作用可以帮助确定恰当的执行方式 和资源约束下较为合理的制度执行成本。 1 “制度行为” 作用过程理论模型 在行为科学领域, 态度理论认为个体的认知到 行为经过了 “认知情感行为意向行为” 的过 程, 行为意向最终是否能够转化为意向所指的行为 受到多种情境因素的调节[6]; 强化理论认为对员工 采取正强化、 负强化、 忽略等激励措施将有助于管 理者获得趋向管理目标的员工行为。基于态度理论和 强化理论, 结合质性研究, 构建煤矿安全管理制度行 为选择的作用机制模型, 如图 1 所示, 探明煤矿企业 安全管理制度的执行特征对员工制度行为的影响。 图 1 “制度-行为” 作用过程理论模型 煤矿企业员工基于对企业安全管理制度规则系统 的认知产生特定倾向的制度遵从意愿, 制度执行系统 调节遵从意愿对遵从行为选择的影响。 制度执行系统 是为确保制度相关人遵守制度的规则程序所设计的控 制措施, 已有研究表明制度执行方式采取结果考核 的力度, 过程监督的严密程度、 激励措施遵从行为 奖励、 非遵从行为惩罚、 执行刚性以及执行有效性 形成的组织气氛等要素影响组织安全绩效[7-10]。 2 仿真研究设计 2. 1 研究数据获取 仿真数据通过对煤矿企业员工的访谈获得。 首 先根据研究设计, 开发了结构化的访谈问卷, 问卷 题项设计见表 1。 随后对煤矿企业员工进行逐一访 谈, 按照问卷题项的指导, 请被访者任选一项其所 熟知的企业安全管理制度进行评价, 获得有效数据 173 份。 表 1 安全管理制度遵从意愿及执行特征量 序号题项评分 1该项制度结果考核的严格程度考核非常严格5 4 3 2 1不严格, 就是走过场 2该项制度过程监督的严密程度非常严密, 只要违反就被发现5 4 3 2 1不严密, 很难发现谁违反了制度 3遵从该项制度的奖励对你的吸引力吸引力很大5 4 3 2 1完全没有吸引力 4违反该项制度的处罚力度罚得太多, 难以承受5 4 3 2 1罚得很少, 我不在乎 5该项制度的执行刚性 任何时候、 任何人违反了这项制度, 都会受罚5 4 3 2 1这项制度的执行很随意, 领导 说罚就罚, 说不罚就不罚 6你遵从该项制度的意愿 我觉得制度设计合理, 很愿意遵守5 4 3 2 1我觉得制度设计不合理, 遵守这项制度完 全是被迫的 7你遵从该项制度的比例10080, 8060, 60 40, 4020, 200 8你观察其他人遵从该项制度的比例10080, 8060, 60 40, 4020, 200 注 题项 16 的评分表述中, 文字描述分别对应两个极端值, 在两个极值之间设计了 5 级梯度, 实际在访谈过程中被访者可根据自身感知 在极值之间包括极值进行评估与选择。 2. 2 系统设计 当前利用基于多主体建模仿真方法Agent - Based Modeling and Simulation, 简称 ABMS 模拟人 的认知决策已经在众多领域开展了相关研究与应 用[11]。 采用该方法可动态模拟煤矿企业员工在不同 的制度执行特征下行为选择, 进而识别煤矿安全管 391 2020 年第 10 期 煤 炭 工 程 工程管理 理制度有效的执行情境。 煤矿安全管理制度约束对象是在仿真系统中的 重要主体Agent, 该 Agent 同时具备 “刺激-响应” 和 “感知-判断” 功能, 通过感知制度的规则系统 并进行计算产生制度遵从意愿, 通过感知制度执行 系统调节行为意愿与行为选择的关系, 同时该 Agent 还将根据群体中其他 Agent 的行为调整自身的行为 策略。 仿真系统中 Agent 的 “感知-判断” 功能基于 机器学习方法进行设计。 样本测试中, 为获得较高 的准确率, 采用了线性回归模型、 朴素贝叶斯和支 持向量机进行对比, 最终支持向量机模型获得较高 的准确率, 作为备选方法。 另外, 机器学习模型基 于 Python 语言进行编写。 在 Agent 进行 “感知-判断” 时, 其计算规则如 下 建构 Agent 的制度行为选择Z与其制度遵从意 愿Y和制度执行系统X1 -X 6之间的关系函数, 可 写为 ZfY, X1, X6, 其中, X1表示制度执行 结果考核力度; X2表示制度执行过程监督力度; X3 表示遵守制度获得奖励的吸引力; X4表示违反制度 遭到处罚的力度; X5表示制度执行刚性程度; X6表 示制度执行有效性程度, 用当前系统中选择制度遵 从行为的 Agent 的占比来测量。 3 仿真模拟结果 实验之初首先设置仿真系统的初始值, 在系统 中设定 100 个主体, 根据调研获得的数据, 遵从意 愿服从数学期望为 3. 631、 方差为 0. 142 的正态分 布, 其他制度执行参数在系统中服从以中值为数学 期望, 方差为 1 的正态分布。 在此初始状态下, 逐 一调整各个制度执行系统的参数, 分别输入参数的 均值为 1. 5、 2. 5、 3. 5。 考核力度、 监督力度、 遵从 奖励、 非遵从惩罚、 制度执行刚性对群体遵从行为 选择的影响分别如图 2图 6 所示, 为了更清晰地描 述不同执行强度下群体遵从行为的涌现, 将不同均 值下的遵从行为输出进行可视化, 如图 2c图 6 c所示, 三条曲线分别表示该制度执行参数取 1. 