煤矿企业安全生产评价.pdf

图书分类号 U D C F 2 7 3 0 0 5 学校代码 Q 垒 皇 密级公珏 黑龙江科技学院 硕士学位论文 煤矿企业安全生产评价 S A F EP R O D U C T l O NE V A L U A T l O N O FT H EC O A LE N T E R P R I S E 作者王麽 申请学位筻理堂亟 学科专业全些筐堡 答辩委员会主席旦国巫 导师型 丞遮 培养单位硒究生堂随 研究方向全些生主筻理 评阅人 至遮 二O 一二年六月 学位论文使用授权声明 本人完全了解黑龙江科技学院有关保留、使用学位论文的规定，同意本人所 撰写的学位论文的使用授权按照学校的管理规定处理 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在学校拥有学位 论文的部分使用权，即①学校档案室和图书馆有权保留学位论文的纸质版和电 子版，可以使用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文；②为教学和 科研目的，学校档案室和图书馆可以将公开的学位论文作为资料在档案室、图书 馆等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。另外，根据有关法规，同意中国 国家图书馆保存研究生学位论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致，论文的公布 包括刊登 授权黑龙江科技学院研究生学院办理。 保密的学位论文在解密后适用本授权书 。 作者签名 Y 土卜 2 0 1 2 年6 月1 2 品 1 I I I I I I M I I I I I I I I I I II I I I I I II I I I I I I I I I I l 论文审阅认定书Y 2 5 14 18 4 1 ， 一⋯ 研究生少f 7 ＼在规定的修业年限内，按照研究生培养方案的 要求，完成了研究生课程和其他培养环节的学习，成绩合格；在我的 指导下独立完成本学位论文，经审阅，论文中的观点、数据、表述和 结构为我所认同，论文撰写格式符合学校的相关规定，同意将本论文 作为学位申请论文送专家评审。 导师签 2 0 1 2 年6 月1 2 致谢 本论文是在孙永波教授的悉心指导下完成的。在学校的学习和生活当中，许 多的人给予了关怀和帮助，现在要向他们表达我最诚挚的谢意。 首先，我要特别感谢我的恩师孙永波教授。他为人和蔼，平易近人。在论文 的选题、收集资料和写作阶段，孙老师都倾注了极大的关怀与鼓励。在论文的写 作过程中，孙老师总会询问我论文的进展情况和我在写论文的过程中遇到了什么 类型的问题，然后他主动帮助我解决问题；在我初稿完成之后，孙老师又在百忙 之中抽出时间来对我的论文认真的批改，指出了论丈中出现的主要漏洞，提出许 多宝贵的意见，使我在写作得以顺利进行。他严谨科研作风和对工作认真负责深 深地激励着我。 其次，我要感谢我的班主任董老师和辅导员侯老师这几年来对我的关心、帮 助与支持；还要感谢我亲爱的同学们在生活与学习方面的帮助，我们建立的友情 使我更加自信、开心与勇敢，因为你们我不断地成熟与进步；我更加要感谢我的 家人，在我生活与学习的道路上是他们一直陪伴、支持与鼓励着我，他们是我的 精神的支柱，是我坚实的后盾，使我勇往直前。 最后，我还要感谢参与我论文评审和答辩的各位老师，他们给了我一个审视 几年来学习成果的机会，让我能够明确今后的发展方向，他们对我的帮助是一笔 无价的财富。我真诚地感谢所有帮助过我的老师、同学和朋友，没有你们的关心 与帮助，就没有我今天的任何成绩。感谢黑龙江科技学院，她给予了我很多关怀 和照顾，使我不断地成长好成熟。 谨以此文献给所有关注过和关注着我的人，愿快乐与幸福永远伴随在他们的 身旁 摘要 煤炭是我国最重要的基础能源，在国民经济中具有重要的战略地位，长期以 来，无论是在能源生产方面还是在能源消费方面，我国已经形成了高度依赖煤炭 资源的能源结构。然而相对于国外的煤矿安全生产形势，我国煤矿事故发生率及 人员伤亡率相对较高，这种现象不利于企业、国家长期稳定的发展。 以煤矿事故致因、综合评价等理论为基础，本文对影响我国煤矿安全生产的 微观因素进行了详细的分析。在遵循评价指标建立原则的前提下，从人员、机器、 环境及管理四个维度出发，建立了最初的煤矿企业安全生产评价指标体系。同时 采用因子分析方法进行实证研究，因子分析法运行的过程完成了指标的筛选，并 根据筛选结果对准则层指标进行了命名。按照贡献率的大小，它们依次为人一自 然综合因子、机器运行可靠性、管理效率及管理人员能力，并通过计算，完成了 各个具体评价指标权重的确定，找出影响煤矿企业安全生产的主次指标。最后根 据各个样本煤矿的综合得分值，运用K - - M e a n s 方法对样本煤矿进行了聚类分 析，结果分为五种类型通过了检验，并总结了五种类型样本煤矿的特征及存在的 问题。 