基于激励相容的煤矿安全规则研究.pdf

东北财经大学 硕士学位论文 基于激励相容的煤矿安全规则研究 姓名王钠 申请学位级别硕士 专业产业经济学 指导教师肖兴志 20071101 摘要 近年来，中国煤矿事故频繁发生，并且在国家屡次严厉整顿下依然得不到 遏制，目前已经成为中国构建和谐社会和实现社会可持续发展的瓶颈，也是公 共政策部门以及相关学术界关注的重点问题之一。就目前的研究情况而言，国 内学者从不同视角分析了煤矿安全事故发生原因，但普遍是在中国煤矿监管链 条中的局部环节展开，还没有形成一个完整的分析链条。本文试图建立一个完 整的分析链条来解释事故发生的原因，目的是增进人们对现实情况的理解，进 而为避免煤矿事故发生提供一种可选的思路。 由于中国煤矿事故背后有着一条涉及三个层次的监管链条，包括中央政府、 地方政府、煤矿企业、矿工四个利益主体，三个层次分别为中央政府一地方政 府，地方政府一煤矿企业，煤矿企业煤矿工人。由于各个利益主体有着不同 的利益诉求，各个主体之间的博弈必然会对煤矿安全政策的最终效果产生一定 的影响，而其中任何局部环节的博弈分析还不能系统准确地解释中国煤矿事故 频发的本质原因，必须从中国整个煤矿监管链条出发才能寻求到合适的治理之 路。因此，本文采用博弈的方法来研究中国煤矿事故频繁发生的问题，即从博 弈论的视角出发，基于中央政府、地方政府、煤矿企业、矿工四个博弈主体的 利益考虑，通过中央政府与地方政府、地方政府与煤矿企业、煤矿企业与矿工 之间三组博弈的分析解释，挖掘深层次的事故发生原因。 本文在分析矿难产生原因的基础上，使用激励相容的理论建立了与博弈分 析相对应的三组激励相容模型对三个层次做了更进一步的分析。从理论上讲， 构建科学有效的制度机制，关键是要处理好信息有效性和激励相容问题，中国 煤矿事故发生的原因很大程度上在于改革的制度设计没有处理好激励相容的问 题，构建适合中国国情的煤矿安全规制体制的关键是重建共容利益，建立起可 以激励政府的政治激励机制、可以激励煤矿企业提高安全设施的制度以及可以 激励矿工认真培训的制度。随着激励相容制度的建立，中央政府、地方政府、 煤矿企业和矿工这四个利益主体在新制度的框架下追求自己的利益，会同时促 进社会目标的实现。概括而言，本文是在寻找到煤矿事故发生的根本原因的基 础上，在各个层次上引入激励机制，利用激励相容使各个主体之间的利益趋于 一致。 本文分析表明，对于中国目前的煤矿规制效果而言，负激励是一种更为有 利、更为持久的激励方式，因此，在前两个层次应加大中央政府对地方政府煤 矿安全监管的力度、地方政府对煤矿企业的监管的力度与惩罚力度，这也是中 央政府与地方政府、地方政府与煤矿企业签订契约能够有效的必要条件，即保 证委托人执行严厉的处罚的威胁是可信的。但为使规制效果显著化，还应同时 配以一些正的激励方式，着力解决中央政府与地方政府、地方政府与煤矿企业 之间的利益分享问题，从负激励和正激励两方面促使地方政府和煤矿企业能够 真正落实中央政府和地方政府所规定的煤矿安全政策。同时，在第三个层次中 应引入绩效工资的激励机制，做好矿工的预防性安全管理，强化矿工的安全观 念，使煤矿生产达到安全生产的客观要求。 关键词煤矿事故，激励相容，安全监管，博弈，行为选择 l l A B S T R A C T I nr e c e n ty e a r s ，f r e q u e n tc o a l - m i n ea c c i d e n t s ，w h i c hs t i l ln o tc e a s e du n d e rt h e r e p e a t e dh a r s hr e c t i f y i n g ，h a v eb e c o m et h eb o t t l e n e c ko fC h i n a sc o n s t r u c t i o no f h a r m o n i o u ss o c i e t ya n dt h er e a l i z a t i o no fs u s t a i n i n gs o c i a la n de c o n o m i cp r o g r e s s ， r e c e i v e dw i d ea t t e n t i o nf r o mt h ep u b l i cs e c t o ra n dr e l a t e da c a d e m i a ．A c c o r d i n gt o c u r r e n tr e s e a r c ho nt h i sc a s e ，d o m e s t i cs c h o l a r sh a v er e s e a r c h e dt h er e a s o nf r o m d i f f e r e n ta s p e c t s ，w h i l el a r g e l yi nl o c a ll i n k so ft h er e g u l a t i o nc h a i nb u tl a c ko fa c o m p l e t ea n a l y s i s ．