5、 2. 5、 3. 5 三个均值时群体遵从行为涌现的演化 曲线。 图 2 考核力度对群体遵从行为选择的影响 图 3 监督力度对群体遵从行为选择的影响 综合图 2图 6 所展示的系统输出结果, 可得到 如下研究结论[12-15] 1 遵从意愿不能预测遵从行为的选择。 散点图 显示在较低的制度执行水平下, 高遵从意愿并不一 定产生遵从行为。 2 制度执行强度增加可增加各意愿水平下的人 群的遵从行为选择。 散点图和折线图均显示出 5 个 制度执行特征的参数值增大均可使选择遵从行为的 人数增加。 3 制度执行强度对遵从行为的影响呈现边际递 491 工程管理 煤 炭 工 程 2020 年第 10 期 减效应。 上述图中的折线图显示当制度执行参数均 值从 1. 5 调整到 2. 5 时, 选择遵从行为的人数显著 增加, 从 2. 5 调整到 3. 5 时, 则选择遵从行为的人 数小幅度增加。 图 4 遵从奖励的吸引力对群体遵从行为选择的影响 图 5 非遵从惩罚力度对群体遵从行为选择的影响 图 6 制度执行刚性对群体遵从行为选择的影响 4 实施奖励对增加遵从行为选择的影响更显 著。 对比五个参数对应的折线图可知, 对遵从行为 实施奖励能够较为稳定地增加遵从行为, 对非遵从 行为实施处罚, 则出现了一个短期的大幅度增加, 长期的效果比其他制度执行参数的影响更弱。 4 管理建议 制度执行系统是确保制度在现实情境中得以实 施运行的工具和手段, 要不断强化制度的执行意识。 每一项制度的产生由于认知惯性、 心智成本节约或 其他利害关系需要制度对象付出一定的成本, 执行 系统是激励个体去付出成本做出符合制度约束指向 的行为。 由此, 从提高制度执行科学性、 关注制度 遵从意愿以及企业的支持资源等方面提出管理建议。 1 适度水平的制度执行强度。 实证研究结果表 明, 制度执行对于促进制度遵从行为涌现具有非常 重要的作用, 在较低的执行强度水平下, 高的遵从 意愿并不会一定产生遵从行为选择, 提示在安全管 理实践中采取放任管理一定是低效的。 同时, 制度 执行强度对遵从行为涌现的影响效应呈现边际递减, 即极端的执行并不会产生极端的正向的安全绩效。 这一结果也提示在煤矿安全管理实践中需考虑制度 执行是一个多要素系统性的工作, 采取巨大投入改 善其某一项执行功能, 例如全程监控, 更加繁琐的 591 2020 年第 10 期 煤 炭 工 程 工程管理 结果考核等等, 都不能带来安全绩效的大幅度提升, 需系统设计制度执行采取的方式和方法。 2 “激励” 为主的制度执行方式。 多数制度在 执行初期对罚则的依赖较重, 需要通过实施直接针 对行为的刺激才能够在有限的时效内实现对行为的 改变。 制度激励的依据是制度遵从或非遵从行为有 痕或可察, 同时系统输出也表明采取奖励作为激励 措施比惩罚的效果更佳, 提升在煤矿安全管理实践 中, 采用积极安全管理理念, 识别并鼓励对组织安 全绩效有贡献的主动行为, 形成积极的安全文化将 有助于促进遵从行为选择, 提高组织安全绩效。 3 提高制度执行刚性。 制度的执行刚性对制度 遵从行为涌现有显著的作用。 制度执行的刚性体现 公平原则, 执行过程中任何的认为制度缺口都会降 低遵从行为的频次。 建议煤矿企业加强安全信息化 建设, 既可使生产过程可察可控, 又可实现制度执 行信息即时上传, 系统留痕, 使制度执行公开可察, 可有效避免人情和关系给制度执行带来的困扰。 当 前通过监察人员和监控设备的实时监察实现行为可 察, 在可察的基础上制度的罚则制度奖励与处罚等 激励措施才能够发挥作用。 4 关注制度遵从意愿。 尽管仿真表明, 高意愿 水平下缺乏执行依然会存在一定的非遵从行为, 但 是在极低意愿的情况下, 依靠提高制度执行强度增 加遵从行为, 将极大增加制度执行的成本, 同时, 高强度的制度执行在带来短期效用的同时, 可能会 促使低意愿者产生故意违反和报复破坏行为。 因此, 在制度设计与制度执行过程中应始终关注员工的制 度遵从意愿。 个体基于自身认知形成稳定的意愿更 利于其形成制度信任机制, 促进内源遵从行为选择 频次, 而基于对他人行动的观察产生的制度行为选 择情况下, 个体的遵从意愿较为不稳定。 因此在制 度执行过程中应充分重视制度的宣贯和教育培训的 作用, 尽量使更多的个体能够通过学习和实践全面 了解和掌握制度的内容规则, 提高个体认知水平。 综上, 群体制度遵从行为涌现必然会带来煤矿 生产系统的秩序感和安全感, 秩序和安全又将进一 步提升个体的制度遵从意愿, 强化遵从行为。 煤矿 企业首先做好制度建设, 加强制度宣贯, 使个体尽 可能获得制度的直接认知, 提高制度遵从意愿; 同 时重视科学的制度执行, 获得良好的生产秩序, 使 遵从行为获益, 形成从外源遵从向内源遵从转变的 良性循环。 另一方面, 制度执行需要足够的支持资 源, 企业应对各项制度予以相应的资源配置, 关键 制度的执行需要领导的重视, 以及充分的组织、 人 力、 经济等方面的支持资源。 参考文献 [1] Hui Lu, Hong Chen. 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