中国煤矿安全规制效果的实证研究.pdf

东北财经大学 硕士学位论文 中国煤矿安全规制效果的实证研究 姓名梁晓娟 申请学位级别硕士 专业公共经济与公共政策 指导教师肖兴志 20071101 摘要 摘要 能源是社会和经济发展的重要物质基础，能源的开发、利用与社会和经济 的发展密不可分。煤炭作为中国的基础能源和重要原料，在国民经济中占有极 其重要的战略地位。在中国的能源结构中，煤炭占中国一次性能源生产和消费 结构中的7 0 ％左右，预计到2 0 5 0 年还将占5 0 ％以上。因此，在相当长的时期 内煤炭仍将是中国的主要能源，煤炭工业仍将是中国最主要的能源支柱产业， 以煤炭为主的能源结构在短期内将难以改变。 伴随着中国国民经济和工业生产的迅猛发展，煤炭行业一些原先隐藏的问 题也慢慢暴露出来，安全建设就是如此。中国煤矿安全监察的垂直管理体制所 导致的职责不清以及错误的监管理念导致安全监管力量薄弱，进而导致了政府 监管的失位，阻碍了中国煤炭资源开采工作的健康有序发展，并危害到矿工的 安全保护。如2 0 0 5 年，全国煤矿共发生死亡事故3 3 4 1 起，死亡5 9 8 6 人，全国 煤矿百万吨死亡率为2 ，8 3 6 ，居世界之首。安全问题是煤矿健康持续发展的必要 前提和有力保障。安全生产没有保障，安全问题不解决，煤矿高效生产就没有 保障。中国9 5 ％的煤矿开采是地下作业，相对其他国家而言，煤矿安全生产难 度更大。解决煤矿安全生产已成为中国建设社会主义和谐社会的重要工作环节。 安全规制是重要的社会性规制之一，它是针对产品质量安全、工作场所安 全、环境安全、核安全等方面的政府规制，煤矿安全规制就是政府对煤矿安全 的社会性规制，规制效果就是指政府对煤矿安全规制目标的实现程度。 如何有效地提高煤矿安全规制效果成为煤炭行业健康发展的一个难题，正 是基于这点，本论文在系统总结国内外安全规制效果研究方法和成果的基础上， 通过深入分析煤矿安全事故的原因，对中国的煤矿安规制效果进行实证分析， 建立时间序列模型，探讨影响煤矿安全规制效果的主要因素及影响程度，并对 模型进行检验，最后通过模型得到结论，根据结论作者从四个方面提出了提高 中国煤矿安全规制质量的建议。此外，作者在论文当中还分析了安全规制的理 论基础，详细描述了中国煤矿安全规制的历史变迁和规制体制的演进。 关键词煤矿安全，政府规制．规制效果 i A B S T R A C T E n e r g yi s a l l i m p o r t a n tm a t e r i a lf o u n d a t i o nf o rt h e S o c i a la n dE c o n o m i c d e v e l o p m e n t 。I ti si n s e p a r a b l ef o re n e r g ya n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ．A sC l a i m s b a s e de n e r g ya n di m p o r t a n tr a wm a t e r i a l s ，c o a lo c c u p i e sa ne x t r e m e l yi m p o r t a n t s t r a t e g i cp o s i t i o ni n t h en a t i o n a le c o n o m y ．I nC h i n a se n e r g ys t r u c t u r e ，c o a l a c c o u n t e df o ra b o u t7 0 ％i no n e - t i m ee n e r g yp r o d u c t i o na n dc o n s u m p d o ns t n l c t u r e a n dw i l lb ee x p e c t e dt om o r et h a n5 0 ％i n2 0 5 0 ．T h e r e f o r e ，c o a lw i l lr e m a i nC h i n a s m a i ne n e r g yi nal o n gp e r i n d ．