T h i sp a p e ra t t e m p t st oe s t a b l i s hac o m p l e t e ‘c h a i no fa n a l y s i st o e x p l a i nt h er e a s o n sf o rt h ea c c i d e n t s ，i no r d e rt oe n h a n c ep e o p l e su n d e r s t a n d i n go f t h er e a l i t ya n dm o r e o v e rt op r o v i d eas e l e c t a b l ei d e at oa v o i df u r t h e ri n c i d e n t s O C C U L T e d ． T h e r ei sas u p e r v i s i n gc h a i nw h i c hr e f e r r e dt h r e el e v e l sh i d d e nt h eC h i n a c o a l m i n e a c c i d e n t s ，i n c l u d i n g f o u rb e n e f i t e n t i t i e s ，w h i c ha r e t h ec e n 仃a l g o v e r n m e n t l o c a lg o v e r n m e n t s ，c o a l - m i n ee n t e r p r i s e sa n dc o a l m i n e r s ，a n dt h e t h r e el e v e l sa r ec e n t r a l g o v e r m n e n t l o c a lg o v e r n m e n t ，l o c a lg o v e r n m e n t c o a t m i n ee n t e r p r i s e s ，c o a l m i n ee n t e r p r i s e s - m i n e s ．F o re v e r ye n t i t yh a sd i f f e r e n t b e n e f i td e m a n d ，S Ot h i sp a p e rr e s e a r c h e dt h er e a s o nt h r o u g hG a m eT h e o r y ．A tt h e s a m et i m e ，i t ’Si m p o s s i b l et o e x p l a i nt h ec a u s eo fC h i n a 。Sc o a l m i n ea c c i d e n t s a c c u r a t e l 7i na n yl o c a lc h a i nG a m ea n a l y s i ss y s t e m ，a sa l lt h ee n t i t i e s ’G a m ew i l l a f f e c tt h ee v e n t u a le f f e c to fc o a l m i n es a f e t yp o l i c y ，F o rs e e k i n ga l la p p r o p r i a t e t r e a t m e n tt ot h ec o a lm i n e ，C h i n am u s tc o n t r o lt h ew h o l er e g u l a t i o nc h a i n ．S ot h i s p a p e ri n v e s t i g a t e sf r o mt h ea s p e c to ft h eG a m et h e o r y ，b a s e dO i lt h eb e n e f i ta m o n g t h ec e n t r a lg o v e r n m e n t ，l o c a lg o v e r n m e n t s ，c o a l m i n ee n t e r p r i s e sa n dc o a l m i n e r s f r o mt h ea s p e c to fG a m et h e o r ya n de s t a b l i s h e st h r e eg r o u p so fg a m em o d e l s ，A tt h e m e a n t i m e ．