井工煤矿安全风险预控管理体系 要求(正式发布稿).doc

ICS13.100 C 78 Q/SH 中国神华能源股份有限公司企业标准 Q/SH1002 10022014 井工煤矿安全风险预控管理体系 要求 Management system of safety risk prevention and control for Coal mine Requirements 2014-09-09发布2014-10-01实施 目次 前言 ............................................................................... VII 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 3 4 风险预控管理体系 4 4.1 总要求 4 4.2 安全生产方针 4 4.2.1 一般要求 4 4.2.2 方针内容 4 4.2.3 方针管理 5 4.3 风险预控管理体系策划 5 4.3.1 一般要求 5 4.3.2 目标制定 5 4.3.3 目标管理 5 4.4 体系文件 6 4.4.1 一般要求 6 4.4.2 法定要求 6 4.4.3 安全手册 6 4.4.4 安全管理制度 6 4.4.5 文件控制 6 4.4.6 记录控制 7 4.5 资源、机构、职责和权限 7 4.5.1 一般要求 7 4.5.2 资源 7 4.5.3 机构、职责和权限 8 4.6 危险源辨识、风险评估和控制 8 4.6.1 一般要求 8 4.6.2 危险源辨识 9 4.6.3 风险评估 9 4.6.4 风险控制 9 4.6.5 危险源监测与风险预警 10 4.6.6 持续风险评估 10 4.7 能力、培训、意识和文化 11 4.7.1 一般要求 11 4.7.2 能力 11 4.7.3 培训 11 4.7.4 意识 11 4.7.5 文化 12 4.8 建设项目 12 4.8.1 一般要求 12 4.8.2 矿区规划 12 4.8.3 地质勘探 12 4.8.4 可行性研究 12 4.8.5 安全预评价 12 4.8.6 安全核准 12 4.8.7 安全设计与审查 13 4.8.8 安全条件开工备案 13 4.8.9 安全设施建设 13 4.8.10 工程安全管理 13 4.8.11 施工安全控制 13 4.8.12 安全联合试运转 13 4.8.13 安全竣工验收 13 4.9 生产系统运行控制 14 4.9.1 一般要求 14 4.9.2 采煤管理 14 4.9.3 掘进管理 15 4.9.4 冲击地压防治 16 4.9.5 地质测量管理 16 4.9.6 水害防治 17 4.9.7 机电管理 19 4.9.8 提升运输管理 21 4.9.9 通风管理管理 22 4.9.10 监测监控管理 23 4.9.11 瓦斯防治 24 4.9.12 煤岩与瓦斯二氧化碳突出防治 25 4.9.13 火灾防治 26 4.9.14 粉尘防治 27 4.9.15 安全避险六大系统管理 27 4.9.16 爆破与火工品管理 28 4.9.17 设备维修管理 29 4.9.18 登高作业管理 29 4.9.19 起重作业管理 29 4.9.20 压气、输送和压力容器管理 30 4.9.21 手工工具管理 30 4.9.22 供热管理 30 4.9.23 供排水管理 31 4.9.24 专业化服务管理 32 4.9.25 调度控制 32 4.10 不安全行为控制 33 4.10.1 一般要求 33 4.10.2 员工准入 33 4.10.3 岗位规范 33 4.10.4 行为监督 33 4.10.5 行为矫正 33 4.11 其他要素控制 33 4.11.1 一般要求 34 4.11.2 采购安全 34 4.11.3 变更管理 34 4.11.4 作业许可 34 4.11.5 放射源及危化品管理 34 4.11.6 标识标志 35 4.11.7 消防安全 35 4.11.8 职业健康 35 4.11.9 班组建设 36 4.11.10 地面设施 36 4.11.11 环境保护 36 4.12 相关方管理 36 4.12.1 一般要求 36 4.12.2 承包商管理 37 4.12.3 供应方管理 37 4.12.4 访问者管理 37 4.13 应急准备与响应 38 4.13.1 一般要求 38 4.13.2 基础管理 38 4.13.3 应急救援队伍 38 4.13.4 应急预案管理 38 4.13.5 应急培训与演练 38 4.13.6 应急救援保障 38 4.14 隐患和事件 39 4.14.1 一般要求 39 4.14.2 隐患控制 39 4.14.3 未遂事件控制 39 4.14.4 事故处置 39 4.15 安全信息 40 4.15.1 一般要求 40 4.15.2 内部信息交流 40 4.15.3 外部信息交流 40 4.15.4 安全生产信息化系统 40 4.16 安全检查与评价 