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7安全评价技术文件 7．1安全评价资料、数据采集分析处理原则及方法7．1．1评价数据采集分析处理原则 安全评价资料、数据采集是进行安全评价必要的基础工作。预评价与验收评价资料以可行性研究报告及设计文件为主，同时要求提供可类比的安全卫生技术资料、监测数据，适用的法规、标准、规范，安全设施及其运行效果，安全管理及其运行情况，安全、卫生、消防等组织机构情况。 安全现状评价所需资料则复杂得多。它重点要求企业提供反映现实运行状况的各种资料与数据，而这类资料、数据往往需要由生产车间、设备管理部门、安全、卫生、消防管理部门、技术检测等部门提供，有些甚至还需要财务部门提供。表71是针对化工行业安全评价列出的安全评价所需资料，可作为评价所需资料的参考。 1．化学反应方程式和主次的二次反应的最佳配比 2．所用催化剂类型和特性 3．工艺中化学物质的流量和化学反应数据 4．主要反应过程，包括顺序、反应速率、平衡途径、 反应动力学数据等 5．不希望的反应，如分解、自聚合反应的动力学数据 6．压力、浓度、催化速率比值等参数的极限值，以及 超出极限值的情况下，进行操作可能产生的后果 ’ 7．工艺流程图、工艺操作步骤或单元操作过程，包括 从原料的贮存、加料的准备至产品产出及贮存的整个操作 过程说明 8．设计动力及平衡点 9．主要物料量 10．基本控制原料说明例辨识主要控制变化及选择 变化的原因 11．对某些化学物质具有的特殊危险或特性，要求进行 专门的设计说明 12。原材料、中间体、产品、副产品和废物的安全、卫 生及环保数据 13．规定的极限值和／或容许的极限值 14．规章制度及标准 15．工艺变更说明书 16．厂区平面布置图 17．单元的电力分级图 18．建筑和设备布置图 19．管道和仪表图 20．机械设备明细表 21．设备一览表 22．设备生产厂家提供的图纸 23．仪表明细表 24．管道说明书 25．公用设施说明书 26．检验和检测报告 27．电力分布图 28．仪表布置及逻辑图 29．控制及报警系统说明书 30．计算机控制系统软硬件设计 31．操作规程包括关键参数 续表 32．维修操作规程 33．应急救援计划和规程 34．系统可靠性设计依据 35．通风可靠性设计依据 36．安全系统设计依据 37．消费系统设计依据 38．事故报告 39．气象数据 40．人口分布数据 41．场地水文资料 42．已有的安全研究 43．内部标准和检查表 44．有关行业生产经验 对安全评价资料、数据采集处理方面，应遵循以下原则首先应保证满足全面、客观，具体、准确的要求；其次应尽量避免索取不必要的资料，避免给企业带来不必要的麻烦。根据这一原则，参考国外评价资料要求，结合我国对各类安全评价的各项要求，各阶安全评价资料、数据应满足的一般要求见表72。 表72安全评价所需资料、数据 ＼ 评价类别 ＼ 资料类别～＼ 安全预评价 安全验收评价 安全现状评价 专项安全评价 有关法规、标准、规范 √ √ √ 、J 评价所依据的工程设计文件 √ √ 0 厂区或装置平面布置图 √ √ √ q 工艺流程图与工艺概况 √ √ √ 、J 设备清单 √ √ √ √ 厂区位置图及厂区周围人口分布数据 √ √ √ √ 开车试验资料 √ √ √有关的 气体防护设备分布情况 √ J √ 、J 强制检定仪器仪表标定检定资料 √ √有关的 特种设备检测和检验报告 √ √ -4有关的 近年来的职业卫生监测数据 √ √有关的 k近年来的事故统计及事故记录 √ √有关的 气象条件 √ √ √ √ 重大事故应急预案 √ √ √ √有关的 安全组织机构网络 q J q 消防组织、机构、装备 ． J J 0 预评价报告 J √ 验收评价报告 安全现状评价报告 √ 不同行业的其他资料要求 表中“√”表示该类评价需要该项资料。 