f o rt h eG a m eb e t w e e ne n t i t i e sm u s ta f f e c t st h ef i n a le f f e c to ft h e c o a l m i n es a f e t yp o l i c y ，a n yp a r t i a lG a m ea n a l y s i sc o u l d n ’ts y s t e m i c a l l ya n de x a c t l y e x p l a i nt h ee s s e n t i a lr e a s o nw h y C h i n ac o a l - m i n ea c c i d e n t so c c u r r e dr e p e a t e d l y ，i t s n f n e c e s s a r yt os e e kas u i t a b l em a n a g e m e n tf r o mt h es u p e r v i s o r yc h a i no fC h i n a C O a l ，m i n e ． B a s e do nt h ea n a l y s i so fa c c i d e n tc a u s e s ，t h i sp a p e rd o e saf u r t h e ra n a l y s i s t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to ft h r e e g r o u pi n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t ym o d e l sa c c o r d i n g t ot h et h e o r yo fi n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t y ，c o r r e s p o n d i n gt ot h eG a m eo ft h et h r e e g r o u p s ．I nt h e o r y ，t h ek e yt oh a n d l et h ee f f e c t i v e n e s so fi n f o r m a t i o na n di n c e n t i v e c o m p a t i b i l i t y i s s u e s p r o p e r l yi sc o n s t r u c t i n gs c i e n t i f i c a n de f f e c t i v e s y s t e m m e c h a n i s m s ，C h i n a sc o a lm i n ea c c i d e n t so c c u r r e db e c a u s e o ft h ed e s i g no f f u n d a m e n t a lr e f o n ni n s t i t u t i o nh a sn o th a n d l e dt h ei n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t yi s s u e s ．S o t h ek e yt ob u i l dc o a l - m i n es a f e t yr e g u l a t i o ns y s t e mt h a ts u i t a b l et ot h en a t i o n a l c o n d i t i o n si sr e c o n s t r u c t i n gt o t a lc a p a c i t yi n t e r e s t s ，i n c l u d i n gt h ep o l i t i c a li n c e n t i v e m e c h a n i s mf o rt h eg o v e r n m e n t s ，e n c o u r a g ec o a le n t e r p r i s e st oi m p r o v et h es a f e t y f a c i l i t i e sa n de n c o u r a g ec o a l m i n e r st ob et r a i n e d s e r i o u ss y s t e m ．