40 4.16.1 一般要求 40 4.16.2 安全检查 40 4.16.3 体系审核 41 4.16.4 体系评审 41 4.17 持续改进 41 4.17.1 一般要求 41 4.17.2 纠正措施 41 4.17.3 预防措施 42 前 言 中国神华能源公司风险预控管理体系系列标准结构如下 Q/SH1002 1000-2014 企业安全风险预控管理体系 基础; Q/SH1002 1001-2014 企业安全风险预控管理体系 考核评价; Q/SH1002 1002-2014 井工煤矿安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1003-2014 露天煤矿安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1004-2014 选煤厂安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1005-2014 火力发电企业安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1006-2014 风力发电企业安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1007-2014 水力发电企业安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1008-2014 铁路企业安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1009-2014 港口企业安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1010-2014 煤化工企业安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1011-2014 地质勘探单位安全风险预控管理体系 要求; Q/SH1002 1012-2014 矿山救护安全风险预控管理体系 要求。 本标准为Q/SH1002 1000 安全风险预控管理体系系列标准中的一项标准。 本标准按照GB/T 1.1-2009 给出的规则编写。 本标准由中国神华能源股份有限公司安全监察局提出。 本标准由中国神华能源股份有限公司科技发展部归口。 本标准起草单位中国神华能源股份有限公司安全监察局、神华神东煤炭集团有限责任公司、神华宁夏煤业集团有限责任公司。 本标准主要起草人郝贵、李宝山、张光德、赵永峰、魏永胜、关清安、周勇、张吉苗、韩玉春、张占国、孙小平、杨波、李建国、刘生优、苏鹤鸣、孙广军、杨波、郑源志、张小兵、于洪波、杨东屹、张新华、张怀玉、朱宗保、张晋明、贾璟、刘瑾、李亮、蔡佳兴、程滔、燕鹏飞、张启文、王浩、陈耀华。 本标准首次发布。 井工煤矿安全风险预控管理体系 要求 1 范围 本标准规定了井工煤矿企业安全生产风险预控管理体系的管理要素及要求。 本标准适用于中国神华能源股份有限公司以下简称股份公司所属全资、控股的井工生产矿井、基建矿井及开拓准备、安装回撤、设备维修、供电供水供热等专业化服务单位以下简称“煤矿企业”安全风险预控管理。 股份公司参股的煤矿企业参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本包括所有的修改单适用于本文件。 GB/T 1576-2008 工业锅炉水质标准 GB 2894-2008 安全标志及其使用导则 GB 3838-2002 地表水环境质量标准 GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求第1 部分钢直梯 GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求第2 部分钢斜梯 GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求第3 部分工业防护栏杆及钢平台 GB 5749-2006 生活饮用水卫生标准 GB/T 5750.1-2006 生活饮用水标准检验方法 GB 6722-2003 爆破安全规程 GB/T 6792-2009 客车骨架应力和形变测量方法 GB/T 13053-2008 客车车内尺寸 GB/T 14848-1993 地下水质量标准 GB 18918-2002 城镇污水处理厂污染物排放标准 GB/T 25652-2010 地下矿用架空索道设计规范 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系规范 GB 50016-2006 建筑设计防火规范 GB 50084-2001 自动喷淋灭火系统设计规范 GB 50089-2007 民用爆破器材工程设计安全规范 GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范 GB 50166-2007 火灾自动报警系统施工及验收规范 GB 50213-2010 煤矿井巷工程质量验收规范 GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规范 GB 50417-2007 煤矿井下供电设计规范 GB 50444-2008 建筑灭火器配置验收及检查规范 GB 50533-2009 煤矿井下辅助运输设计规范 GB 50656-2011 建筑施工企业安全生产管理规范 GB 50720-2011 建筑工程施工现场消防安全技术规范. AQ 1024-2006 煤与瓦斯突出矿井鉴定规范 AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范 AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标 AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规范 AQ 1028-2006 煤矿井工开采通风技术条件 AQ 1048-2007 煤矿井下作业人员管理系统使用与管理规范 AQ1049-2008 煤矿建设项目安全核准基本要求 AQ 1055-2008 煤矿建设项目安全设施设计审查和竣工验收规范 AQ 1083-2011 煤矿建设安全规范 AQ/T 1093-2011 煤矿安全风险预控管理体系规范 AQ 6201-2006 煤矿安全监控系统通用技术要求 AQ 6210-2007 煤矿井下作业人员管理系统通用技术条件 AQ 8002-2007 安全预评价导则 AQ 8003-2007 安全验收评价导则 AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 CJJ 58-2007 城镇供水厂运行、维护及安全技术规程 CJ 3020-93 生活饮用水水源水质标准 DZ/T0215-2002 煤、泥炭地质勘查规范 MT 108-85 煤矿井下安全标志 MT 390-1995 矿井压风自救装置技术条件 MT 391-1995 矿用压风自救装置安全标志管理意见 MT/T 626-1996 煤矿均压防灭火技术规范 MT 661-2011 煤矿井下电气设备通用技术条件 MT 687-2009 煤矿井下用空气压缩机 MT/T 701-1997 煤矿用氮气防灭火技术规范 MT/T 702-1997 煤矿注浆防灭火技术规范 MT 989-2006 矿用防爆柴油机无轨胶轮车通用技术条件 MT 990-2006 矿用防爆柴油机通用技术条件 MT/T 1117-2011 煤矿用架空乘人装置 MT/T 1151-2011 煤炭工业矿井工程建设项目可行性研究报告编制标准 中华人民共和国消防法中华人民共和国主席令第六号2008 年 建设工程安全生产管理条例中华人民共和国国务院令第393号2003 生产安全事故报告和调查处理条例中华人民共和国国务院令第493 号2007 年 民用爆炸物品安全管理条例国务院令第466号2006 年 中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国主席令第六十号2001年 煤矿建设项目安全设施监察规定国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局令第 6 号 安全生产事故隐患排查治理暂行规定国家安全生产监督管理总局令第16号 防治煤与瓦斯突出规定国家安全生产监督管理总局令 第19号 生产安全事故信息报告和处置办法国家安全生产监督管理总局令第21号 煤矿防治水规定国家安全生产监督管理总局令 第28号 建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法国家安全生产监督管理总局令 第36号 压力容器安全技术监察规程质技监局锅发[1999]154号 煤矿电气试验规程煤生字第761号 锅炉安全技术监察条例国发〔1982〕22号 煤矿在用安全设备检测检验目录安监总规划〔2012〕 井下三大保护整定细则原煤炭工业部 煤矿瓦斯抽采达标暂行规定安监总煤装〔2011〕163号 煤矿瓦斯等级鉴定暂行办法安监总煤装〔2011〕162号 煤矿井下安全避险六大系统建设完善基本规范安监总煤装〔2011〕33号 煤矿井下紧急避险系统建设管理暂行规定安监总煤装〔2011〕15号 煤矿作业场所职业危害防治规定试行安监总煤调〔2010〕121号 煤矿生产安全事故报告和调查处理规定安监总政法〔2008〕212号 煤矿安全规程国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局 煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法国家煤矿安全监察局 煤矿生产能力核定标准国家发展和改革委员会 中国煤炭矿山机电设备及安全装备选型手册中国煤炭机械工业协会 电力安全工作规程国家电网公司 煤矿测量规程原能源部 冲击地压煤层安全开采暂行规定原煤炭工业部 煤矿地质工作规定安监总煤调〔2013〕135号 3 术语和定义 Q/SH1002 1000-2014 确定的和煤矿安全规程包含的以及下列术语和定义适用于本标准。 