7．1．2评价数据的分析处理 1数据收集 数据收集是进行安全评价最关键的基础工作，所收集的数据要以满足安全评价需要为前提。由于相关数据可能分布在管理部门设备、安全、卫生、消防、人事、劳动工资财务等、检测部门质量科、技术科以及生产车间，因此，数据收集时要做好协调工作，尽量使收集到的数据全面、客观、具体、准确。 2数据范围 收集数据的范围应以确定的评价边界为限，兼顾与评价项目相联系的接口。如对策造项目进行评价时，动力系统不属改造范围，但动力系统的变化会导致所评价系统的变化，因此，数据收集应该将动力系统的数据包括在内。 3数据内容 安全评价要求提供的数据内容一般分为人力与管理数据、设备与设施数据、材料与数据、方法与工艺数据、环境与场所数据。 4数据来源 被评价单位提供的设计文件可行性研究报告或初步设计、生产系统实际运行状况和管理文件等；其他法定单位提供的测量、检测、检验、鉴定、检定、判定或评价的结果或结论等；评价机构或其委托的检测单位，通过对被评价项目或可类比项目实地检查检测、检验得到的相关数据以及通过调查、取证得到的安全技术和管理数据；相关的法规、标准、规范、事故案例、材料或物性数据及救援知识， 5数据的真实性和有效性控制 对收集到的安全评价资料数据，应关注以下几个方面收集的资料数据，要对其真实性和可信度进行评估，必要时可要求资料提供方书面说明资料来源；对用作类比推理的资料，要注意类比双方的相关程度和资料获得的条件；代表性不强的资料未按随机厚取的资料不能用于评价；引用反映现状的资料数据必须是有效数据。 6数据汇总及数理统计 通过现场检查、检测、检验及访问，得到大量数据资料。首先应将数据资料分类汇总，再对数据进行处理，保证其真实性、有效性和代表性，必要时可进行复测，经数理绸数据整理成n-112与相关标准比对的格式，采用能说明实际问题的评价方法，得出评价结果。 7．数据分类 定性检查结果，如符合、不符合、无此项或用其他文字说明等；定量检测结果，如20e,／m3、30 mA、88 dBA、0．8 MPa等带量纲的数据；汇总数据，如起重机械职工安全培训率89％等计数或比例数据；检查记录，如易燃易爆物品储量12 t、防暴电器合格证编号等；照片、录像，如法兰间采用四氟乙烯垫片、反应釜设有防爆片币阀、将器具放人冲压机光电感应器产生连锁动作等，用录像记录的图像数据资料效好直观。其他数据类型，如连续波形对比数据、数据分布、线性回归、控制图等图表数据 8数据结构格式 汇总类，如厂内机动车辆取证情况汇总、特种作业人员取证汇总；检查表类，如安全标志检查表；定量数据消除量纲加权变成指数进行分级评价，如有毒作业分级定性数据通过因子加权赋值变成指数进行分级评价，如机械工厂安全评价；引用类，其他法定检测机构“专项检测、检验”的数据；其他数据格式，如集合、关系、函数、矩阵、树林、二叉树、图有向图、串、形式语言群、环、偏集和格、逻辑表达卡诺图等。 9数据处理 在安全检测检验中，通常用随机抽取的样本来推断总体。为了使样本的性质充分反映总体的性质，在样本的选取上遵循随机抽样原则样本各个体选取要具有代表性，不得任删本各个体选取必须是独立的，每次选取的结果互不影响。 若采用了无效或无代表性的数据，会造成检查、检验结果的错误，得出不符合实际情况 的评价结论。对获得的数据在使用之前，要进行数据处理，消除或减弱不正常数据对检策结果的影响。在处理数据时应注意以下几种数据特性。 1概率。随机事件在若干次观测中出现的次数叫频数，频数与总观测次数之比叫频当检测次数逐渐增多时，某一检测数据出现的频率总是趋近某一常数，此常数能表示出现此检测数据的可能性，这就是概率。在概率论中，把事件发生可能性的数称为概在实际工作中，我们常以频率近似地代替概率。 2显著性差异。