广东省金属非金属矿山安全标准化(1).doc

附件2 广东省金属非金属矿山安全标准化 外部考评报告编制大纲 安全标准化外部考评报告是安全生产监督管理部门评定企业达标等级的主要依据。其内容包括外部考评前置条件考核情况；企业基本情况概述，考评依据和过程；对安全标准化系统的核心内容1至14项元素考评过程；外部考评结论，附实际评分表。建议按如下提纲编制企业安全标准化外部考评报告。 1 前言 2 考评对象介绍 2.1考评对象 企业名称 地址 邮政编码 法人代表 主要负责人 联系人 电话 2.2考评企业基本情况概述 2.3外部考评前置条件考核情况 - 45 - 2.3.1地下矿山安全标准化外部考评前置条件考核表 业主单位（盖章） 外部考评单位（盖章） 序号 考核内容 考核明细 法律法规依据 考核方法 业主自评 考核结果 （符合或不符合） 1 设计建设合法 依法立项审批 履行建设项目审批、核准或备案手续 中华人民共和国行政许可法；国务院关于投资体制改革的决定（国发〔2004〕20号）；国务院政府核准的投资项目目录；广东省企业投资项目核准暂行办法（粤府〔2005〕119号）和广东省政府核准的投资项目目录（2004年本）（粤府〔2005〕121号） 查立项和可行性研究报告批准文件 请注明文件名称、文号 严格项目审查 可行性研究阶段，由具有资质的安全评价机构进行安全预评价 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第8条 查是否有安全预评价报告书及其备案文件 请注明评价单位名称、资质；备案文件名称、文号 初步设计应按规定编制安全专篇；安全设施的设计应由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第3、5、14、15、21条 查安全设施设计审查合格及设计修改的有关文件、资料 请注明设计单位名称、资质；批复文件名称、文号 安全设施应由具有相应资质的施工单位施工 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第22条 查施工单位资质证明材料及监理总结 请注明施工单位名称、资质 严格安全许可 投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第8条 查是否有安全验收评价报告书及其备案文件 请注明评价单位名称、资质；备案文件名称、文号 建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用 安全生产法第27条 查是否有安全验收批复文件资料 请注明批复文件名称、文号 具有采矿许可证、安全生产许可证，工商营业执照、爆破相关证明 安全生产许可证条例第2条 查各证照有无及其有效性 请注明证照号码，发证机关及有效期 建立并严格执行金属非金属地下矿山企业领导带班下井制度 金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定（34号令） 查规章制度落实情况 符合或不符合 按照国家规定的时限要求，安装使用地下矿山监测监控、井下人员定位、紧急避险、压风自救、供水施救和通信联络等安全避险“六大系统”；新建项目必须全部安装使用。 国家安全监管总局关于印发金属非金属地下矿山安全避险“六大系统”安装使用和监督检查暂行规定的通知（安监总管一〔2010〕168号） 查设施设备落实情况 符合或不符合 2 安全出口通畅 确保两个出口 每个矿井至少应有2个独立的直达地面的安全出口，间距应不小于30m，所有井下作业人员都要熟悉安全出口。 矿山安全法实施条例第10条 金属非金属矿山安全规程第6.1.1.3条 查矿井掘进平面图中是否有标注，现场检查。 符合 或不符合 安全出口可靠 装有两部在动力上互不依赖的罐笼设备、且提升机均为双回路供电的竖井，可以作为安全出口；运输斜井、水平运输作为安全出口时，必须保证人行道的有效净高、有效宽度 矿山安全法实施条例第10条 金属非金属矿山安全规程第6.1.1.46.1.1.10条 查矿井掘进平面图中是否有标注，现场检查。 符合 或不符合 避灾线路清晰 井巷的所有分道口要有醒目的路标，注明其所在地点及通往地面出口的方向。所有井下作业人员必须熟知井下逃生线路和逃生方法。 矿山安全法实施条例第10条 金属非金属矿山安全规程第6.1.1.3条 查矿井掘进平面图中是否有标注，现场检查。 