W i t ht h e e s t a b l i s h m e n to fI n c e n t i v e c o m p a t i b l es y s t e m ，c e n t r a lg o v e r n m e n t ，l o c a l g o v e r n m e n t s ，m i n ee n t e r p r i s e sa n dc o a l m i n e r sw i l lp u r s u i tt h e i ro w nb e n e f i ti nt h e f r a m e w o r ko ft h en e ws y s t e m ，a n da l s op r o m o t et h er e a l i z a t i o no fs o c i a lo b j e c t i v e s ． G e n e r a l l ys p e a k i n g , o nat h eb a s i so ff i n d i n go u tt h er o o tc a u s e so ft h ec o a lm i n e s a c c i d e n t ，i n c e n t i v em e c h a n i s mi Si n t r o d u c e dt oa l l l e v e l s ，m a k i n gu s eo fi n c e n t i v e c o m p a t i b i l i t yb e t w e e nt h ev a r i o u sb e n e f i t so f t h ee n t i t i e st e n d i n gt ob eo n t h el i n e ． T h i sa r t i c l e ’Sa n a l y s i si n d i c a t e dt h a tn e g a t i v ei n c e n t i v ei sm o r ef a v o r a b l ea n d m o r el a s t i n gw a yf o rt h ee f f e c to fC h i n a ’Sc u r r e n tc o a lR e g u l a t i o n ．T h e r e f o r e ，i nt h e f i r s tt w ol e v e l s ，i ts h o u l ds t r e n g t h e nt h ec o a lm i n es a f e t ys u p e r v i s i o no fc e n t r a l g o v e r n m e n tt ol o c a lg o v e r n m e n t s ，a n dt h ep e n a l t i e so fl o c a lg o v e r n m e n t st oc o a l e n t e r p r i s e s ，t h i s i st h en e c e s s a r yc o n d i t i o n sf o rs i g n i n ga i le f f e c t i v ec o n t r a c t s b e t w e e nc e n t r a lg o v e r n m e n ta n dl o c a lg o v e r n m e n t s ，l o c a lg o v e m m e n t sa n dt h ec o a l e n t e r p r i s e s ，w h i c hm e a n sp r i n c i p a li m p l e m e n tt h et h r e a to fs e v e r ep u n i s h m e n ti s c r e d i b l e ．H o w e v e r , f o rm a k i n gt h ee f f e c to fr e g u l a t i o ns i g n i f i c a n t l y ，i ta l s ob e i n g s u p p o r t e db ys o m ep o s i t i v ei n c e n t i v ef o r m st or e s o l v et h ei s s u eo fb e n e f i ts h a r i n g b e t w e e nc e n t r a lg o v e r n m e n ta n dl o c a lg o v e m m e n t s ，l o c a lg o v e r n m e n t sa n dc o a l m i n ee n t e r p r i s e s ，f r o mb e i n gn e g a t i v ei n c e n t i v e sa n dp o s i t i v ei n c e n t i v e st op r o m o t e l o c a lg o v e n a n e n t sa n dc o a le n t e r p r i s e st ot r u l yi m p l e m e n tt h em i n es a f e t yp o l i c y t h a tt h ec e n t r a lg o v e r n m e n ta n dl o c a lg o v e r n m e n t so r d e r e d ．