概率在0。1的范围内波动。当概率为1时，此事件必然发生；当概率为0时，此事件必然不发生。数理统计中习惯上认为概率P≤0．05为小概率，并以此作为事物间差别有无显著性的界限。 原设定的系统，若系统之间无显著性差异通过显著性检验确定，就可将其合并，相同的安全技术措施；若系统之间存在显著性差异，就应分别对待。数据整理和加工有三种基本形式按一定要求将原始数据进行分组，作出各种统计表I统计图；将原始数据由小到大顺序排列，从而由原始数列得到递增数列；按照统计推断缓求将原始数据归纳为一个或几个数字特征。 10“异常值”和“未检出”的处理 1“异常值”的处理。异常值是指现场检测或实验室分析结果中偏离其他数据很远的个别极端值。极端值的存在导致数据分布范围拉宽。当发现极端值与实际情况明显不符首先要在检测条件中直接查找可能造成干扰的因素，以便使极端值的存在得到解释，由0以修正。若发现极端值属外来影响造成则应舍去；若查不出产生极端值的原因时，应寸极端值进行判定再决定取舍。 对极端值有许多处理方法。在这里介绍一种“Q值检验法”。 “Q值检验法”是迪克森w．J．Dixon在1951年专为分析化学中少量观测次数n10提出的一种简易判据式。检验时将数据从小到大依次排列，，，，，然后将极端值代入以下公式求出Q值，将Q值对照表73的，若≥，则有90％的置信此极端值应被舍去。 表73 2～10观测次数的置信因素 i 观测次数 qo．gO 观测次数 Qo．gO 2 3 4 5 6 不能舍去 0.94 0.76 0.64 0.56 7 8 9 10 0.51 ； 0.47 i O．44 l 0.41 例某现场在同一点上用仪器测4次得到0.1014,0.1012,0.1025,0.1016中0.102 5与其他数值差距较大，是否应该舍去 根据“9值检验法” 所以，0.102 5不能舍弃，测出结果应采用4次观测均值0.101 7。 2“未检出”的处理。在检测时，有时因采样设备和分析方法不够精密，会出现小于分析方法“检出限”的数据，在报告中称为“未检出”。这些“未检出”并不是真正的零值，而是处于“零值”与“检出限”之间的值，用“0”来代替不合理可造成统计结果偏低。“未检出”的处理在实际工作中可用两种方法进行处理将“未检出”按标准的1／10加入统计；将“未检出”按分析方法“最低检出限”的1／2加人统计。总之，在统计分组时不要轻易将“未检出”舍掉。 3检测数据质量控制。检测质量控制经常采用两种控制方式来保证获得数据的正确性一是用线性回归方法对原制作的“标准曲线”进行复核；二是核对精密度和准确度。 记录精密度和准确度最简便的方法是制作“休哈特控制图”，通过控制图可以看出检测、检验是否在控制之中，有利于观察正、负偏差的发展趋势，及时发现异常，找出原因，采取措施。 4安全评价的数据处理。收集到的数据要经过筛选和整理，才能用于安全评价。数据来源应可靠，收集到的数据要经过甄别，舍去不可靠的数据；数据应完整，凡安全评价中要使用的数据都应设法收集到；取值应合理，评价过程取值带有一定主观性，取值的正确与否往往影响评价结果的准确与否。 为提高取值准确性可从以下三方面着手严格按技术守则规定取值；有一定范围的取值，可采用内插法提高精度；较难把握的取值，可向专家咨询，集思广益来解决。 7．2安全预评价报告 安全预评价的目的是贯彻“安全第一、预防为主”的方针，为建设项目初步设计提供科学依据，以提高建设项目本质安全程度。 安全预评价是根据建设项目可行性研究报告的内容，分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。 2．1预评价报告的主要内容 预评价报告的主要内容应包括概述，生产工艺简介和主要危险、有害因素分析，评介方法的选择和简介，定性、定量安全评价，安全对策措施，评价结论和建议。 