实证结果表明从权重的角度分析，首要关注人一自然综合因子内指标对煤 矿安全生产的正向与负向作用，但也要关注其他准则层内各个指标的影响，特别 是权重值比较大的指标 如安全操作规程及落实情况、煤层厚度变异系数、技术 人员受教育年限 ，只有这样区别关注与协调关注影响煤矿企业安全生产指标， 才能较好地提高煤矿安全生产水平。 该论文有图5 幅，表1 2 个，参考文献6 3 篇。 关键词煤矿企业；安全生产；因子分析；安全评价 A b s t r a c t C o a li so u rm o s ti m p o r t a n tb a s i sf o re n e r g y , a n dh a sa ni m p o r t a n ts t r a t e g i c p o s i t i o ni nt h en a t i o n a le c o n o m y , al o n gt i m e ，w h e t h e ri ti si nt e r m so fe n e r g y p r o d u c t i o na n de n e r g yc o n s u m p t i o n ．S oc h i n ah a sf o r m e dt h ee n e r g ys t r u c t u r e ，w h i c h h i g h l yd e p e n d so nc o a lr e s o u r c e s ．H o w e v e r , c o n t r a s tt of o r e i g ns a f e t yp r o d u c t i o n s i t u a t i o n ，c h i n ah a sh i g h e ri n c i d e n c eo fd e v a s t a t i n gc a s u a l t i e sa n dc o a lm i n ea c c i d e n t s ， w h i c hi sc h r o n i c a l l yu n f a v o r a b l et os t a b l es o c i a ld e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s ea n d n a t i o n ． B a s e do nc o a lm i n ea c c i d e n t sc a u s e dt h e o r ya n dc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nE t c ．， t h i st h e s i sc a r r i e do u tad e t a i l e da n a l y s i so nm i c r o e c o n o m i cf a c t o r st h a ta f f e c tC h i n a ’s c o a lm i n es a f e t y , f o l l o w i n gt h ep r i n c i p l e so ft h ee v a l u a t i o nt o e s t a b l i s h ，a n d e s t a b l i s h e dt h ei n i t i a le v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf r o mt h ep e r s o n n e l ，m a c h i n e r y , e n v i r o n m e n ta n dm a n a g e m e n to ff o u rp o i n to fv i e w ．A tt h es a m et i m e ，u s i n gf a c t o r a n a l y s i sm e t h o d st o c o n d u c te m p i r i c a lr e s e a r c h ，a n dt h er u n i n go ft h ep r o c e s s c o m p l e t e ds c r e e n i n go ft h ei n d i c a t o r s ，a n dn o m i n a t ei n d i c a t o r so ft h er u l el a y e r a c c o r d i n gt os c r e e n i n gr e s u l t s ．