符合 或不符合 3 提升运输可靠 提升系统可靠 提升系统必须符合设计要求，必须使用符合国家标准、行业标准要求的设备、设施 综合因素 查看设计资料及初步设计中的相关资料 符合 或不符合 过卷保护装置和信号装置必须安装到位；升降人员的单绳提升罐笼必须有安全可靠的防坠器 金属非金属矿山安全规程第6.3.3.3、6.3.3.21条 查安装记录及初步设计中的情况，现场检查 符合 或不符合 防护装置齐全 提升矿车的斜井，必须安装常闭式防跑车装置；斜井上部和中间车场，必须设阻车器或挡车栏；斜井下部车场要建有躲避硐室，并有明显的标志 金属非金属矿山安全规程第6.3.3.26条 查安装记录是否安装防跑车装置及阻车器；查看图纸中是否有躲避硐室，现场检查 符合 或不符合 严格运行管理 提升司机必须持特种作业证上岗 矿山安全法第26、27条 查证照有无及其有效性 符合 或不符合 建立定期检查维修制度，每天应由专职人员对提升系统检查一次，每月应由企业组织有关人员检查一次 金属非金属矿山安全规程第6.3.3.23条 查是否建立定期维修制度；检查维修记录及其是否按其执行 符合 或不符合 定期检测检验 要提升装置、提升钢丝绳等要由有资质的检测检验机构严格按规定的检测周期进行检测检验。主要提升装置每年检测一次，提升钢丝绳每半年检测一次。检测不达标的，必须先整改、后使用。 金属非金属矿山安全规程第6.3.4.2条 查检测检验报告 符合 或不符合 4 通风系统完善 实行机械通风 地下矿山必须安装主扇，形成完整的机械通风系统，并有通风系统图；要有确保主扇能够在10分钟内使矿井风流反向的措施，每半年至少进行一次反风试验；通风构筑物要规范达标，并由专人负责检查、维修，确保质量可靠，风门、挡风墙必须保持完好严密状态。对于自然风压较大的矿井，只有当风质、风量、风速经检测达到要求并经矿山技术负责人签字批准时，才允许暂时用自然通风替代机械通风，未经审批，严禁采用自然通风。 金属非金属矿山安全规程第6.4.3.2条 查设计和通风系统图，反风试验报告。现场检查。 符合 或不符合 加强局部通风 掘进工作面和通风不良的采场，应安装局部通风设备 金属非金属矿山安全规程第6.4.4.1条 查通风系统图，现场检查 符合 或不符合 确保风量充足 局部通风风筒口与工作面的距离压入式通风不超过10米；抽出式通风不超过5米；混合式通风，压入风筒出口不超过10米，抽出风筒入口要滞后压入风筒出口5米以上 金属非金属矿山安全规程第6.4.4.2条 查设计和通风系统图，现场检查 符合 或不符合 严格通风管理 矿山企业应设立通风安全管理部门，按要求配备适应工作需要的专职通风技术人员和测风、测尘人员，定期进行培训 金属非金属地下矿山通风技术规范 通风管理第4.2.1条 查机构设置情况和人员配备、培训、持证情况 符合 或不符合 5 水火防范到位 防止地表水灾 水害地质条件复杂的矿山企业，应成立防治水专门机构；每年雨季前，应由主管矿长组织一次防水检查，并编制防水计划；竖井、斜井、平硐等井口的标高，应高于当地历史最高洪水位1m以上 金属非金属矿山安全规程第6.6.1.2条6.6.2.3条 查机构设置、人员配备情况、检查记录及防水计划资料、初步设计和安全专篇，现场检查 符合 或不符合 防范井下水害 井下主要排水设备，至少应由同类型的3台泵组成；井筒内应装设两条相同的排水管，一条工作，一条备用；矿山的主要泵房，进口应装设防水门 金属非金属矿山安全规程第6.6.4.1条、6.6.3.3条 查看设计资料，以及设计资料中中相关设计情况、设计资料中是否设置防水门，并查阅初步设计中相关设计资料情况，现场检查 符合 或不符合 超前探水 坚持“有疑必探，先探后掘”原则，编制探水设计 金属非金属矿山安全规程第6.6.3.4条 查看设计资料 符合 或不符合 遇险及时撤离 掘进工作面或其他地点发现工作面“出汗”、顶板淋水加大、空气变冷、产生雾气、挂红、水叫、底板涌水等透水预兆时，必须立即停止工作，撤出所有可能受透水威胁的人员，采取安全措施 金属非金属矿山安全规程第6.6.3.8条 查看设计资料 符合 或不符合 防范井下火灾 井下消防供水水池容积应不小于200m3 木材场、有自燃发火危险的排土场，应布置在距离进风口常年最小频率风向上风侧80m以外；在井下进行动火作业，应制定经主管矿长批准的防火措施 金属非金属矿山安全规程第6.7.1.3条、6.7.1.4条 查看设计资料，初步设计中中总图布置相关部分以及是否有经主管矿长批准的防火措施 符合 或不符合 6 顶板边帮稳固 及时支护加固 对所有支护的井巷，应定期进行检查，井下安全出口和升降人员的井筒，每月至少检查一次，并由负责人签字 金属非金属矿山安全规程 第6.1.5条 查检查记录 符合 或不符合 严格敲帮问顶 应建立顶板分级管理制度。