1概述 概述包括编制预评价报告书的依据、建设项目概况和评价范围三部分。 1安全预评价依据。包括有关安全预评价的法律、法规及技术标准，建设项目可行生研究报告等建设项目相关文件，其他参考资料。 2建设单位简介。 3建设项目概况。包括建设项目选址、总图及平面布置、生产规模、工艺流程、主要设备、主要原材料、中间体、产品、经济技术指标、公用工程及辅助设施等。 2生产工艺简介和主要危险、有害因素分析 在分析建设项目资料和对同类生产厂家初步调研的基础上，对建设项目建成投产后生产过程中所用原、辅材料，中间产品的数量、危险性、有害性及其贮运，以及生产工艺、备，公用工程，辅助工程，地理环境条件等方面危险、有害因素进行分析，确定主要危硷、有害因素的种类、产生原因、存在部位及其可能产生的后果，以便确定评价对象和选用评价方法。 3安全预评价方法和评价单元 根据建设项目主要危险、有害因素的种类和特征，选用评价方法。不同的危险、有害因素，选用不同的方法；对重要的危险、有害因素，必要时可选用两种或多种评价方法进行评价，相互补充、验证，以提高评价结果的可靠性。 在选用评价方法的同时，应明确所要评价的对象和进行评价的单元。 4定性、定量安全评价 定性、定量安全评价是预评价报告书的核心章节，应分别运用所选取的评价方法，对相应的危险、有害因素进行定性、定量的评价计算和论述。根据建设项目的具体情况，对主要危险、有害因素应分别采用相应评价方法进行评价，对危险性大且容易造成群死群伤事故的危险因素，也可选用两种或几种评价方法进行评价，以相互验证和补充。 5安全对策措施 由于安全方面的对策措施对建设项目的设计、施工和今后的安全生产及管理具有指导作用，因此备受建设、设计单位的重视，这也是预评价报告书中的一个重要章节。因此，提出的安全对策措施针对性要强，要具体、合理、可行，一般情况下按下列几个方面分别列出可行性研究报告中已提出的和建议补充的安全对策措施 1总图布置和建筑方面的安全措施； 2工艺和设备、装置方面的安全措施； 3安全工程设计方面的对策措施； 4安全管理方面的对策措施； 5应采取的其他综合措施。 同时，本节中应列出建设项目必须遵守的国家和地方安全方面的法规、法令、标准、规范和规程。 6预评价结论和建议 主要内容应包括以下几方面 1简要地列出对主要危险有害因素评价计算的结果； 2明确指出本建设项目今后生产过程中应重点防护的重大危险因素 3指出建设单位应重视的重要安全技术措施和管理措施，以确保今后的安产。 7．2．2预评价报告的格式 1封面。封面上应有建设项目安全预评价报告书、预评价单位全称、完成预评价报告书的日期年、月和预评价报告书的编号与大纲编号相同。 2安全预评价单位资格证书影印件。 3著录项。评价课题组组长、主要人员和审核人员。 4目录。 5编制说明。 6前言。 7正文o 8附件。 9附录。 7．3安全验收评价报告 7．3安全验收评价报告 安全验收评价是在建设项目竣工、试生产运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置实际运行状况及管理状况的安全评价，查找该建设项目投产后存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。 安全验收评价是运用安全系统工程的原理和方法，在项目建成试生产正常运行后，在正式投产前进行的一种检查性安全评价。它是对系统存在的危险和有害因素进行定性和定量检查，判断系统在安全上的符合性和配套安全设施的有效性，从而作出评价结论并提出补救或补偿的安全对策措施，实现系统安全的目的，为项目安全专项验收提供依据。 中华人民共和国安全生产法第二十四条规定新建、改建、扩建工程项目的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用简称“三同时”。