I na c c o r d a n c ew i t ht h es i z eo ft h ec o n t r i b u t i o nr a t e ， w h i c hi sm a n - n a t u r ei n t e g r a t e df a c t o r , m a c h i n er e l i a b l eo p e r a t i o n ，m a n a g e m e n t e f f i c i e n c ya n dm a n a g e rc a p a c i t yi nh a m ，a n dc o m p l e t e dd e t e r m i n a t i o no fs p e c i f i c e v a l u a t i o nr i g h tb yc a l c u l a t i n g ，w h i c hi d e n t i f i e dt h ep r i m a r ya n ds e c o n d a r yi n d i c a t o r s o fa f f e c t i n gc o a lm i n ep r o d u c t i o ns a f e t y ．F i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ec o m p o s i t es c o r e v a l u eo fe a c hs a m p l eo fc o a l ，t h et h e s i sc o n d u c t e dc l u s t e ra n a l y s i st os a m p l e so fc o a l u s i n gK - M e a n sm e t h o d ，a n dt h er e s u l tt h a ts a m p l e so fc o a lw e r ed i v i d e di n t o f i v e t y p e sp a s s e dt h et e s t ，a n ds u m m a r i z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dp r o b l e m so ft h ef i v e t y p e so fs a m p l e sc o a l ． T h ee m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a t f r o m t h ep e r s p e c t i v eo fw e i g h t ，t h ep r i m a r y f o c u si si n d i c a t o r sc o m i n gf r o mm a n - n a t u r a lc o m p l e x ，a n di n d i c a t o r s ’p o s i t i v ea n d n e g a t i v er o l et os a f e t yp r o d u c t i o no fm i n ee n t e r p r i s e ，b u ta l s oc o n c e r na b o u tt h e i m p a c to fv a r i o u si n d i c a t o r so ft h eo t h e rc r i t e r i al a y e r , e s p e c i a l l yl a r g e rw e i g h tv a l u e i n d i c a t o r s s u c ha Ss a f eo p e r a t i o nr u l e sa n di m p l e m e n t a t i o n ，t h ev a r i a t i o nc o e f f i c i e n to f t h et h i c k n e s so fc o a ls e a m ，a n dt e c h n i c a lp e r s o n n e lo fe d u c a t i o ny e a r s ，t h eo n l yw a y t oc o n c e r nb e t w e e nd i f f e r e n c ea n dc o o r d i n a t i o no ni s s u e sa f f e c t i n gc o a lm i n i n g e n t e r p r i s e s ’s a f ep r o d u c t i o n ，i no r d e rt oi m p r o v ec o a lm i n es a f ep r o d u c t i o nl e v e l s ． K e y w o r d c o a le n t e r p r i s e ；s a f ep r o d u c t i o n ；f a c t o ra n a l y s i s ；s a f ee v a l u a t i o n 目录 摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．