T h ec o a li n d u s t r yw i l lc o n t i n u et ob et h em o s t i m p o r t a n te n e r g yi n d u s t r yi nC h i n a ． A l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fC h i n a sn a t i o n a le c o n o m ya n di n d u s t r i a l p r o d u c t i o n , s o m eh i d d e np r o b l e m si nc o a li n d u s t r yh a v ee x p o s e dt o 璐．f o re x a m p l e t h ec o a ln l i n es a f e t y ．B e c a u s eo ft h ev e r t i c a lm a n a g e m e n ts y s t e mi nC o a lM i n e S a f e t yS u p e r v i s i o n ，C o a lm i n es a f e t yr e g u l a t i o ni si n f l u e n c e d ．I tc a u s e du n c l e 岔a n d w r o n gc o n c e p t so nr e g u l a t i o n , a n dl e dt oal o s so fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ．E x p e c t t h i s ，i ti m p e d e dC h i n a sc o a le x p l o i t a t i o ni n ah e a l t h ya n do r d e r l yw a y , a n d e n d a n g e r st h es a f e t yo f m i n e r s ．T h e r ea r e5 9 8 6p e r s o n sd i e di n2 0 0 5i nc o a li n d u s t r y ， t h er a t eo fd e a t hi st h eh i g h e s ti nt h ew o d d ．I ft h es a f e t yp r o b l e m sa r en o tr e s o l v e d , t h ec o a li n d u s t r yc a r ln o td e v e l o pi nah e a l t h yw a y ．I nC h i n a , 9 5 ％c o a lm i n i n g o p e r a t i o n si su n d e r g r o u n d ．C o m p a r e dw i t ho t h e rc o u n t r i e s ，t h ec o a lm i n es a f e t yi s m o r ed i f f i c d t ．C o a lm 面旧s a f e t yh a sb e c o m eC h i n a si m p o r t a n tf a c e t si nb u i l d i n ga h a r m o n i o u ss o c i e t y ． S a f e t yr e g u l a t i o ni sa ni m p o r t a n tp a r ti ns o c i a lr e g u l a t i o n ，i ti n c l u d e sp r o d u c t q u a l i t ys a f e t y ，w o r k p l a c es a f e t y , e n v i r o n m e n t a ls a f e t y , n u c l e a rs a f e t y ，a n do t h e r a s p e c t so fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ；C o a lm i n es a f e t yr e g u l a t i o n si st h eg o v e r n m e n t s r e g u l a t i o nt o c o a lm m es a f e t y ．