安全设施投资应当纳入建设项目概算。安全验收评价与“三同时”的关系，见图71。 安全验收评价是检验和评判“三同时”落实效果的工具，是为安全验收进行的技术准备，“建设项目安全验收评价报告”将作为建设单位申请“建设项目安全验收”的依据。 7．3。1安全验收评价工作流程 安全验收评价工作流程是规范评价工作、保证评价质量、保障评价工作顺利进行的基础。安全验收评价工作流程可包括五个子过程前期准备过程、危险识别过程、安全评价过程、安全控制过程、综合论证过程，见图72。根据工作流程可以制定安全验收评价的工作程序。 安全验收评价各过程主要工作内容 1前期准备过程，包括前置条件检查、现场条件勘察、资料收集、评价边界或范围 图71建设项目安全验收评价与“三同时”的关系安全验收评价 图72安全验收评价工作流程； 2危险识别过程，包括工程初步分析周边、位置、工艺、物料、危险有害因素 分析、辨别、重大危险源辨识、判别事故发生的可能性等； 3安全评价过程，包括评价单元划分、评价方法选择和确定、定性、定量评价、各单元评价结果等； 4安全控制过程，包括提出安全补偿对策、应急救援预案检查及对策等； 5综合论证过程，包括补偿对策落实计划检查、作出评价结论等。 7．3．2安全验收评价技术文件 安全验收评价技术文件是安全验收评价工作过程中形成的建设项目安全验收评价报告，其格式应依据安全验收评价导则安监管技装字[2003]79号进行编制。 建设项目安全验收评价报告的内容应能反映安全验收评价两方面的作用一是为企业服务，帮助企业查出事故隐患，落实整改措施以达到安全要求；二是为政府安全生产监督管理部门服务，提供建设项目安全验收的依据。 7．3．2．1 安全验收评价工作程序 根据安全验收评价工作流程制定安全验收评价工作程序。 安全验收评价工作程序一般包括前期准备，编制安全验收评价计划，安全验收评价现场检查，编制安全验收评价报告，安全验收评价报告评审。 1前期准备 前期准备工作包括明确被评价对象和范围，进行现场调查，收集国内外相关法律法规、技术标准及建设项目的有关资料等。 1评价对象和范围。确定安全验收评价范围可界定评价责任范围，特别是改建、扩建及技术改造项目，与原建项目相连，难以区别，这时可依据初步设计、投资或与企业协商划分，并写人工作合同。 2现场调查。安全验收评价现场调查包括前置条件检查和工况调查两个部分。 D前置条件检查。前置条件检查主要是考察建设项目是否具备申请安全验收评价的条件，其中最重要的是对“三同时”的实施进行检查，可通过核查“三同时”的实施过程来 成。其实施过程一般应包括下列证据 建设项目批准批复文件； 安全预评价报告及评审意见； 初步设计及审批表； 安全生产监督管理部门对建设项目“三同时”审查的文件； 试生产调试记录、安全自查报告或记录及试生产运行记录； “三同时”实施过程的其他证明文件。 ②工况调查。工况调查主要是了解建设项目的基本情况、项目规模，同时与企业建立联系并记录企业自述问题等。 基本情况，包括企业全称、注册地址、项目地址、建设项目名称、设计单位、安全预评价机构、施工及安装单位、项目性质、项目总投资额、产品方案、主要供需方、技术保密要求等。 项目规模，包括自然条件、项目占地面积、建构筑面积、生产规模、单体布局、生产组织结构、工艺流程、主要原材料耗量、产品规模、物料的贮运等。 建立联系，包括向企业出示安全评价机构资质证书、介绍安全验收评价工作流程工作程序、送达并解释资料清单的内容、说明需要企业配合的工作、确定通讯方式 企业自述问题，包括项目中未进行初步设计的单体、项目建成后与初步设计不一至的单体、施工中发生的变更、企业对试生产中已发现的安全及工艺问题是否提出了整改改案。 3资料收集及核查。