I 目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯I I I 1 绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1 1 ．1 选题的背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 1 ．2 国内外研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1 1 ．2 ．1 国外研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 1 ．2 ．2 国内研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 1 ．3 主要研究目的、意义及框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 1 ．3 ．1 研究目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 1 ．3 ．2 研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 1 ．3 ．3 研究框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 1 ．4 主要研究内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．5 1 ．5 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．5 2 煤矿企业安全生产与评价的理论基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6 2 ．1 相关概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．6 2 ．2 煤矿企业安全生产理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．6 2 ．2 ．1 事故致因理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 2 ．2 ．2 本质安全化理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7 2 ．3 煤矿企业安全生产评价理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．8 2 ．3 ．1 安全评价原理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 2 ．3 ．2 综合评价理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 2 ．4 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 1 3 我国煤矿企业安全生产现状与主要影响因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 2 3 ．1 我国煤矿企业百万吨死亡率情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1 2 3 ．2 我国煤矿企业事故类型与伤亡情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 3 3 ．2 ．1 人员伤亡程度与伤亡情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 3 ．2 ．2 事故性质与伤亡情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1 3 3 ．3 我国不同所有制煤矿企业安全生产情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1 4 3 ．4 我国煤矿企业事故的主要影响因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 5 3 ．4 ．1 人员因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 6 3 ．4 ．2 机器因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 7 3 ．4 ．3 环境因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．．1 8 3 ．4 ．4 管理因素⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯．．⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯．2 0 3 ．5 本章小结⋯⋯⋯⋯．⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 1 4 煤矿企业安全生产评价指标体系构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 2 4 ．1 建立评价指标体系遵循的原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 2 4 ．2 煤矿企业安全生产综合评价指标体系的构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 2 4 ．2 ．1 评价指标体系初建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 2 4 ．2 ．2 评价指标含义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．2 3 4 ．2 ．3 指标筛选⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 6 4 ．3 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 6 5 煤矿企业安全生产评价方法确定与实证分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 7 5 ．1 煤矿企业安全生产评价方法确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．2 7 5 ．1 ．1 煤矿企业安全生产评价方法分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 7 5 ．1 ．2 煤矿企业安全生产评价方法确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 8 5 ．1 ．3 因子分析法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 8 5 ．2 实证分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 0 5 ．2 ．1 数据米源及归一化处理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 0 5 2 ．2 分析评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 0 5 ．3 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 5 6 结论与建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 7 6 ．1 主要结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 7 6 ．2 论文的创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 7 6 ．3 建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．3 7 参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．4 0 附录l ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 3 附录2 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 4 作者简历⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．4 5 学位论文原创性声明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 6 学位论文数据集⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．4 7 I V 1 绪论 1 绪论 1 ．1 选题的背景 能源是人类生存和发展的物质基础，是推动社会进步与发展的动力。而煤炭 作为我国最重要的基础能源，在国民经济中具有重要的战略地位，并且我国已经 形成了高度依赖煤炭资源的能源生产和消费结构，煤炭生产及消费量所占能源比 例均在7 0 ％以上，由于我国能源资源的禀赋特点，可以明确这种高度依赖关系长 时期内很难从根本上改变。因此可以说，煤炭在一次能源中的主体地位依然要延 续一个较长的时期n 3 ，那么促进煤炭工业稳定健康发展、搞好煤矿安全生产就成 为必然的责任。 然而，我国煤矿安全形势一直不乐观。