T h ee f f e c to fg o v e r n m e n t a lc o a lm i n es a f e t y r e g u l a t i o nr e f e r st ot h eo b j e c t i v e sb e c a m et r u eo rn o t ． I t i sad i f 矗c u l tp r o b l e mt h a th o wt oi m p r o v ec o a ln l i n es a f e t yr e g u l a t i o n s e f f e c t i v e l y ．B a s e do nt h i sp o i n t ，t h i sp a p e rs u m m e du pt h er e s e a r c hm e t h o d sa n d i A B S T R A C T c o n c l u s i o n sa b o u ts a f e t yr e g u l a t i o nf r o ms c h o l a r s , t h e nt h ea u t h o ra n a l y z e dt h e r e 魑o u so f c o a lm i n ea c c i d e n t si n d e p t ha n dh a da E m p i r i c a la n a l y s i so nC h i n a sc o a l m i n e sR e g u l a t i o ne f f e c t , b u i l tat i m es e r i e sm o d e l ，d i s c u s s e dt h er e l a t i o n s h i po ft h e m a i nf a c t o r sa n dt h ec o a lm i n es a f e t yr e g u l a t i o n se f f e c t ，h a dat e s ta b o u tt h em o d e l ， a tl a s t ，t h ea u t h o rh a dac o n c l u s i o n ．i nt h el a s to ft h i sp a p e r ，t h ea u t h o rg a v es o m e p r o p o s a l sa b o u th o wt oi m p r o v eC h i n a ’Sc o a lm i n es a f e t yr e g u l a t i o n sq u a l i t y ．I n a d d i t i o n , t h ea u t h o ro ft h i sp a p e ra l s oa n a l y z e dt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fs a f e t y r e g u l a t i o n ．h a dad e s c r i p t i o no fC h i n a sc o a ln l i n es a f e t yr e g u l a t i o nc h a n g e sa n dt h e h i s t o r yo f t h ee v o l u t i o no f i n s t i t u t i o n a lr e g u l a t i o ni nd e t a i l ． K e yW o r d s C o a lm i n es a f e t y , G o v e r n m e n tr e g u l a t i o n , R e g u l a t i o ne f f e c t 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明此处所提交的博士／硕士学位论文 中I 鄞曙万当学去腮1 黏浑硝袅证研’秒，是本人在导师指导下，在东 北财经大学攻读博士／硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所 知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文 的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全 由本人承担。 