对顶板不稳固的采场，应有监控手段和处理措施；应按照设计中规定保留的矿柱、岩柱，在规定的期限内不得开采或者破坏；矿柱回采必须有具有相应资质机构的安全论证、设计。 金属非金属矿山安全规程第6.2.1.8、6.2.2.1条 查是否对采场进行监控；设计资料和初步设计中的采矿方法的可靠性分析 符合 或不符合 加强空区管理 要摸清矿区范围内的采空区，禁止人员进入老窿及采空区采矿。 金属非金属矿山安全规程第6.2.1.10条 查检查记录 符合 或不符合 定期地压监测 有严重地压活动的矿山，要加强地压监测工作，设置专门机构或专职人员负责地压管理，发现大面积地压活动预兆时要立即停止作业，将人员撤至安全地点 金属非金属矿山安全规程第6.2.1.9条 查检查记录 符合 或不符合 7 安全管理规范 设置安全机构 主要负责人、安全管理人员安全资格证；各类特种作业人员的资格证书 矿山安全法第26、27条 查各证照有无及其有效性 请注明证书编号，发证机关及有效期 健全规章制度 矿山企业应当建立健全行政领导岗位安全生产责任制、职能机构安全生产责任制、岗位人员的安全生产责任制 安全生产许可证条例第28条 金属非金属矿山安全规程第4.1条 查制度建立及落实情况 符合 或不符合 保存基础资料 矿山必须具备实测图矿区地形地质和水文地质图、井上、井下对照图、中段平面图、通风系统图、提升运输系统图、风、水管网系统图、充填系统图、井下通讯系统图、井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图、井下避灾路线图 金属非金属矿山安全规程第4.16条 查看各图纸有无及其时效性 符合 或不符合 强化教育培训 新进矿山的井下作业职工，接受安全教育、培训的时间不得少于７２小时，考试合格后，方可上岗作业 矿山安全法实施条例第35条 查企业培训计划、记录，随机抽查询问矿工 符合 或不符合 严格入井考勤 要建立出入井考勤登记制度，掌握井下作业人员数量和位置分布。有条件的企业应安装井下人员实时定位系统 安监总管一〔2009〕44号文第28条 查入境考勤记录，随机抽查询问矿工 符合 或不符合 加强放炮管理 矿山爆破后，经通风吹散炮烟、检查确认井下空气合格后、等待时间超过15 min，方准许作业人员进人爆破作业地点 爆破安全规程第4.13.1.4条 查爆破作业规程是否有相关规定 符合 或不符合 严防“三超”生产 要严格按照设计组织生产，严禁超能力、超定员、超劳动强度生产。 安监总管一〔2009〕44号文第30条 查制度制定及落实情况 符合 或不符合 落实日常检查 对检查中发现的安全隐患，应立即处理；不能立即处理的，要及时报告有关负责人。检查及处理的情况要记录在案 安全生产法第38条 查安全检查记录、隐患排查处理记录 符合 或不符合 严肃事故责任追究 事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理 生产安全事故报告和调查处理条例第32条 查负有事故责任的人员处理情况 未发生死亡事故的不填 确保应对有效 地下矿山企业应建立由专职或兼职人员组成的应急救援组织，制定事故应急预案，配备必要的器材和设备，每年至少组织一次应急救援演练。要建立与邻近应急救援组织协作联动机制。 生产安全事故应急预案管理办法第7、26条 查应急预案有无及完整情况；应急预案演练计划和执行情况 符合 或不符合 外部考评机构签署意见 （单位盖章） 年 月 日 2.3.2露天矿山安全标准化外部考评前置条件考核表 业主单位（盖章） 外部考评单位（盖章） 序号 考核内容 考核明细 法律法规依据 考核方法 业主自评 考核结果 （符合或不符合） 1 设计建设合法 依法立项审批 履行建设项目审批、核准或备案手续 中华人民共和国行政许可法；国务院关于投资体制改革的决定（国发〔2004〕20号）；国务院政府核准的投资项目目录；广东省企业投资项目核准暂行办法（粤府〔2005〕119号）和广东省政府核准的投资项目目录（2004年本）（粤府〔2005〕121号） 查立项和可行性研究报告批准文件 请注明文件名称、文号 规范开采设计 可行性研究阶段，由具有资质的安全评价机构进行安全预评价 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第8条 查是否有安全预评价报告书及其备案文件 请注明评价单位名称、资质 