仅从我国自身的百万吨死亡率角度来 看，从2 0 0 0 年到2 0 1 1 年我国百万吨死亡率下降了9 0 ．2 ％，所以近些年我国在煤 矿安全生产方面很有成效，但与美国、印度等其他主要产煤国相比还存在很大差 距。以2 0 0 8 年为例，我国煤矿企业百万吨死亡率为1 ．1 8 4 ，第二大产煤国 美 国 的百万吨死亡率为0 ．0 2 8 ，第三大产煤国 印度 的百力．吨死亡率为O ．1 5 4 ⋯， 我国的百万吨死亡率是美国的4 2 倍，约是印度的7 ．7 倍，所以我国煤矿安全生 产形势依然很严峻。而煤炭在我国一次能源生产和消费结构约占7 0 ％，是重要的 基础能源和工业原料。煤炭工业关系着国家经济命脉的重要基础产业，但是煤炭 属于高危险行业，事故一旦发生往往会引发其他灾害的伴生，使得应急处置、救 援救助和自救情况极为困难，易造成群死等重大事故。所以目前煤矿安全生产形 势对煤矿职工的生命造成威胁，同时也给企业带来经济损失，还会使煤炭资源产 生浪费，阻碍社会的安定、和谐地发展。 1 ．2 国内外研究现状 1 ．2 ．1 国外研究现状 国外关于煤矿安全生产的相关理论、方法以及实证研究方面，相对来讲，都 比较成熟。 1 事故致因理论的研究 国外事故致因理论的研究成果十分丰富，研究方法跨越多种学科，并结合系 统论的观点综合分析事故发生机理、预防及控制措施等。主要分为四类第一类 观点认为事故的发生由一两个因素所引起的，因素主要指人或物的某种特性，代 表理论包括G r e e n w o o d 提出的事故倾向理论、科尔提出的社会环境理论等；第 二类基本观点认为事故由一系列因果关系因素依次发生的结果，代表理论有 F r a n kB i r d 的管理失误连锁论；第三类理论代表者G o r d c n 事故流行病学理论，其 基本观点认为事故的发生与人员、设施和环境有关联，并表现出一定的规律性， 硕 学位论文 往往集中在某个时间或地点发生；第四类是系统理论，探究事故的发生原因，要 运用“三大论”，分析系统内部各个因素之间的相互作用、反馈及调整，认清事 故将要发生时系统内各要素的状态特征，以便识别事故发生的主次原因，从而达 到良好预防的效果，代表理论包括P 理论、事故致因突变理论、同本劳动省提出 的轨迹交叉理论等乜1 。 2 评价方法的研究 目前国外的研究方法主要是基于风险评价，它是通过对煤矿存在的危险因素 及其引发事故所产生的损失进行统计，并且对不良因素引发事故的可能性进行统 计，最后用所产生的损失与引发事故的可能性乘积来评价煤矿的安全状况。“。其 他的煤矿安全评价的方法，波兰M ．费利卫皮指应主要从人、机两个方面对煤矿安全进 行评价H 1 ；澳火利亚A ．R ．格林提出的煤矿操作安全评价方法等。因科技水平的不 断提高，国外很多学者将人工神经网络、粗糙集及遗传算法等用于煤矿安全生产 评价当中畸。8 1 ，但每种方法都有其应用的限定条件，有方法自身的优势与劣势。通 过查阅资料，国外煤矿安全评价大多停留在理论方面，而应用的方面较少。 3 安全生产及监管的研究 M i c h a e lS ．L e w i s ．B e c k ，J o h nR ．A l f o r d 以煤矿死亡率为因变量，以年份为自 变量对煤矿安全生产的相关法律法规的影响进行计量分析。结果表明法律法规对 于改进煤矿安全生产状况在短时间内的效果不佳，但长期会对安全状况改善有显 著的作用心1 。 1 ．2 ．2 国内研究现状 1 事故致因理论 我国对于煤矿事故致因理论的研究主要有两个方面 一方面从单个因素角度研究煤矿安全生产，例如李红霞等根据现代企业理论 中的委托关系对煤炭企业安全管理问题进行分析，其观点认为我国煤矿事故频发 的根源在于事故赔偿过低，促使企业不注重安全生产，因为发生事故对企业产生 的压力不大，如果提高赔偿费用，那么就会引起企业的高度重视，使企业能够主 动地加强安全生产的管理工作，提高安全生产水平呻1 。谭满益等认为产权极度扭 曲是我国煤矿事故频发的最根本原因。他们指出我国煤炭行业的“准公用地”性 质、权利“寻租“ 等致使我国煤炭资源开采过程中产权极度扭曲，那么可能导致 煤炭资源开采者加快煤炭开采速度以实现利益最大化，但是把资金主要放在了产 品营销、工人工资以及其他同常开销，所以放在安全投入的精力与资金就很少， 致使矿井的安全系数不断增大，达到一定程度必然引发矿难等重大事故n0 。。汤凌 霄、郭熙保认为安全投入是我国现阶段矿难频发的根本原因⋯1 。钱永坤探讨了死 亡人员赔偿标准与煤矿安全生产的关系，认为提高赔偿标准能降低事故发生率的 1 绪论 效果是不确定的，因为提高赔偿金提高了企业注重安全生产，而却降低了工人在 安全生产问题上的注意力，所以两个作用的效果是不确定的“2 。。李宝元、孙楠认 为制度缺陷是矿难频发的根本原因。贫困的农民、煤炭行业的利益诱惑以及官商 勾结，三者相互作用形成了近年来煤炭行业体制缺陷，因此，遏制矿难危机的途 径在于体制变革n 3 1 。 另一方面从多因素角度分析煤矿事故，我国许多学者认为人员、管理在煤矿 安全生产所起的作用较大。