作者签名荨功无玛 日期州口≯ ，a 月o j E 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 、彳棚螺竹垂亏戒愚} 毒羔- 早弓受诳元埽彩系本人在东北财经大学攻读博 士，硕士学位期间在导师指导下完成的博士／硕士学位论文。本论文的研究成果 归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完 全了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关 部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财 经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部 或部分内容。 作者签名肄白秘甬 导师签名 氧各 、 日期} 肿／年，。月彦≯同 日期。7 年 b 月；汐 第一章导论 第一章导论 一、论文选题背景和研究意义 安全规制是重要的社会性规制之一，它是针对产品质量安全、工作场所安 全、环境安全、核安全等方面的政府规制，煤矿安全规制就是政府对煤矿安全 的社会性规制，规制效果是指政府对煤矿安全规制目标的实现程度。 煤炭作为中国的基础能源和重要原料，在国民经济中占有极其重要的战略 地位。在中国的能源结构中，煤炭占中国一次性能源生产和消费结构中的7 0 ％ 左右，预计到2 0 5 0 年还将占5 0 ％以上。因此，在相当长的时期内煤炭仍将是 中国的主要能源，以煤炭为主的能源结构在短期内将难以改变。当前，中国经 济的快速增长，对煤炭工业发展提出了更高的要求。煤矿安全生产直接关系到 中国经济建设的能源保障和能源战略的实施，对中国全面建设小康社会以及现 代化建设都起着基础性的作用。中国9 5 ％的煤矿开采是地下作业，与其他国家 相比，中国煤矿安全生产难度更大。为此，中国必须重视煤矿安全生产，确保 煤炭工业持续、稳定、健康发展。 众所周知，煤炭资源是不可再生的，而且煤炭行业对中国G D P 的贡献率也 越来越大，中国政府一直对煤矿安全很重视，关于煤矿安全的法律有‘中华人 民共和国安全生产法、中华人民共和国煤炭法等还有各个时期颁布的法 律法规如国务院令第2 9 6 号‘煤矿安全监察条例、国务院令第3 9 7 号‘安全 生产许可证条例、国务院令第4 9 3 号‘生产安全事故报告和调查处理条例 等。煤矿安全规制机构在2 0 0 0 年以前一直隶属于煤炭管理部门，2 0 0 0 年以后， 国务院先后组建了国家煤矿安全监察局、国家安全生产监督管理局，国家煤矿 安全监察局与国家安全生产监督管理局“一个机构，两块牌子”，成为独立的 安全监管机构，2 0 0 5 年国务院将国家安全生产监督管理局提升为国家安全生产 监督管理总局，加强安全生产工作。 2 0 0 0 年以后的中国煤炭工业年鉴表明，受国内外经济发展速度的影响 和市场需求的拉动作用，煤炭市场业走出低谷，煤炭产量大幅上升，但同时可 中国爆矿安全规制效果的实证分析 以看到，由于煤炭价格的上涨，许多煤炭企业特别是一些小煤矿主为了利润的 增长，增加矿工劳动强度，而相应的安全成本却没有增加，因此带来了煤矿事 故的频发，如2 0 0 5 年，全国煤矿共发生死亡事故3 3 4 1 起，死亡5 9 8 6 人，平均 每天死亡1 6 ．4 人，其中重大事故2 1 0 起，死亡8 8 6 人，特大事故5 8 起，死亡 1 7 3 9 人∞；全国煤矿百万吨死亡率为2 ．8 3 6 ，居世界之首，是美国的1 0 0 倍，南 非的4 0 倍，印度的1 0 倍 王绍光，2 0 0 4 ，远远高于世界平均水平。 坚持“以经济建设为中心”是中国的基本路线，但是随着经济的发展，一 些原先隐藏的问题也慢慢暴露出来，安全建设就是如此。中国煤矿安全监察的 垂直管理体制所导致的职责不清以及错误的监管理念所导致的安全监管力量薄 弱，进而导致了政府监管的失位，严重阻碍了中国煤炭资源开采工作的健康有 序发展，并危害到矿工的安全保护。安全生产没有保障，安全问题不解决，煤 矿高效生产就没有保障。安全问题是煤矿健康持续发展的必要前提和有力保障。 因此对煤矿进行安全规制研究最直接的现实意义就是对事故发生率的影响。