初步设计应按规定编制安全专篇；安全设施的设计应由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第3、5、14、15、21条 查安全设施设计审查合格及设计修改的有关文件、资料 请注明设计单位名称、资质；批复文件名称、文号 安全设施应由具有相应资质的施工单位施工 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第22条 查施工单位资质证明材料及监理工作总结 请注明施工单位名称、资质情况 严格安全许可 投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第8条 查是否有安全验收评价报告书及其备案文件 请注明评价单位名称、资质；备案文件名称、文号 建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用 安全生产法第27条 查是否有安全验收批复文件资料 请注明批复文件名称、文号 具有采矿许可证、安全生产许可证，工商营业执照、民用爆炸物品使用许可证 安全生产许可证条例第2条 查各证照有无及其有效性 请注明证照号码，发证机关及有效期 2 开采工艺先进 落实分层开采 露天开采应遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥并举，剥离先行”的原则；实施浅眼爆破时，分层高度不得超过6m；实施中深孔爆破时，分层高度不得超过20m，最终边坡角由设计确定，但最大不得超过60度 金属非金属矿山安全规程第5.1.2条、小型露天采石场安全生产暂行规定第12条 查看设计资料和初步设计，并进行现场检查 查看设计资料，查阅初步设计中相关内容 符合 或不符合 确保边坡稳定 对边坡坡体表面和内部位移、地下水位动态、爆破震动等定点定期进行观测 金属非金属矿山安全规程第5.2.5.10条 查看观测记录资料，定点定期观测 符合 或不符合 对采场工作帮应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后应及时检查 金属非金属矿山安全规程第5.2.5.3条 查看观测记录资料 符合 或不符合 每班作业前，必须对坡面进行安全检查，发现工作面有裂痕，或者在坡面上有浮石、危石和伞檐体可能塌落时，相关人员应当立即撤离至安全地点，采取措施处理。处理完毕前，严禁任何人员在边坡底部停留 小型露天采石场安全生产暂行规定第14条 查作业规程和现场落实情况 符合 或不符合 爆破技术先进 自然条件允许的露天矿山必须使用中深孔爆破技术；不具备使用中深孔爆破技术的小型露天采石场，必须经有资质的单位现场勘察鉴定，经安全监管部门批准方可使用浅孔爆破技术，但必须进行湿式凿岩 综合因素 查看设计资料是否为中深孔爆破，或安全监管部门批复文件； 符合 或不符合 采用机械装运 小型露天采石场企业应使用机械化铲装作业 综合因素 查看设计资料，现场检查是否为机械化铲装作业 符合 或不符合 定期对挖掘设备和运输车辆进行维护、检修，保证正常运行 综合因素 查看维护、检修记录 符合 或不符合 矿区运输道路按设计参数施工，设置合格的路挡，转弯处必须设立明显警示标志 综合因素 查设计和监理资料；现场检查，转弯处是否有警示标志 符合 或不符合 3 排土有序规范 符合设计要求 设计中用明确规定排土场排土工艺、排土顺序、排土场的阶段高度、总堆置高度、安全平台宽度、总边坡角、废石滚落时可能的最大距离以及相邻阶段同时作业的超前堆置距离 金属非金属排土场安全生产规则第5.4条 查看设计是否对上述参数进行具体设置，现场检查 符合 或不符合 严格排土作业 严格按照设计要求进行排土作业，对排土场排土参数、变形、裂缝、底鼓、滑坡等相关情况每周至少进行一次检查，雨季必须每天进行一次巡查，做好记录，并由检查或巡视人员签字，出现异常情况及时向上级单位报告，并采取有效控制和处理措施 安监总管一〔2009〕44号文第9条 查检查记录，现场检查 符合 或不符合 严禁违规捡矿 严禁个人在排土场作业区或排土场危险区内从事捡矿石、捡石材和其他活动 金属非金属排土场安全生产规则第4.6条 询问、现场检查是否有相关活动 符合 或不符合 4 安全管理到位 设置安全机构 主要负责人、安全管理人员安全资格证；各类特种作业人员的资格证书 矿山安全法第26、27条 查各证照有无及其有效性 请注明证书编号，发证机关及有效期 健全规章制度 