M e a n w h i l e ，i ts h o u l d i n t r o d u c ei n c e n t i v em e c h a n i s m so fa c h i e v e m e n ti n w a g e so nt h et h i r dl e v e l ， s t r e n g t h e nt h ec o a l - m i n e r s ’p r e v e n t i v es e c u r i t ym a n a g e m e n ta n dt h es e c u r i t y c o n c e p t s ，a n dm a k et h ec o a lm i n ep r o d u c t i o ns a f e t yi np r o d u c t i o nr e a c ht ot h e o b j e c t i v er e q u i r e m e n t s ． K e y w o r d s C o a lm i n ea c c i d e n t s ，I n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t y ，S a f e t ys u p e r v i s i o n , G a m e ，C o n d u c tO p t i o n s V 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明此处所提交的博士／硕士学位论文 骘孙g 溯每茏饥蜘7 争溯硼彬，是本人在导师指导下，在东 北财经大学攻读博士／硕士学位期间独立进行研究所取得的成果 据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人己发表或撰写过 的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已 注明本声明的法律结果将完全由本人承担 作者签名 劢么内 蹶6 7 年户月拥 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 蚜潞励I j 喀协、均 衫麴冽z 自影系本人在东北财经大学 攻读博士／硕士学位期间在导师指导下完成的博士／硕士学位论文 本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得 以其他单位的名义发表本人完全了解东北财经大学关于保葆使 用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印 件和电子版本，允许论文被查阅和借阅本人授权东北财经大学， 可以采用影印缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全 部或部分内容 作者签名 导师签名 日期。7 年／D 肘日 隗叼“ 月硇钠易 碜玄 第一章导论 I I I I 第一章导论 1 ．1 本文的研究背景和研究意义 中国煤矿在安全生产上的记录一直处于让人担忧的位置，据有关数据统计， 中国煤矿每百万吨死亡率约为3 ．9 6 ，而美国煤矿每百万吨死亡率仅为0 ．0 3 9 ，印 度是O ．4 2 ，俄罗斯是O ．3 4 ，南非是0 ．1 3 ，中等发达国家平均每百万吨死亡率一 般为0 ．4 左右，中国煤矿事故死亡总人数和每百万吨原煤死亡人数双双高居世 界首位。1 2 0 0 6 年中国煤矿事故共发生2 9 4 5 起，死亡4 7 4 6 人。2 0 0 7 年第一季 度中国煤矿事故进一步反弹山西、辽宁、河南、湖南、贵4 J { 、甘肃等省煤矿 事故多发，其中3 月份全国煤矿事故死亡及失踪人数环比上升2 4 4 ．4 ％2 ，煤矿 事故未能得到有效遏制，并且有愈演愈烈之势。 由于中国煤矿安全的形势依然严峻，目前已经成为国家领导人的头等大事 来处理，并且随着煤矿事故不断被媒体曝光，已经广泛引起了全社会的关注， 这对于长期处于舆论底层的煤矿产业既是一种挑战也是一个可以较快完善自身 的机会。 面对多发的煤矿事故，人们从不同的角度去探究其原因，原因范围涉及企 业技术装备落后、开采条件恶劣、从业人员素质不高、监管不到位、管理机制 陈旧、官煤勾结、企业的产权扭曲、相关法律不健全等众多方面，但这还不能 触及到引发煤矿事故的本质原因，从某种程度而言，采用博弈理论能够清晰的 看到煤矿事故频繁发生的真正原因，事实上，目前中国一些学者已采用博弈理 论分析煤矿事故发生的原因，但仍不够系统。就中国目莳情况而言，煤矿事故 背后所牵涉的监管链条至少包括中央政府、地方政府、煤矿企业、矿工等主体， 由于各个博弈主体均在追求各自的目标，这必将影响煤矿安全政策的最终效果。 从某种程度上而言，煤矿安全状况在一定程度上反映了一个国家安全规制 体系的规制能力。煤矿事故之所以很难以真正解决，核心在于影响煤矿安全的 各方主体的利益不对等。为了降低煤矿事故发生率必须考虑各主体的利益，通 过引入激励相容理论使博弈主体之间的利益趋于一致，最终提高煤矿安全政策 的最终效果。