如严建华对江苏徐州矿务局1 9 4 9 1 9 9 0 年发生的9 7 8 其死亡事故进行了研究，结果表明6 6 ．5 ％的事故由于作业人员“违章”或管理不 当造成的n4 | 。李俊斌对淮南矿业集团1 9 8 8 - 2 0 0 2 年采煤工作面8 1 起事故分析， 有4 7 起是人为原因，占5 8 ．0 2 ％n 引。甘小根总结山东枣庄矿业集团有限责任公司 陶庄煤矿1 9 5 6 1 9 9 7 年的1 8 2 人伤亡事故中，人为因素造成的事故占7 6 ％n6 l 。陈 红认为人为因素是中国煤矿重大事故中不安全行为的首要因素，并提出了控制煤 矿重大事故中不安全行为的“栅栏理论”n7 l 。王显政利用主因素分析法分析了 影响安全生产的主要经济社会因素，结果表明四个主要因素对安全生产状况影响 程度巨大，其中产业结构3 0 ％、社会保障2 5 ％、科研与教育1 5 ％及经济发展2 0 ％n 8 。。 2 评价方法的研究 国内学者有关评价方法的总结，见表卜1 表1 - 1 评价方法的总结 一T a b l e 二 垦塑竺坐i 2 墅垡竺型竺生塑塑Y 类别方法名称 方法优势方法的劣势 硕十学何论文 3 煤矿事故的监管研究 周其仁认为治理矿难的根本方法是“追加掌控煤矿资源分配权力者以权谋私 的成本”n9 | 。林汉川、陈宁认为我国煤矿事故频发的根本原因在于没有构建一套 综合的、严密的、可持续改进的煤矿安全生产保障体系瞳0 | 。王绍光从监管者与被 监管者两个方面分析了我国煤炭安全监管中存在的主要问题，他认为政府应该逐 步向监管型政府转变心⋯。李豪峰、高鹤构建了一个由国家、地方政府以及煤矿 企业三方博弈的理论模型，并分析我国煤矿安全生产监管问题心。 综上所述，国内外关于事故致因理论研究已经很深入了，有单因素致因及多 因素致因，评价方法也有很大的选择，本文在结合相关理论与方法的基础上，且 根据各种上述指标筛选方法的约束和限制条件，并结合数据特点，决定采用因子 分析方法。 1 ．3 主要研究目的、意义及框架 1 ．3 ．1 研究目的 分析煤矿企业事故发生的原因，结合事故致因理论、本质安全化理论及综合 评价理论，应用实证研究找出影响煤矿企业安全生产的主次要原因，以及被人们 忽视的原因，还有各个因素对煤矿安全生产的影响程度 即权重 。 1 ．3 ．2 研究意义 通过研究找出影响煤矿安全生产的主次要原因，参照各个指标的影响程度 即权重 ，调整煤矿安全生产工作关注的角度与侧重点，并采用相应的切实可 行的手段加以遏制，减少、阻止事故的发生。 1 ．3 ．3 研究框架 文献综述，资料收集，理论分析 U 煤矿企业安全生产影响因素分析 儿 建立煤矿企业安全生产评价指标体系 上土 选取某煤矿进行煤矿爹生产评价案例分析 』土 结论与建议 图卜1 研究框架 F i gl 一1F r a m eo f r e s e a r c h 4 l 绪论 1 ．4 主要研究内容 在煤矿安全生产形势较为严峻的背景下，根据国内外煤矿安全生产的研究现 状，以煤矿生产企业为研究对象，并结合煤矿安全生产的相关理论，分析了影响 煤矿企业安全生产的主要因素；对评价的几种分析方法进行了比较分析，运行结 果表明能够应用因子分析法，因此，运用因子分析方法对样本煤矿进行了定量分 析；根据样本煤矿的各个因子得分值，采用K - M e a n s 方法进行了聚类分析，结果 分为各具特点的五种类型煤矿，最后，根据煤矿的安全生产现状以及五种类型煤 矿的特点，提出了针对性的建议。 1 ．5 本章小结 主要阐述了煤矿安全生产是当前企业界和学术界关注的焦点，煤炭将长期作 为国家的主要生产和消费基础能源，对于国家能源稳定起着至关重要的作用，同 时也指出了煤矿安全生产的基本形式，然后根据国内外的研究现状，明确了论文 研究的目的和意义及论文框架。 硕十学位论文 2 煤矿企业安全生产与评价的理论基础 2 ．1 相关概念 1 ．煤矿企业 煤矿企业，是指进行原煤采掘活动的煤矿生产企业。在现实中，大多数煤矿 尤其指国有煤矿 并不是独立核算的法人主体，仅仅是煤炭企业集团 不但包 括原煤的采掘，而且还包括原煤的加工、运输及有关的地质勘探、机械制造、基 本建设等 的一个组成部分，当国家对其进行一系列管理时，往往针对整个企业 集团并非其下属的煤矿瞳引。然而由于煤矿存在的职业危害最大，生产过程中的危 险也最大，煤炭企业绝大多数的工伤都发生在煤矿，即原煤采掘活动中，最突出 问题就是煤矿的安全生产状况。因此，本文只针对煤矿生产过程中存在的问题进 行分析，并非涉及煤炭企业集团生产经营活动中的事故预防。 2 ．安全生产 辞海对“安全生产”的解释是，“指为预防生产过程中发生人身、设备 事故，形成良好劳动环境和工作秩序而采取的一系列措施和活动瞳制。根据以上定 义，本文将安全生产定义为“是指这样一种状态下的工业生产，在这种状态下， 消除了引起死亡、伤害、职业病或财产损失、设备的损坏和损失或环境危害的条 件。安全生产包括两个方面一是消除或减少危害人身安全不良因素，保证员工 的安全地从事生产工作；二是消除损害设备、产品和其他财产的一切危险因素， 保证生产正常进行。 