矿山企业应建立健全安全活动日制度、安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术审批制度、危险源监控和安全隐患排查制度、安全检查制度、安全教育培训制度、安全办公会议制度、安全费用提取制度 金属非金属矿山安全规程第4.1条 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定第13条 查制度制定及落实情况 符合 或不符合 基础资料齐全 具备实测图地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排水设备布置图 金属非金属矿山安全规程第4.15条 查看各图纸有无及其时效性 符合 或不符合 矿山所具备的各种图纸经矿山企业技术负责人审查，并根据矿井发展情况和采掘活动及时修改、填绘 金属非金属矿山安全规程第4.15条 查看图纸，询问矿山负责人生产现状，并与图纸进行对比 符合 或不符合 严格教育培训 新进矿职工，接受安全教育、培训的时间不得少于40小时，经考试合格后，方可上岗作业 矿山安全法实施条例第35条 查企业培训计划、记录，随机抽查询问矿工 符合 或不符合 所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于２０小时 矿山安全法实施条例第35条 查企业培训计划及培训记录 符合 或不符合 加强爆破管理 爆破作业应由专职爆破员进行，并设置爆破警戒范围，实行定时爆破制度 小型露天采石场安全生产暂行规定第17条 查看爆破员持证情况；查爆破时作业规程和制度 符合 或不符合 完善防（排）洪系统 作业单位应当有完善的防洪措施。对开采境界上方汇水影响安全的，应当设置截水沟；有可能滑坡的，应当采取防洪排水措施 小型露天采石场安全生产暂行规定第21条 查防洪措施是否建立；是否设置截水沟 符合 或不符合 深凹露天矿山应设置专用的防洪、排洪设施 金属非金属矿山安全规程5.1.4条 查看设计资料，现场检查设施是否落实 符合 或不符合 做好防尘工作 应采用湿式凿岩方法，禁止打干眼；爆破后和铲装时，要对爆堆进行喷雾降尘；汽车运输道路要经常洒水抑尘或喷洒抑尘剂；破碎口和振动筛应实施喷雾降尘，必要时应设置除尘设备。 安监总管一〔2009〕44号文第17条 查看设计是否为湿式凿岩，是否具有降尘、除尘设备 符合 或不符合 强化日常检查 矿山安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。检查及处理情况应当记录在案 安全生产法第38条 查安全检查记录、隐患排查处理记录 符合 或不符合 对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施 安全生产法第33条 查重大危险源档案及处理情况 符合 或不符合 严肃事故责任追究 事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理 生产安全事故报告和调查处理条例第32条 查负有事故责任的人员处理情况 未发生死亡事故的不填 确保应对有效 生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练 生产安全事故应急预案管理办法第26条 查应急预案演练计划和执行情况 符合 或不符合 外部考评机构签署意见 （单位盖章） 年 月 日 2.3.3尾矿库安全标准化外部考评前置条件考核表 业主单位（盖章） 外部考评单位（盖章） 序号 考核内容 考核明细 法律法规依据 考核方法 业主自评 考核结果 （符合或不符合） 1 建设规范 立项审批合法 发展改革或经济与信息化部门立项核准或备案、国土资源部门用地审批、环保部门环评批复证明文件。 中华人民共和国行政许可法；国务院关于投资体制改革的决定（国发〔2004〕20号）；国务院政府核准的投资项目目录；广东省企业投资项目核准暂行办法（粤府〔2005〕119号）和广东省政府核准的投资项目目录（2004年本）（粤府〔2005〕121号） 查立项和可行性研究报告批准文件 请注明文件名称、文号 设计施工合规 尾矿库的勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等应当由具有相应资质的单位承担 尾矿库安全监督管理规定第10条 查看资质证书 请注明勘察、设计、评价、施工、监理单位名称、资质情况 可行性研究阶段，由具有资质的安全评价机构进行安全预评价 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第8条 查安全预评价报告书及其备案文件 请注明评价单位名称、资质；备案文件名称、文号 初步设计应按规定编制安全专篇；尾矿库建设项目应当进行安全设施设计并经审查合格，方可施工。