在熟悉企业情况的基础上，对企业提供的文件资料，进行详细 核查，对项目资料缺项提出增补资料的要求，对未完成专项检测、检验或取证的单位提补测或补证的要求，将各种资料汇总成图表形式。核查的资料根据项目实际情况决定，一以下内容 ①法规标准的收集。要收集建设项目涉及的法律、法规、规章及规范性文件和项目涉的国内外标准国标、行标、地标、企业、规范建设及设计规范。 ②安全管理及工程技术资料的收集。 项目基本资料工艺流程、初步设计变更设计、安全预评价报告、各级批复文件。若实际施工与初步设计不一致时应提供“设计变更文件”或批准文件、面布置简图、工艺流程简图、防爆区域划分图、项目配套安全设施投资表等。 企业编写的资料项目危险源布控图、应急救援预案及人员疏散图、安全管理机构全管理网络图、安全管理制度等。 专项检测、检验或取证资料特种设备取证资料汇总、避雷设施检测报告、防爆电设备检验报告、可燃或有毒气体浓度检测报警仪检定报告、生产环境及劳动条件检目报告、特种作业人员取证汇总资料等。 2编制安全验收评价计划 在前期准备工作的基础上，编制安全验收评价计划，分析项目建成后存在的危险、有善因素的分布与控制情况，依据有关安全生产的法律法规和技术标准，确定安全验收评价的重点和要求；依据项目实际情况选择验收评价方法；测算安全验收评价进度。 1主要危险因素、有害因素分析。 项目所在地周边环境和自然条件的危险、有害因素分析； 项目边界内平面布局及物流路线等危险、有害因素分析； 工艺条件、工艺过程、工艺布置、主要设备设施等工艺方面的危险、有害因素分新；原辅材料、中间产品、产品、副产品、溶剂、催化剂等物质的危险、有害因素分断； 辨识是否有重大危险源、是否有须监控的危险化学品。 2确定安全验收评价单元和评价重点。 按安全系统工程的原理，考虑各方面的综合或联合作用，将安全验收评价总目标，从人、机、料、法、环”的角度，分解为人力与管理单元、设备与设施单元、物料与材料单元、方法与工艺单元、环境与场所单元，见表74。 根据危险、有害因素分布与控制情况，按递阶层次结构分解，确定安全验收评价的安全验收评价的重点一般有易燃易爆、急性中毒、特种设备、安全附件、电气设安全、机械伤害、安全连锁等。 序号 评价单元 主 要 内 容 1 人力与管理单元 安全管理体系、管理组织、管理制度、持证上岗、应急救援等 2 设备与设施单元 生产设备、安全装置、辅助设施、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防器 3 物料与材料单元 危险化学品、包装材料、贮存容器材质 4 方法与工艺单元 生产工艺、作业方法、物流路线、贮存养护等 5 环境与场所单元 周边环境、建构筑物、生产场所、防爆区域、作业条件、安全防护等 3选择安全验收评价方法。安全验收评价方法选择原则主要考虑评价结果是否 到安全验收评价所要求的目的，还要考虑进行评价所需信息资料是否能收集齐全。可 安全验收评价的方法很多，但就其实用性来说，目前安全验收评价经常选用以下方法 ①一般采用“安全检查表”法，以法规、标准为依据，检查系统整体的符合性和 安全设施的有效性； ②对比较复杂的系统经常采用以下方法 采用顺向追踪方法检查分析，运用“事件树分析”方法评价； 采用逆向追溯方法检查分析，运用“故障树分析”方法评价； 采用已公布的行业安全评价方法评价； 对于未达到安全预评价要求或建成系统与安全预评价的系统不相对应时，可他评价方法评价。 安全验收评价采用的评价方法对照“试生产”查找，见表75。 表75典型评价方法适应的生产过程 ．各生产阶段 ； 评价方法 设计 试生产 工程实施 正常运转 事故调查 拆除退a 安全检查表 ● ● ● ● 危险指数法 ● ● 预先危险性分析 ● ● ● ● ● X 危险可操作性研究 ● ● ● ● X 故障类型及影响分析 ● ● ● ● 事件树分析 ● ● ● ● X 故障树分析 ● ● ● ● X 人的可靠性分析 ● ● ● ● 概率危险评价 ● ● ● ● ● X 注①“●”表示通常采用，“”表示很少采用或不适用； ②上表摘自吴宗之等工业危险辨识与评价。 