本文在通过博弈理论找到煤矿事故频繁发生原因的基础上，结合 1 基于激励相容的煤矿安全规制研究 激励相容理论和煤矿安全与规制结构特征，设计中央政府与地方政府激励相容 机制、地方政府与煤矿企业激励相容机制、煤矿企业与煤矿工人的激励相容机 制，探讨煤矿安全规制激励相容最合适的“度”，从而使煤矿安全规制体系的 研究与设计更为深入和完整，能够更好地为国家相关决策服务，最终为中国构 建一个激励相容的政策体系，进而达到有效提高煤矿安全规制效果的目的。通 过对激励相容的煤矿安全规制研究，有助于迸一步完善中国煤矿安全规制体系， 促进规制效果显著化，同时提升中央政府与地方政府关于煤矿安全规制的能力。 1 ．2 相关文献综述 1 ．2 ．1 国内学者研究成果 近年来中国煤矿重大特大安全事故频繁发生，一组组触目惊心的数字把人 们的注意力从煤炭供应紧张、煤价上涨，转到了与矿工生命息息相关的煤矿安 全上来。目前国内学者面对煤矿安全事故多发、特大事故频发以及死亡率上升 的现象，从不同的角度出发进行研究刘伟民 2 0 0 5 认为煤矿企业技术定位 不准、开采条件恶劣、技术装备落后、人员素质不高是导致中国煤矿事故频发 的主要原因。赵洪光 2 0 0 5 从内部环境、外部环境、从业人员、技术装备等 方面，分析了煤矿安全事故的直接原因。王显政 2 0 0 3 认为中国煤矿企业安 全管理不到位、管理水平低、管理机制陈旧，严重影响了中国煤矿安全生产。 吴刚 2 0 0 5 、魏雅华 2 0 0 5 则认为官煤勾结的存在加大了事故发生的频率。 王绍光 2 0 0 4 认为中国的煤矿安全管理存在的最大问题在于规制对象和规制 机制。曾胜 2 0 0 5 从煤矿主与监督机构之间博弈的角度分析煤矿事故多发的 原因，认为事故是煤矿主与监督机构长期博弈的结果；孙洪志、张少杰、刘继 伟 2 0 0 3 ，从政府与小煤矿博弈的角度分析煤矿事故多发的原因，认为事故 原因更多的在于政府执法者与小煤矿行为策略博弈；李豪峰等 2 0 0 4 认为在 垂直的煤矿安全规制体制下，由于中央政府、煤矿所在地政府和煤矿企业本身 利益的不一致性，多方利益主体的博弈导致煤矿安全规制措施难于在企业层面 得到有效的执行，进而为煤矿生产留下安全隐患。慕庆国、王永生 2 0 0 4 从 煤矿安全监察的激励机制角度进行研究，认为实现煤矿的安全生产，必须对安 全监察员进行激励；周庆行、邹小勤 2 0 0 5 通过非对称信息动态博弈模型分 2 第一罩导论 I I II | 1 1 1 1 析得出，在“政企不分”的生产机制下，政府的对煤矿企业的监管是“退化” 的，因此需要对监管建立惩罚和激励相容机制；郭效德 2 0 0 5 阐述了激励机 制在煤矿安全生产的促进作用；姜初炎 2 0 0 5 从人为因素出发，对煤矿安全 的心理学和人的不安全行为进行分析，认为在实际的安全管理中应该恰当的处 理好人、机、环境和管理等几方面的协调关系。 上述文章从不同视角分析了中国煤矿安全事故发生原因，但普遍是在中国 煤矿监管链条中的局部环节展开。事实上，中国煤矿事故背后有着一条包括中 央政府、地方政府、煤矿企业、矿工四个利益主体，涉及三个层次分别为中央 政府一地方政府，地方政府一煤矿企业，煤矿企业一煤矿工人的监管链条。因 此，任何局部环节出现问题都会对治理煤矿事故频发产生严重的不利影响，需 要采用博弈的方法从整体分析中国煤矿安全规制效果不显著的根本原因。在找 到原因的前提下，通过在各个层次上引入激励相容机制，达到各个利益主体在 追求利己行为的同时也使社会达到既定目标，即能使各利益主体在追求个体利 益的行为的同时正好与整个社会要实现降低煤矿事故发生率的目标相吻合。 1 ．2 ．2 国外学者研究成果 国外学者研究煤矿安全规制多从社会性规制中的工作场所安全规制进行着 手，S c h r o e d e r 和S h a p i r o 1 9 8 4 和S h a p i r o 1 9 9 9 等从劳动力市场、工作安 全补偿以及规制的角度，分析了影响工作场所 煤矿企业 安全与健康规制的 动因。由于所处的地位、信息不对称、讨价还价能力低等原因，雇工不能完全 预期事故发生而选择工作，在发生事故后，雇工没有获得足够的补偿，这时进 行政府规制就是必须的。 S p i e l e r 和E m i l y 1 9 9 4 、M o r g e n s t e m 和F e l i c e 1 9 8 2 、S h a p i r o 1 9 9 9 等对工人补偿问题进行了研究。企业在事故发生后给予雇工全部补偿的安排是 有效的，因为这种补偿反映了社会的全部真实成本。但事实上企业的补偿行为 受保险安排的影响，保险能降低企业预防事故以及全部补偿的激励。对工人进 行补偿是否有效，取决于雇主与雇工之间的博弈。M o o r e 和V i s c u s i 1 9 9 0 对 雇员的行为进行了研究，认为对于风险偏好型的雇员，当风险越大，工资越高 时其越愿意参加工作；相反，对于风险规避型的雇员，其偏好风险低报酬低的 基于激励相容的煤矿安全规制研究 摹| , ． I I I N,I 自 曼 鼍曼皇苎 量 工作。