3.1 预防性试验 preventive tests 为了发现运行中设备的隐患,预防发生事故或设备损坏,对设备进行的检查、试验或监测,也包括取油样或气样进行的试验。 3.2 整定值 setting 也叫保护定值,在继电保护判断跳闸时与实际电流相对比的标准值。 3.3 继电保护 relay protection 对运行中电力系统的设备和线路,在一定范围内经常监测有无发生异常或事故情况,并能发出跳闸命令或信号的自动装置。 3.4 漏电 leakage of electricity 当电气设备或导线的绝缘损坏或人体触及一相带电体时,电源和大地形成回路,有电流流过的现象,称为漏电。 3.5 保护接地 protective grounding 就是将正常情况下不带电,而在绝缘材料损坏后或其他情况下可能带电的电器金属部分即与带电部分相绝缘的金属结构部分用导线与接地体可靠连接起来的一种保护接线方式。 3.6 跑车 Slide Down 指矿山斜井中绞车提升时钢丝绳突然折断或因其他原因致使车溜坡 3.7 六大系统six important systems 为煤矿井下人员安全避险的需要所建立的监测监控系统、人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等六个系统的简称。 4 风险预控管理体系 4.1 总要求 煤矿企业应建立、实施、保持和持续改进的风险预控管理体系。风险预控管理体系应符合企业管理整体要求并与企业其他管理体系保持关联与支持,应遵循“计划-实施-检查-处置”PDCA的管理原则,满足基于风险的管理要求。 4.2 安全生产方针 4.2.1 一般要求 煤矿企业应依据国家“安全第一,预防为主,综合治理”的安全生产方针和上级管理单位的要求等,结合自身的安全生产实际情况,制定本企业的安全生产方针,并将安全生产方针转化为具体要求,落实在风险预控管理体系中。 4.2.2 方针内容 煤矿企业安全生产方针应包含 a遵守安全生产法律法规要求及企业应遵守的其他社会要求的承诺; b持续改进安全生产绩效的承诺; c企业安全风险管理价值观和行为规范的理念; d安全风险管理的愿景及目标。 4.2.3 方针管理 安全生产方针管理应符合下列要求 a煤矿企业最高管理者应确定和批准企业安全生产方针; b安全生产方针应形成文件,进行公示,付诸实施,并予以保持; c安全生产方针应传达到企业全体员工; d安全生产方针能够被相关方获取; e定期或根据企业发展情况,评审安全方针,以确保其前瞻性和适应性; f其他方面要求。 4.3 风险预控管理体系策划 4.3.1 一般要求 煤矿企业应对风险预控管理体系的建立与实施进行策划,按照本标准的要求,结合本企业安全生产、组织管理等情况,确定管理内容及管理标准、程序,并基于风险管控建立本企业安全风险预控管理体系。 4.3.2 目标制定 煤矿企业应在相关职能和层次建立安全风险预控目标。安全风险预控目标应 a基于煤矿适用的法律法规和上级单位管理要求制定; b基于煤矿安全风险预控管理和历年安全表现制定; c符合煤矿安全生产方针; d可测量与可监测; e根据安全风险的变化,适时更新。 4.3.3 目标管理 煤矿企业应制定并保持目标管理制度,并应 a制定本企业中长期和年度安全风险预控目标,且具体到重大危险源与高风险控制、期望达到和 保持的业绩及体系改进等方面; b制定目标管理方案,将年度目标分解成具体指标,并将指标按照管理职责分解到相关部门和单 位; c相关部门和单位针对承担的指标任务,制定具体的实施方案,方案中应有明确的责任人,支持 条件人、财或物和执行计划; d实施方案随月度生产经营计划下发到各个实施单位,并指定部门负责进行月度验收统计、报告 和及时调整; e对于关键指标和重大任务,单位负责人应亲自部署、跟踪和验收,做到全程参与; f应定期总结分析安全目标、指标及管理方案的执行情况; g应保存有关目标指标及其定期总结文件的信息。 4.4 体系文件 4.4.1 一般要求 煤矿企业风险预控管理体系应形成文件,明确管理内容、管理标准、管理程序;建立风险预控管理体系文件清单,定期发布,并保持更新。风险预控管理体系文件应包括 a安全方针和目标; b安全手册; c实现本标准要求,企业应执行的标准及程序; d风险预控管理体系的策划、运作和控制所需的文件,包括记录。 