因 此，对中国煤矿安全规制效果问题作进一步地深入探讨，在当前建设和谐社会 的背景下，在中国实施“十一五”计划的开局之年、中国全面落实科学发展观 的关键之年，具有分外重要的现实意义。本论文通过安全中国安全规制效果的 分析，提出了目前煤矿行业普遍存在的不足，找出了维系煤矿行业安全生产的 关键点，为政府改革现有规制体制提供了理论依据和实践支持，为政府出台和 实施有效的规制政策提供了政策性建议。 二、本文研究框架和创新点 本论文第一章介绍了煤矿安全规制的理论基础，包括外部性、信息不对称、 生命价值度测量、博弈论。第二章描述了中国煤矿安全规制的发展历程，分三 个阶段来阐述，以1 9 7 8 年和2 0 0 0 年为界，详细说明了中国煤矿安全规制发展 对煤炭行业各个方面的影响。随后本文对安全规制效果进行文献述评，包括国 外的研究现状，国内学者的研究角度等；第三部分为主体部分，对中国的煤矿 安规制效果进行实证分析，包含指标的说明、数据的选取、模型的设计、模型 的检验，模型的结果，以计量经济学方法来分析中国煤矿安全规制的效果，对 2 雾一罩导论 结果进行分析，提出中国煤矿安全规制存在的问题，第四部分根据第三部分的 结论提出改进中国煤矿安全规制效果的建议，包含法律层面的改进、煤矿安全 应急管理体系的改进、煤炭价格体系的改进、煤炭行业人才方面的改进。 对规制效果做出合理检验是提高规制质量的有效选择，正是基于这点，本 论文的创新之处在于在系统总结国内外规制效果研究方法和成果的基础上，通 过深入分析煤矿安全事故的典型案例，运用计量经济学方法对中国煤矿安全规 制效果进行实证考察，探讨煤矿安全规制效果的主要影响因素及影响程度，提 出了适合中国国情的效果检验标准，同时本论文在研究过程中进一步对中国煤 矿安全规制的历史变迁和规制体制的演进进行了较详细的分析。 o h t t p ．／1 w w w ．c h i n j m 鲫．g w ．c n ／a a q u a n f e n x i ／2 0 0 6 - 0 1 ／口4 ／c ．o n t e n L l 5 i 5 7 7 ．胁 3 中国煤矿安全规制效果的实证分析 第二章煤矿安全规制综述 一、煤矿安全规制理论基础 煤矿安全规制属于社会性规制，社会性规制是政府为控制外部性和可能会 影响人身安全健康的风险而采取的行动和设计的措施。社会性规制是不分产业 的规制，对应于外部性、非价值性物品等问题，由政府对企业进行限制，以防 止公害、保护环境、保证健康、生产安全、取缔毒品、炸药等。其理论基础包 括以下几方面外部性，信息不对称、生命价值度测量、博弈论。 1 ．外部性 当生产或消费的成本没有生产者或消费者全部承当时，将导致过多的产量 或消费水平；当生产或消费的效益没有生产者或消费者全部获得时，将导致太 少的产量或消费水平，这就是外部性的经济含义。前者称之为负的外部性，后 者称之为正的外部性o ，无论是正的外部性还是负的外部性，其存在的结果都是 使资源配置偏离帕累托效率状态。 P Q lQ Q 图2 - 1 社会成本和私人成本 4 第二罩煤矿安全规制综述 煤炭一直是中国最主要的能源，满足了中国7 0 “ , 4 的能源需求，支撑着中国 过去2 6 年的大规模和快速经济增长。近年来中国煤矿重特大安全事故居高不下 引起了社会各界的高度关注。煤矿安全不仅关乎中国煤炭工业的生产和形象， 也影q 自着国民经济的健康发展和整个社会的和谐稳定。改善煤矿安全不仅使矿 工受益，而且造福全社会，具有生产上的正外部性。煤矿经营者不可能将煤矿 安全的收益完全内部化，其私人收益小于社会收益，私人成本与社会成本相偏 离 如图2 ．1 所示 ． 边际私人成本曲线 M A C 位于边际社会成本曲线 M S C 的上方，而且边际 私人成本曲线的斜率大于边际社会成本曲线。矿主从自身利益最大化出发提供 的安全数量Q l 必然低于社会需求的最优数量Q ，相对于社会需求而言，煤矿 安全供给就会不足，所以需要政府进行相应规制。 2 ．信息不对称 信息不对称反映的是在交易过程中，交易双方拥有的与交易相关的信息不 相同。导致信息不对称的原因主要在于私人信息和信息搜寻成本 交易成本 。 信息不对称问题在煤矿开采行业十分显著，煤矿经营者通常对煤矿安全设 施的状况和安全隐患具有完备信息，而被招募来的矿工则处于信息劣势，不了 解工作环境的详细情况。在不完善的市场约束下和降低成本的内在驱动下，煤 矿经营者将在合同中隐瞒这些信息，将本应由自己承担的预防安全事故的成本 转嫁到矿工身上，矿工也将因此低估风险。