安全设施的设计应由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意 尾矿库安全监督管理规定第13条 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第3、5、14、15、21条 查安全设施设计审查合格及设计修改的有关文件、资料 请注明批复文件名称、文号 安全许可严格 投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第8条 查安全验收评价报告书及其备案文件 请注明评价单位名称、资质；备案文件名称、文号 建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用 安全生产法第27条 查安全验收批复文件资料 请注明批复文件名称、文号 生产经营单位应当按照非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法的有关规定，为其尾矿库申请领取安全生产许可证 尾矿库安全监督管理规定第16条 查安全生产许可证照及其有效性 请注明安全生产许可证编号、有效期 三等以上尾矿库在国家规定的限期内，安装使用全过程在线安全监控系统 国务院安委办贯彻落实国务院决定实施意见 查是否按期安装使用 符合或不符合 整改措施到位 已经投入生产运营的无证，必须不做勘测，设计，验收合格并依法取证后，方可继续投入生产运行 安监总管一〔2009〕44号文第4条 查相关批复文件 不属于此类情况的不填 2 筑放合理 确保筑坝质量 每期子坝堆筑完毕，应进行质量检查，检查记录需经主管技术人员签字后存档备查 尾矿库安全技术规程第6.3.12条 查阅堆坝记录 符合 或不符合 坚持均匀放矿 上游式筑坝法，应于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升，不得任意在库后或一侧岸坡放矿 尾矿库安全技术规程第6.3.4条 现场检查是否均匀放矿 符合 或不符合 坝体较长时应采用分段交替作业，使坝体均匀上升，应避免滩面出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧 尾矿库安全技术规程第6.3.5条 检查尾矿坝现场 符合 或不符合 3 排洪可靠 完善排洪系统 在排水构筑物上或尾矿库内适当地点，应设置清晰醒目的水位标尺，标明正常运行水位和警戒水位 尾矿库安全技术规程第5.4.12条 检查尾矿库有无设置明显水位标尺 符合 或不符合 尾矿库排水构筑物停用后，必须严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量。严禁在排水井井筒顶部封堵 尾矿库安全技术规程第6.4.8条 现场检查和查阅封堵记录 符合 或不符合 复核泄洪能力 排洪系统现状能够满足设计要求的泄水能力，当24小时洪水总量小于调洪库容时，洪水排出时间不宜超过72小时 尾矿库安全技术规程第5.4.6和5.4.7条 查阅设计资料、检查排洪设施是否完好 符合 或不符合 检查维护设施 汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通。根据确定的排洪底坎高程，将排洪底坎以上1.5倍调洪高度内的挡板全部打开，清除排洪口前水面漂浮物 尾矿库安全技术规程第6.4.3条 现场检查排洪设施和查阅记录 符合 或不符合 加强泄后检查 洪水过后应对排洪构筑物进行全面认真的检查与清理，发现问题及时修复，同时，采取措施降低库水位，防止连续降雨后发生垮坝事故 尾矿库安全技术规程第6.4.7条 查阅检查记录 符合 或不符合 4 监测有效 完善监测设施 4级以上尾矿坝应设置坝体位移和坝体浸润线观测设施 尾矿库安全技术规程第5.3.26条 检查尾矿库现场、查阅监测资料 符合 或不符合 加强日常监测 尾矿坝的位移监测每年不少于4次，位移异常变化时应增加监测次数；尾矿坝的水位监测包括库水位监测和浸润线监测；水位监测每月不少于1次，暴雨期间和水位异常波动时应增加监测次数 尾矿库安全技术规程 第7.2.1条 查制度和观测记录资料 符合或不符合 做好信息反馈 做好日常巡检和定期观测，并进行及时、全面的记录，发现安全隐患时，应及时处理并向企业主管领导报告 尾矿库安全技术规程第6.1.4条 