4测算安全验收评价进度。安全验收评价工作的进度安排，应考虑工作量和工作效率，对项目进行科学管理。必要时可用“甘特Gantt图”来控制进度，见表76。 7安全评价技术文件 165 表76安全验收评价工作进度甘特图 安全验收评价工作进度 工作过程 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 前置性检查 工况调查 编写计划书 资料收集 文件审核 现场检查 数据汇总 编制报告初稿 初稿确认 整改复查 编制正式报告 报告评审 E工作进度表中的数字可填入具体日期。 安全验收评价现场检查，是按照安全验收评价计划，对安全生产条件与状况独立进行 性，又可减少评价人员的随意性；可提高现场检查的工作效率，并提供检查的原始证据。 编制安全检查表时要解决两个问题“查什么”和“怎么查”，其基本格式见表77。 裹77安全检查表的基本格式 ，r了 检查部位 检查内容 安全要求 依据标准 检查结果 改进意见 整改负责人 查日期 年 月 日 检查者 ②安全验收评价需要编制的安全检查表 安全生产监督管理机构有关批复中提出的整改意见落实情况检查表； 安全预评价报告中提出的安全技术和管理对策措施落实情况检查表； 初步设计包括变更设计中提出的安全对策措施落实情况检查表； 人力与管理方面的检查表； 人机工效方面的安全检查表； 设备与设施方面的安全检查表； 物质与材料方面的安全检查表； 方法与工艺方面的安全检查表； 环境与场所方面的安全检查表； 事故预防及应急救援预案方面的检查表； 其他综合性措施的安全检查表。 2现场检查及测定。对项目的生产、辅助、生活三个区域进行检查测定。 ①检查方式有按部门检查、按过程检查、顺向追踪、逆向追溯等，工作中可以根据实际情况灵活应用。 按部门检查也称按“块”检查，是以企业部门车间为单位进行检查； 按过程检查也称按“条”检查，是以受检项目为中心进行检查； 顺向追踪也称“归纳”式检查，是从“可能发生的危险”检查其安全和管理 逆向追溯也称“演绎”式检查，是从“可能发生的危险”检查针对可能造崩 所采取的安全和管理措施。 ②证据收集一般有“问、听、看、测、记”。它们不是独立的而是连贯的、有序的每项检查内容都可以用一遍或多遍。 问以检查计划和检查表为主线，逐项询问，可作适当延伸； 听认真听取企业有关人员对检查项目的介绍，当介绍偏离主题时可作适当 看定性检查，在“问”、“听”的基础上，进行现场观察、核实； 测定量检查，可通过现场测量、检测、采样分析等手段获取数据； 记对检查获得的信息或证据，可用文字、复印、照片、录音、录像等方祛 检查的内容，根据“前期准备”中编制的安全检查表并按实际工况调整。 3安全评价。通过现场检查、检测、检验及访问，得到大量数据资料，首先将数据资料分类汇总，再对数据进行处理，保证其真实性、有效性和代表性。经数理统计将数据整理成可以与相关标准比对的格式，考察各相关系统的符合性和安全设施的有效性，列出不符合项，按不符合项的性质和数量得出评价结论并采取相应措施。评价结论判别举例见表78。 表78评价结论判别表 不符合项率 结论和措施 否决项／单元高于40 高于20％ 20％一5％ 低于5镌 评价结论 不具备安全条件 不合格 合格 优秀j 相应措施 终止评价 整改后全面复查 对整改项复查 整改后备j 注对所有不合格项否决项或非否决项均应整改；整改结果由评价机构复查或认定，评价依据检剖 结果重新出具评价结论。 4安全对策措施。对检查、检测、检验得到的不符合项进行分析，对照相关法律法规机构，提出安全技术及管理方面的安全对策措施。 