结果，煤矿安全水平大大降低，煤矿 安全事故上升。此外，对于煤矿开采这种高危险度的行业，高度信息不对称还 将导致安全事故频发的恶性循环。因为随着矿工工作经验的增加，他们将获得 更多有关风险的信息，并在此基础上不断修正其对煤矿安全状况的信念，在工资 水平不变的情况下部分矿工会辞去工作，生产一线上出现更多经验不足的矿工， 导致更高的事故率，陷入事故陷阱。因此，政府需要对劳动力市场信息不对称 进行规制，促进市场机制发挥作用。 3 ．生命价值度测量 关于生命价值度测量，这种评价生命风险的方法可以追溯到T h o m a s 5 中国攥矿安全规制效果的实证分析 S c h e l l i n g 。我们所说的生命的价值指个体为预防一项死亡而愿意支付的价值。 这个数值计算很简单，即 生命的价值 面盂器 2 1 这一公式给出了个体愿为每一单位死亡风险所支付的数额。例如，如果风 险降低标准为1 ／1 00 0 0 ，其含义为个体做出的对隐含生命价值的反应是反应 数额的1 00 0 0 倍。即若个体愿为消除1 ／1 00 0 0 风险愿意支付的金额为无限大， 那么其生命价值为无限大；若个体愿为消除1 ／1 00 0 0 风险愿意支付的金额为 1 0 0 0 元．那么其生命价值至少为1 00 0 00 0 0 元。 每个人为自己的生命所面对的风险的支付意愿又是不同的，即每个人的偏 好不同，其主要原因是个人终身财富的不同。就任何一项特殊的风险防范两言， 较为富裕的人可能会支付较高的价格。与此模式一致，工人为避免特定的受伤 风险而愿意支付的金额，与其收入成正比。如今整个煤炭行业的工资虽然与前 几年相比有所提升，但是就整个行业来说还是比较低的，而中国进入2 0 世纪 9 0 年代以来一直很重视煤矿安全问题，对于煤矿事故中死亡的人赔偿标准也有 所提高，如山西省规定，在山西省境内非法违法煤矿企业发生死亡事故，按照 有关规定对死亡职工给予不低于每人2 0 万元的赔偿o 。现今很多煤矿的矿工文 化素质都不高，国家煤矿安全监察局安全监察司司长宋元明认为，致使大批农 民工进入煤炭行业的主要原因是，煤炭行业长期效益差，工资待遇低，专业人 才宁可改行也不愿从事煤炭行业。2 0 万对于一个靠出卖劳动力换取收入的矿工 来说，几乎是他十几年甚至几十年的收入，按照生命价值理论，2 0 万高于其生 命价值。有些矿工为了这笔赔偿违章操作，也导致煤矿事故的发生，这也是需 要政府来规制的． 。． ． 4 ．博弈论 ， 博弈论 C a m eT h e o r y 是经济学家在研究企业可能会采取的策略选择时 的工具，它主要用来分析企业间策略选择的相互作用，博弈论也叫做对策论或 竞赛论，它实际上是一种方法论。一般的博弈问题由三个要素所构成即参与 者、策略集合和收益函数。博弈的类型按照参与者行动的时序分为静态博弈 参 6 第二覃煤矿安全规制综述 与者同时采取策略 和动态博弈 参与者先后采取策略 。中国煤矿安全规制 中主要涉及到动念博弈，如“官煤勾结”。 中国煤矿安全规制是一种典型的监管博弈。中央级别的煤矿安全监管部门 与地方政府、地方煤矿安全监管部门、煤矿企业由于目标的不同，造成煤矿事 故的频发，也产生了具有政治危害性的腐败现象。地方政府受利益的驱使保护 煤矿管理者，与地方煤矿监管部门，煤矿管理者合谋，以权谋私，搞权钱交易， 甚至有些政府官员或国有企业负责人在小煤矿入股，牟取非法利益，还有的拿 “干股”，分红利，这些都是需要政府规制的。中国也有学者运用博弈论来解 释中国的煤矿事故，如肖兴志‘基于煤矿利益的安全规制路径分析 2 0 0 6 。 二、煤矿安全规制效果分析的文献述评 国外关于安全规制效果的文献开始于2 0 世纪7 0 年代，美国1 9 6 9 年‘煤矿 健康和安全法案的颁布，安全规制研究方向主要有三个一是安全规制对事 故发生率的影响；二是安全规制对作业场所伤害严重性的影响；三是安全规制 对生产率的影响。 1 ．对事故发生率或工伤率的经验分析 ， V i s c u s i 使用横截面数据分析了监察概率对事故发生率的影响，发现结果不 明显。他的实证研究存在不足，就是数据集太少，影响了O S H A 潜在作用的发 挥范围和程度，同时也可能造成较大的统计偏差，影响估计结果的稳定性和无 偏性。 后来，S m i t h 采用大样本，分析了1 9 7 3 ～1 9 7 4 年间O S H A 对制造业的事故 发生率的影响。