4.4.2 法定要求 煤矿企业应建立并保持法定要求控制程序,程序应规定法定要求的识别、收集、普法、遵守、守法检查和合规性评价等工作的职责和要求,并应 a适时识别、收集、更新企业相关活动应遵守的法律、法规、标准和相关要求等; b及时组织对应遵守的法律、法规、标准和相关要求等进行普法教育,保留普法记录,并确保在 生产活动中贯彻执行; c按照法定要求制定、完善和改进企业管理标准和制度等,并贯彻落实; d对法定要求的识别、收集、更新、普法、守法等情况进行动态检查和考核; e定期组织合规性评价,形成评价报告,提出改进措施。 4.4.3 安全手册 煤矿企业应编制和保持安全手册,内容应包括 a风险预控管理体系范围; b风险预控管理体系的主要要素及其相互作用的描述; c引用本标准要求及企业管理要求形成的文件程序。 4.4.4 安全管理制度 煤矿企业应建立并保持相关安全管理制度,并应 a安全管理制度应以法律法规、行业标准、安全风险预控管理的要求等为依据,结合企业实际制 定,满足安全生产管理的需要; b安全管理制度应以正式文件下发,进行宣贯培训,并落实; c对安全管理制度执行情况应进行动态检查与考核,根据情况变化不断完善改进。 4.4.5 文件控制 煤矿企业应建立并保持风险预控管理体系文件的控制程序,规定体系文件编制、审批、发布、发放和接收、使用、评审、处置保持、修订和作废等工作的职责和要求,并应符合以下要求 a应对本标准所要求的文件进行控制; b在文件发布前进行审批,确保其充分性和适宜性; c必要时对文件进行评审和更新,并重新审批; d采用统一方法进行体系文件的编号控制,必要时,加盖受控章标志; e对文件的更改和现行修订状态做出标识; f在使用处能得到适用文件的有效版本; g对策划和运行安全风险预控管理体系所需的外来文件做出标识,并对其发放予以控制; h防止对过期文件的非预期使用;若须保留,则应做出适当的标识。 4.4.6 记录控制 煤矿企业应建立并保持必要的记录,用于证实符合风险预控管理体系要求,以及所实现的结果,并应 a应对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置进行控制; b数据与记录应真实、完整、准确、及时,应保持清晰、易于识别和检索,并可追溯; c统计分析安全生产数据和记录,为灾害治理、系统运行、设备管理、作业控制等管理决策和绩 效提升提供支撑。 4.5 资源、机构、职责和权限 4.5.1 一般要求 煤矿企业应为风险预控管理体系的建立、实施、保持和持续改进提供人力、财力、物力等资源的支持。应确定资源管理组织机构和岗位设置,明确分工与职责,授予权力,以提供有效的安全风险预控管理。 4.5.2 资源 4.5.2.1 安全生产投入 煤矿企业应建立并保持安全生产投入资金简称安全费用管理与控制程序,为建立、实施、保持和持续改进风险预控管理体系提供必要的资金支持,并应 a建立、实施和保持安全费用提取和使用管理制度。成立安全费用管理领导小组,成员应包括规 划、安监、财务、生产技术、审计等部门,并明确各相关成员部门职责。安全费用管理领导小组负责审批安全费用提取、投入计划、经费使用报告等,确保安全费用按规定提取和在规定范围内有效使用; b依据有关规定按月足额提取安全费用,专户储存,专款专用,建立台账;安全费用应优先用于 解决安全隐患或问题整治所需的投入; c编制年度安全费用使用计划,并纳入企业全面预算管理,按有关规定申报批准; d安全费用项目的实施应按有关规定实行招标、决算、变更、检查、验收、审计等管理程序,确 保资金的有效使用; e煤矿企业安全改造国债补助资金的申报、存储、使用、管理等符合国家有关规定,按照批复的 计划实施,并按比例落实企业自有资金; f定期对安全费用提取、使用、管理和效果等情况进行综合评价,提交评价报告,报安全费用管 理领导小组,并持续改进。 4.5.2.2 资源配置 煤矿企业应配置适宜的资源包括基础设施、人力资源、技术资源、财力资源、信息资源等,确保风险预控管理体系的建设、实施、保持、持续改进及安全生产方针和目标的实现。并应 a根据法律法规、行业标准,以及上级单位要求等,保证安全设施、安全防护装备等基础设施的 有效配置; b根据风险预控管理目标与要求,确定人力资源配置标准,并实施; c提供足够的安全生产投入,确保对安全风险控制所需资金; d保证维持安全生产的物资储备标准; e提供必要的风险预控管理策划和办公装备与设施; f从需求与发展的角度,考虑知识、信息与技术资源的管理,包括识别、获取、维持、保护、使 用和评价等过程; g通过风险预控管理体系审核和管理评审,分析资源配置与风险控制效果之间的关系,使资源有 效支持风险预控管理体系的建立、实施、保持和持续改进。 4.5.3 机构、职责和权限 4.5.3.1 企业领导者职责 煤矿企业最高领导者对本企业的风险预控管理工作全面负责,是安全生产第一责任人,应遵守相关法律法规要求,并应 a为建立、实施、保持和改进风险预控管理体系提供必要的资源,并保证有效使用; b主持企业安全生产委员会会议和安全分析会议等,并签署会议纪要; c督促、检查本企业的安全生产工作,及时消除隐患; d组织企业风险预控管理体系管理审核; e任命企业风险预控管理体系相关管理人员; f组织制定并实施企业应急救援预案; g强化职工安全技能培训和特种作业人员管理”。 