3 ．安全评价 安全评价是以实现系统或工程的安全为最终目标，它基于安全系统工程原 理，采用科学的方法，对系统或工程中潜在的隐患进行识别、排除，并分析工程 或系统偏离『F 常运行的可能性及其偏离程度，最后针对存在的问题提出对策与建 议，进而能够为工程或系统制定防范措施及决策提供科学依据业引。 2 ．2 煤矿企业安全生产理论 2 ．2 ．1 事故致因理论 格林伍德 M ．G r e e n w o o d 和伍兹 H ．W o o d s 在1 9 1 9 年提出的“事故倾 向性格理论”。其主要观点认为在相同的工作环境中，并且从事的相同工作任务 流程、操作方法 ，但其中的一些人较别人易引发事故，就称容易引发事故的 人为“事故倾向者”。 1 9 3 6 年，海因里希 W ．H ．H e i n r i c h 提出了“事故因果连锁理论”。其核心 思想是事故的发生是很多具有连锁关系因素按照一定顺序相继发生的结果，如 果除去因果连锁中的任何一种因素，那么事故过程将终止。 6 2 煤矿企业安全生产与评价的理论基础 1 9 4 9 年，葛登 G o r d e n 提出了“事故流行病学方法”。他认为，事故是由 人、作业环境及引起事故的媒介三者相互作用的结果。 从2 0 世纪6 0 年代开始，现代事故致因理论逐渐发展起来，其特点是广泛利 用信息论、控制论、系统论的基本原理，强调信息的作用。1 9 7 2 年，本尼尔 B e n n e r 提出了“扰动理论”。其主要观点是，生产系统的外界是经常变化的，生产系统 可能受到外界影响因素变动而扰动，将产生扰动的事件称为起源事件瞳7 1 。近年 来，比较流行的理论是“轨迹交叉理论”。该理论认为，当人的不安全行为 失 误 与物的不安全状态 故障 的各种发展轨迹，在一定时间与空间发生了交叉， 伤害事故就可能发生。而人与物产生与发展源于两者的相互作用、相互转化口引。 结合上述理论，本文针对煤矿企业自身的行业特点，认为煤矿安全生产的关 键在于管理，而煤矿安全生产管理事实上是对人员、机器及环境等进行管理。因 此，管理失效会使人员产生非安全行为或使机器非正常运行，而当两者交叉发生 就可能引发事故，另外两种事故发生的原因在于人员非安全行为或机器处于非正 常运行与生产环境的某些因素交叉发生愀1 ，事故发生示意图见图2 一l 。 2 ．2 ．2 本质安全化理论 1 本质安全化内涵 2 0 世纪中期，“本质安全”的概念产生于世界宇航技术界，它主要是指电气 系统，具备防止可能导致可燃物质燃烧所需能量释放的安全性乜H 引。目前在我国， 本质安全的思想已拓展到了电力、交通、采矿、核电、石油及化工等领域。1 。 狭义的本质安全指机器或设备等自身具有能够防止操作失误或者引发事故 的能力。广义的本质安全指“人一机一环境一管理“ 综合系统表现出的安全性， 通过优化系统内部资源配置，能够提升整个系统安全性能。记删。 硕十学位论文 2 本质安全化具有以下的结构模型。蜗1 1 人员本质安全化 人员本质安全是指生产系统内部的人员完全具备该系统所要求的生理与心 理条件，具有能够较好地控制各个生产环节的安全状况。并且不论生产过程中， 出现任何不良状况，都能按规程操作，实现个体自身的安全。 2 设备本质安全化 设备的本质安全化是指设备在设计和制造过程中都应具有较完善的防护功 能，以防止外界因素导致设备出现非正常损坏或不能正常运行，从而确保设备能 够在规定的运转周期内安全、稳定地运行。 3 环境本质安全化 环境本质安全化主要是实现时间环境、空间、自然以及物理化学环境作业的 安全。实现空间环境的本质安全，应保证企业的作业环境及各种设施符合国家相 关要求；实现时间环境的本质应安全保证人员和机器在正常的时间内作业与运 行；实现物理化学环境本质安全，应该对采光、通风等进行科学的管理，同时还 应对有毒有害物质等进行有效的防护和控制，以保护劳动者的安全；实现自然环 境本质安全，应提高技术水平、人员素质，加强对自然属性研究，进而搞好事故 灾害的检查与防治工作。 4 管理本质安全化 安全管理是指管理主体，按照特定的方式与方法对客体实施控制，使它们能 够符合安全生产的相关规定与规范，从而实现安全生产的目标。实现安全管理本 质安全化应以相关理论为指导，采用现代化的科学安全管理方法，运用先进的技 术手段，对安全状态进行系统、全面的评价，以期消除或控制危险因素，使系统 达到最佳安全程度。删。 2 ．3 煤矿企业安全生产评价理论 2 ．3 ．1 安全评价原理 掌握评价的基本原理可以建立正确的思维程序，对于评价人员开拓思路、合 理选择和灵活运用评价方法都是十分必要的㈣。评价应用的领域比较广泛，而且 根据评价对象的特性及属性的不同，采用的方法、手段等也会有很大的差别，但 总体上来讲，思维方式基本上一致的，大多运用以下四个原理进行评价。 1 相关性原理 系统是指为了实现一个特定的目标，由一定有相关关系的许多元素有机组成 的一个整体。系统总体目标的实现过程，就是系统内各个子系统、各个子系统内 单元共同相互作用的过程，所以为了更好地实现总目标，必须对系