查观测记录资料 符合或不符合 5 管理到位 配备安全管理人员 主要负责人、安全管理人员安全资格证；各类特种作业人员的资格证书 矿山安全法第26、27条 查证照及其有效性 请注明证书编号，发证机关及有效期 严格教育培训 生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业 安全生产法 第21条 查教育培训记录及档案资料 符合或不符合 加强安全检查 未经尾矿库管理单位同意、技术论证及原尾矿库建设审批的安全生产监督管理部门批准，任何单位和个人不得在库区从事爆破、采砂等危害尾矿库安全的活动 尾矿库安全监督管理规定第22条 查阅有无批准文件，检查库区现状 符合 或不符合 矿山企业应当根据国家有关规定，按照不同作业场所的要求，设置矿山安全标志 矿山安全法实施条例第40条 检查库区现场，有无安全警示标志 符合 或不符合 初期坝上下游坡比应满足规程要求，同时不陡于设计规定的坡度 尾矿库安全技术规程第5.3.15和5.3.23条 查阅设计资料，检查初期坝 符合 或不符合 坝下渗水量正常，水质清澈，无混水渗出 尾矿库安全技术规程第6.5.4条 检查坝体渗水量和是否浑浊 符合 或不符合 堆积坡比符合设计要求，不应陡于设计规定 尾矿库安全技术规程第6.3.2和5.3.19条 检查尾矿坝现场，查阅设计资料 符合 或不符合 下游坡面无严重冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等不良现象 尾矿库安全技术规程第6.3.13条 检查尾矿坝下游坡面 符合 或不符合 尾矿坝下游坡面上不得有积水坑 尾矿库安全技术规程第6.3.10条 检查尾矿坝下游坡面 符合 或不符合 堆积坝下游坡面上宜用土石覆盖或用其他方式植被绿化，并可结合排渗设施每隔6～10m高差设置排水沟 尾矿库安全技术规程第5.3.25条 检查尾矿坝下游坡面有无绿化和排水沟 符合 或不符合 尾矿堆积坝下游坡与两岸山坡结合处应设置截水沟 尾矿库安全技术规程第6.3.10条 检查尾矿坝有无截水沟 符合 或不符合 严格按设计要求控制坝体浸润线埋深 尾矿库安全技术规程第6.5.1、6.5.2和6.5.4条 查阅设计资料、浸润线观测资料、现场检查 符合 或不符合 副坝坝高、坝型、上下游坡比应满足设计要求 尾矿库安全技术规程第5.5.1条 现场检查和查看设计资料 符合 或不符合 建设单位应组织施工、监理、设计等单位的人员组成交工验发机构，进行初期坝、副坝、观测设施等工程验收，并编写验收报告 尾矿设施施工及验收规程第2.8.9条 查阅验收报告资料 符合 或不符合 尾矿初期坝与堆积坝坝坡的抗滑稳定性系数应满足规程关于抗滑稳定安全系数要求 选矿厂尾矿设施设计规范第3.4.1条 查阅有无坝体稳定性计算资料 符合 或不符合 加强应急管理 生产经营单位应当针对垮坝、漫顶等生产安全事故和重大险情制定应急救援预案，并进行预案演练 尾矿库安全监督管理规定第7条 查应急预案是否制定 符合或不符合 应急救援预案种类 a 尾矿坝垮坝； b 洪水漫顶； c 水位超警戒线； d 排洪设施损毁、排洪系统堵塞； e 坝坡深层滑动； f 防震抗震； g 其他 尾矿库安全技术规程第6.2.2条 查各类应急预案是否制定 符合或不符合 应急救援预案内容 a 应急机构的组成和职责； b 应急通讯保障； c 抢险救援的人员、资金、物资准备； d 应急行动； e 其他 尾矿库安全技术规程第6.2.3条 查应急预案内容是否俱全 符合或不符合 生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练 生产安全事故应急预案管理办法第26条 查应急预案演练计划和执行情况 符合或不符合 应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见 生产安全事故应急预案管理办法第27条 查应急预案演练效果评估报告 符合或不符合 落实安全评价 上游式尾矿坝堆积至最终设计坝高超过三分之二之时，应对坝体进行工勘稳定性分析 尾矿库安全技术规程 查阅资料 符合或不符合 尾矿库应当每三年至少进行一次安全评价 尾矿库安全监督管理规定第18条 查阅安全现状评价报告资料 符合或不符合 加强基础资料 有近期实测的尾矿库平面图、坝顶剖面图、排洪构筑物的布置图、尾矿放矿图 尾矿库安全技术规程 查阅资料 符合或不符合 外部考评机构签署意见 （单位盖章） 年 月 日 3 考评机构/小组介绍 3.1考评机构概述 名称 区域 法