对安全对策措施的要求 ①“否决项”不符合，必须提出整改意见； ②“非否决项”不符合，提出要求改进的意见； ③对相关标准“宜”的要求，提出持续改进的建议。 1编制安全验收评价报告 “前期准备”、“评价计划”和“现场检查及评价”工作的基础上， 技术标准，编制安全验收评价报告。 5安全验收评价报告的评审 对照相关法规和 对照相关法律法 安全验收评价报告的评审，是建设单位按规定将安全验收评价报告送专家评审组进行评审，并由专家评审组提出书面评审意见。评价机构根据专家评审组的评审意见，修完善安全验收评价报告。 2安全验收评价计划书 安全验收评价计划书是正式开展安全验收评价前，向被评价企业交待安全验收评据、评价内容、评价方法、评价程序、检查方式、需要企业配合事项及评价日程安排术文件，以使企业预先了解安全验收评价的全过程，以便有计划地开展评价工作。 1编制安全验收评价计划书的要求 安全验收评价计划书应在安全验收评价工作程序“前期准备”进行了“工况调查”基础上编制；安全验收评价计划的编制要目的明确，危险、有害因素分析确切，评价单元划分恰当，安全验收评价方法选择科学、合理、有针对性。 2安全验收评价计划书的基本内容 1安全验收评价的主要依据。安全验收评价的主要依据有适用于安全验收评价的法规、相关安全标准及设计规范、建设项目初步设计和变更设计、安全预评价报告及批件等。2建设项目概况。建设项目概况包括建设项目地址、总图及平面布置、生产规模、主要艺流程、主要设备、主要原材料及其消耗量、经济技术指标、公用工程及辅助设施设项目开工日期、竣工日期、试运行情况等。 3主要危险、有害因素及相关作业场所分析。此项分析应参考安全预评价报告，根目建成后周边环境、生产工艺流程或场所特点，指出危险、有害因素存在的部位，分列出危险、有害因素。 4安全验收评价的重点。围绕建设项目危险、有害因素，按科学性、针对性和可操作性原则，确定安全验收评价的重点。 ㈤安全验收评价方法的选择。依据建设项目实际情况选择安全验收评价方法，通常选择“安全检查表”方法。 有重大设计变更、前期未进行安全预评价的建设项目或评价机构认为有必要的情况 下可选择其他评价方法，或选择多种评价方法。 6安全验收评价用安全检查表的编制。安全验收评价需要编制的安全检查表定性定量型、否决型、权值评分型等一般包括 ①建设项目周边环境安全检查表； ②建构筑及场地布置安全检查表； ③工艺及设备安全检查表； ④安全工程设计安全检查表； ⑤安全生产管理安全检查表； ⑥其他综合性措施安全检查表。 安全验收评价计划应对安全验收评价工作作出初步安排，包括安全验收评价度、现场检查抽查比例、进入现场采取的安全防护措施等。 7．3．2．3安全验收评价报告 安全验收评价报告是安全验收评价工作过程形成的成果。 1安全验收评价报告的要求 1安全验收评价报告的内容。 ①初步设计中安全设措施，按设计要求与主体工程同时建成并投入侧况； ②建设项目中使用的特种设备，经具有法定资格的单位检验合格，并取得安或检验合格证书的情况； ③工作环境、劳动条件等，经测试与国家有关规定的符合程度； ④建设项目中安全设措施，经现场检查与国家有关安全规定或标准的符创 ⑤安全生产管理机构，安全管理规章制度，必要的检测仪器、设备，劳动安训教及特种作业人员培训，考核及取证等情况； ⑥事故应急救援预案的编制情况。 2安全验收评价报告的编制要求。 安全验收评价报告的编制要内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、取整改意见具有可操作性，评价结论客观、公正。 2安全验收评价报告的主要内容 1概述。 ①安全验收评价依据； ②建设单位简介； ③建设项目概况； ④生产工艺； ⑤主要安全卫生设施和技术措施； ⑥建设单位安全生产管理