由于样本数比较大，可以允许选择有效的对比组进行计量分析， 同时还可以对监察行为的实施和事故发生后的时滞进行估计。分析结果表明， 1 9 7 3 年O S H A 对抑制伤害发生率的效果显著，减少了1 6 ％。而1 9 7 4 的下降效 果并不显著，大约在5 ％左右，并且O S H A 政策的效果还有3 个半月的时滞期。 作者的结论认为，O S H A 的安全管制的效果还是良好的，轻言O S H A 没有良好 效果是不谨慎的。 7 中国煤矿安全规制效果的实证分折 D a v i dP ．M e C a f f r e y 模仿S m i t h 的方法，分柝了1 9 7 61 9 7 8 年闯o S H A 对 制造业和建筑业的事故发生率的影响，分析结果与S m i t h 类似，表明1 9 7 6 年到 1 9 7 8 年O S H A 的政策对事故发生率的下降效果不显著。 G e o r g eR ．N e u m a n n ．J o nP ．N e l s o n 采用时间序列数据 1 9 5 0 ～1 9 7 6 ，对 1 9 6 9 年的煤矿健康和安全法案是否降低地下采矿的事故发生率，是否降低劳动 生产率进行了实证研究。其结论认为1 9 6 9 年的法案对于煤炭行业是有效果的， 但是每个工人每日产量的下降了，其中1 ／3 归因于法律的颁布。同时，他认为 法案的直接效果很不可思议，它便事故发生率提高了2 5 ％，认为原因有两个， 一是数据存在水分，报道的失实，二是小事故取代事故，或者说大型事故降低， 小型事故增加。 2 ．对作业场所伤害严重性的实证分析 W i l l i a mP ．C u r i n t o n 推测0 s H A 的安全管制只是减少了作业场所伤窖的严 重性。而并非事故发生的频率。他使用面板数据，区分不同的行业以及不同的 安全事故所造成的不同伤害，对安全管制进行经济计量分析。结果表明。考虑 到不同行业以及不同的伤害种类，政府安全管制的作用并非简单地一定就是减 少事故发生率或事故发生所造成的损失，安全管制在降低事故发生率的同时并 非绝对就能降低伤害的严重性。政府安全管制的作用、对事故发生的频率和事 故造成的严重性的影响是十分复杂的，并且还需要结合特定的产业来考察、分 析政府安全管制的效果。 继W i l l i a mP ．C u r i n t o n 之后。P a u l1 ．, a a o i e 模仿C r u I n t o n 的方法对加拿大魁北 克O S H 委员会安全管制的绩效进行了计量分析，考虑到加拿大还采用了不同于 美国O S H A 的强化职业和作业场所安全的措施，例如工人拒绝危险工作的权力、 组建由工人和资方组成的“作业场所安全委员会”等。作者将加拿大独有的安 全措旌也纳入进行分析，观察这些政策措施对安全是否有显著影响。此外，P a u l L a n o i e 的模型更具有一般性，他建立了委托一代理模型来分析安全管制的影 响，模型不仅考虑了企业行为对安全事故的影响，而且考虑到了工人对安全事 故的影响，这比C r u i n t o a 仅考虑企业的单边影响更为符合现实情况。例如，企 业无法观察到工人是否吸毒或者饮酒。理解这一点非常重要，在政策制订时， 8 第二覃媒矿安全规制综述 需要考虑到企业和工人都会对事故发生率产生影响，因为他们各自的风险相关 行为可能存在对冲的可能性。例如，当企业增加了安全风险事故防范的投资， 但是工人可能会变得疏忽和粗心大意，又提高了事故发生的概率。这样可能会 减弱安全强化措施的效力。 3 ．安全管制对生产率的影响、 前述安全管制侧重于分析安全管制对于抑制外部性和内部性的社会效果问 题。然而政府安全管制本身需要通过制定一系列法规、准则、标准强制被管制 企业服从和遵守这些规定，从而达到政府安全管制的目的。由于政府通过规定、 标准和经济处罚来直接干预和间接干预企业的运行过程，因此，政府的安全管 制有可能会损失企业的生产经营效率。 在区分对不同产业的政府安全管制强度后，W a y n eB ．G r a y 对O S H A 以及 E P A E n v i r o n m e n t a lP r o t e c t i o nA g e n c y ，环境保护署 的职业安全和环境安全管制 对生产率的影响进行了进一步的实证分析。作者采用了1 9 5 8 ～1 9 8 0 年问4 5 0 个制造业样本数据来分析政府管制对生产率的影响。回归分析结果表明政府的 安全管制对生产率增长具有显著的负向影响。