而R u s e r 1 9 9 3 却得出了相反的结论。S p i e l e r 1 9 9 4 通过实证分析认 为对工人进行补偿并没有激励雇主采用降低风险、提高安全的措施，而且工人 所获得的补偿在保险制度的安排下，是一种不反映成本的歪曲补偿。在改革工 人补偿制度的同时，N i c h o l sa n dZ e c k h a u s e r 1 9 7 7 等认为政府应该对雇主征 收事故或伤亡税，S h a p i r oa n dM c G a r i t y 1 9 9 1 认为征收事故或伤亡税是一种 比规制更有效的措施。 ， B i d d l e ，J e f f E ．a n dZ a r k i n 1 9 8 8 认为，煤矿工人的收益是表现为收入和 工作风险两种形式，在劳动市场中工人在收入和风险两者之间进行权衡，实现 效用最大化，在非劳动力市场中的收入增加将导致工人选择更安全的工作。 O k a z a k i 2 0 0 0 认为，为减少市场失灵对经济、行业尤其是煤矿的影响，必须 实行高度集中的政府规制。K e o h a n e ，R e v e s z a n dS t a v i n s 1 9 9 7 从政治经济学 的角度，认为对环境以及安全而言，尽管在政策工具的选择上存在很大的分歧， 但相对于市场安排而言，政府规制更有效率。 通过国外对煤矿安全规制的研究可以发现，信息不对称、外部性等市场运 行基础性缺陷导致工作场所中煤矿安全配置低效，而通过政府规制改变对从业 人员的激励，可以在很大程度上减少信息不对称，从而纠正市场失灵，间接影 响煤矿安全，或者通过对煤矿安全水平做出直接规定，直接控制煤矿安全。 1 ．3 相关理论 1 ．3 ．1 委托代理理论 委托代理关系的概念最早来源于法律。在法律上，当一方授权另一方从事 某种活动时，委托代理关系就产生了，其中一方称为委托人，另一方称为代理 人。如当企业所有者由于种种原因 精力、时间、相关知识、管理能力等局限 性的限制 不能亲自经营企业或者亲自经营企业不能达到理想的利润预期，从 而选择将企业交给他人代为经营管理时，这就产生了委托代理关系。委托代理 理论的代表性人物是迈克尔．詹森和威廉．梅克林，他们将委托代理关系定义为一 种契约关系，在这种契约关系下，委托人聘用代理人代表他们来履行某些服务 或者行使一些权力。具体而言，一种关系成为委托代理关系需要满足以下三个 基本条件 4 第一章导论 第一，独立性。委托人和代理人是彼此之间相互独立的，各自均以实现自 身效用最大化为目标。代理人为委托人工作，并且可以选择自己的行动。委托 人付给代理人报酬，同时可以决定给予报酬的具体方式。 第二，不确定性。代理人工作的最终成果是由代理人自己选择的行动和其 他一些随机因素共同决定的，这些随机因素很难被任何一方所观测和控制。因 此，在理论上讲，在有随机因素干扰的情况下，代理人是不能完全控制自己行 动的最终结果的，从而委托人也不能完全根据最终结果来判断代理人的具体行 动。 第三，信息不对称。由于委托人和代理人之间存在着信息不对称现象，代 理人具有明显的信息优势，从而导致委托人的利益有可能受到影响的风险。 一般而言，委托代理关系广泛存在于信息不对称的合约 交易、契约 中， 掌握信息多、处于信息优势的一方多为代理人，而掌握信息少、处于信息劣势 的一方多为委托人。随着委托代理理论的不断深化发展，人们认识到信息不对 称在经济社会中是一种普遍存在的现象，委托代理关系不仅存在于所有权与经 营权分离的企业，而且存在于人类生活的其他领域，即很多社会经济关系都属 于委托代理关系，如政府与企业的关系、企业主与员工的关系、消费者与企业 的关系以及病人与医生的关系等。 在委托代理关系中，由于委托人与代理人各自追求的目标不同，代理人在 委托人监督不完全或者没有监督的情况下，有可能选择损害委托人利益的行动 达到最大化自己利益的目的，而这些行动又是委托人无法观测的。从本质上而 占，委托代理关系中的委托人与代理人之间的关系是一种博弈关系，委托人若 想达到自己的目标，必须将代理人所有可能采取的行动加以考虑。为了避免道 德风险对委托人造成的伤害，委托人在与代理人签合约时就会考虑如何将这种 可能的伤害降到最低或者完全消除。 一般而言，委托人在面对这种问题时，大多有两种解决方案，一种解决方 案是在契约中签订避免道德风险的条款，这种条款能否真正起作用主要取决于 委托人的监督成本和监督难易程度，在监督成本较小、监督不难的情况下，若 委托人对代理人实行有效监督，那么道德风险产生的可能性就会较小。相反， 如果监督成本较大、有效监督很困难，那么道德风险产生的可能性就会较大。 基于激励相容的煤矿安全规制研究 另一种解决方案是委托人对代理人采取激励的方法，即委托人对代理人进行刺 激，使代理人从自身效用最大化出发，即使在不情愿的情况下也会选择与委托 人目标一致的行动。 1 ．3 ．2 激励相容理论 在新古典经济学中，人被假设为“理性的经济人”，即人能够在即定的条件 下做出最优的决策。而在新制度经济学中西蒙提出了