管制强度较高的产业的生产率下 降要比所有受管制产业的平均生产率下降程度更大。尽管很多实证研究表明政 府的安全管制有损于生产率，但是这种对经济效率的不利作用，需要从两方面 来分析。首先，政府安全管制的短期效果有损于生产率的增长，但是从长期来 看，政府管制对生产率的某些不利影响将会随着企业在面临管制约束的调整中 而消失或减弱。也就是说，政府管制给企业造成的调整成本是一次性的，调整 完之后，这种不利影响就会变得微不足道或消失。其次，政府安全管制制定标 准、祛规，做到事前的预防以及事后为工人和第三方提供经济补偿和公平，从 微观上来看，还是有一定的效果，而且从宏观上来说对生产率的不利之处，长 期来看并不显著。 H a lS i d e r 采用时间序列数据 1 9 6 2 ～1 9 7 6 ，研究了1 9 6 9 年的安全与健 康法案对美国伊利诺州的安全和生产率的影响，采用发展了的科布道格拉斯生 产函数模型，其结论为与生产转换曲线移动相关的事故和市场产出不能解释生 产率的下降，相反生产率的下降影响潜在的市场产出，影响生产率的因素很多， 9 中国煤矿安全规制效果的实证分析 包含1 9 6 9 年的安全与健康法案和1 9 7 4 年的关于联合与管理的合同。 与传统的研究思路不同，A n nP ．B a r r e l ，L a c yG l e n nT h o m a s 研究了O S H A 政策对安全的直接影响和间接影响。作者解释O S H A 在降低工作场所安全方面 失灵有两个假设一是由于法令的有限性和议会的预算，O S H A 没有能力确使 所有的企业执行其标准；二是法案本身有缺陷。他强调了产业的资产标准，但 是事故的发生往往是由于诸多因素引起的；比如劳动力、设备等。设立了三个 模型工作场所安全模型、行业违反O S H A 标准的模型、O S H A 执行模型。研 究结果表明第一。违反O S H A 标准与事故发生率有很弱的关系；第二，规制 存在很大的间接影响，甚至可以超越直接影响，比如规制对于能够提供政治支 持的机构有影响。 以往对美国O S } n 安全管制实施效果的研究和分析多集中于1 9 7 9 ～1 9 8 5 年，通过这一时期数据来分析O S H A 监管对减少制造业工人伤害率的影响。但 是，从更长的时期来看O S H A 的效果如何，限于数据条件则很少有学者触及。 国内对于安全规制效果的研究还处于起步阶段，关于这方面的文献较少， 清华大学钟笑寒在‘煤矿安全与煤炭产量初步研究一文中．通过分析和检 验中国的煤矿死亡率与煤炭产量的关系，实证研究得到，煤炭产量与死亡率之 间实际上存在的负相关关系，政府“限产关井”可以导致死亡率上升；而以国有 重点企业为代表的产能扩张有利于遏制死亡率上升。 三、中国煤矿安全规制体系的发展历程 建国以来，“安全第一”和“预防为主”是发展煤矿行业的指导方针。随 着中国几次的行政改革，煤炭工业的改革也进行了很多次，负责煤矿安全的部 门和机制也发生了很大变化。煤炭工业的改革是以宏观改革推动企业的微观改 革，了解煤炭工业管理体制的变化过程，有助于认清国家对煤炭工业的宏观管 理政策，对于我们分析煤矿安全规制效果提供一个清晰的脉络。我们分三个阶 段来叙述 l O 第二章煤矿安全规制综述 1 ．1 9 4 9 年- - 1 9 7 7 年中国煤矿安全规制体系 中国第一部煤矿‘规程‘煤矿技术安全试行规程 草案 于1 9 5 1 年9 月由燃料工业部组织制订，这是中国颁布的最早的关于煤矿安全的法律， 在以后的几年不断对其进行了修订。 中国第一个负责煤矿安全问题的机构是参照苏联模式于1 9 4 9 年建立的安 全监察处。该机构隶属于燃料工业部，即管理煤炭生产和安全的是一个机构， 这个模式在2 0 0 0 年以前没有变化。在1 9 5 3 年引入了一个矿厂检查体系，分三 个层次国家、地方、地区。到1 9 5 5 年末，所有的1 0 个产煤区和2 7 个矿区都 建立了监察机构。在这个阶段，公有制和国家计划是政府控制国民经济的主要 方式，当时的观点为，只有公有制和国家计划才能限制有可能危害公众健康、 安全和幸福的行为。再看看这个阶段的死亡率数字建国后到1 9 5 7 年，每年的 死亡人数大概为7 0 0 人左右。。 但是到了大跃进时期，由于主流的冒进政策，这些机构被认为是增加产量 的障碍而废除，1 9 5 9 年，煤炭产量翻了一番，1 9 6 0 年又增长了3 7 ％，但是产 量的增加带来了死亡人数的迅速