h及时、如实报告事故; i履行其他应该履行的职责。 4.5.3.2 安全生产管理机构 煤矿企业应建立风险预控管控机构,以组织、协调、指导、监督风险预控工作,并应 a应成立安全生产委员会,统一领导企业安全生产工作,负责企业风险预控管理体系的建设与推 动。安全生产委员会主任为企业最高领导者,成员由企业管理层、部室和区队中层管理人员、员工代表、相关方负责人等组成,并定期召开会议; b应建立安全生产保证体系和安全生产监督体系; c应任命专兼 职风险预控管理体系主管、体系内审员等; d各相关业务部门应设置专兼职安全管理人员,组成企业安全网,并定期活动; e应每月召开安全生产分析会,总结分析月度安全表现、年度安全目标指标和目标管理方案完成 情况等,对存在问题进行纠偏; f应定期评审风险预控管理体系运行情况,持续改进。 4.6 危险源辨识、风险评估和控制 4.6.1 一般要求 煤矿企业应建立并保持风险控制管理程序,明确危险源辨识和风险评估范围、周期、标准、组织机构和职责、评估方法等,并应 a成立危险源辨识和风险评估领导小组,明确其职责;小组成员应包含企业领导、各部室区队 管理人员、专业技术人员、安全员和员工代表等; b危险源辨识和风险评估应保持全员参与; c参与危险源辨识和风险评估的人员应经过专业培训考试合格,并有培训的记录; d危险源辨识和风险评估时应考虑人、机、环、管四个方面的不安全因素和正常、异常、紧急三 种状态。 4.6.2 危险源辨识 煤矿企业应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识,并应 a危险源辨识的范围应覆盖所有的活动、人员和场所;从地理区域上应覆盖到企业管辖地面和井 下全部区域,以及承包商占用的场所和区域;从行政职责上应覆盖到企业内和派出单位的活动场所; b危险源辨识应采用适宜的方法和程序,且与现场实际相符; c危险源辨识前应收集和保留用于危险源辨识的有关资料。资料至少应包括工作场所登记表、 设备登记表、工器具登记表、材料登记表、工种和岗位登记表、作业任务登记表及其他相关登记表; d对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识,并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、 归档; e危险源辨识应做到常态化、动态化,班前会或作业前应组织员工进行危险源辨识。 4.6.3 风险评估 煤矿企业应组织员工对辨识出的所有危险源进行风险评估,并应 a按照实际风险情况,制定风险评估标准; b对辨识出的危险源应逐一进行风险评估;使用统一风险评估表格进行风险分析,包括风险大小、 事故类别、风险等级等; c风险评估应采用适宜的方法如定性风险评估、定量风险评估、半定量风险评估等 和程序, 且与现场实际相符; d根据风险评估结果对辨识出的危险源及风险进行分类分级; e及时对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档。 4.6.4 风险控制 4.6.4.1 控制对象确定 煤矿企业应在危险源辨识、风险评估基础上,应按照人、机、环、管四种风险类型,确定相应的风险管控对象,风险管控对象确定应符合下列要求 a从员工身体状况含精神和心理方面、个体防护、工器具使用、遵章规范作业等环节确定; b从设备选型、维护保养、设备保护、防护设施、警示标识等环节确定; c从作业场所周边环境、作业空间、人机工程等环节确定; d从管理制度、标准及措施是否有效合理等环节确定。 4.6.4.2 控制标准确定 煤矿企业应针对风险管控对象制定控制标准,控制标准的制定应符合下列要求 a应遵从针对性原则、可操作性原则、动态性原则、全过程原则、可量化考核原则; b应符合相关法律法规、技术标准和管理制度等要求; c应定期或不定期对控制标准进行修订,确保其有效性。 4.6.4.3 控制措施制定 煤矿企业应针对控制标准制定相应的控制措施,控制措施的制定应符合下列要求 a应遵从针对性原则、可操作性原则、动态性原则、全过程原则、可量化考核原则; b应符合相关法律法规、技术标准和管理制度等要求; c应按照消除、替代、隔离、联锁、弱化、控制、预警或预先控制、接触控制、事后控制的顺序 选择; d应定期或不定期对控制措施进行修订完善,确保其有效性。 4.6.4.4 控制标准与措施审核 风险控制标准与措施的审核应符合下列要求 a对审核结果进行记录,并报危险源辨识和风险评估领导小组评审; b及时将审核结果反馈给所有相关方,以便采取纠正措施; c审核结果应形成文件发布,并跟踪监测其改进情况。 4.6.4.5 控制标准与措施培训 风险控制标准与措施的培训应符合下列要求 a制定具体的培训方案,覆盖到所有实施者; b培训要有考核记录和绩效评估;考核不合格者要持续培训,直至合格后方可上岗; c应对控制标准与措施执行情况进行动态检查,确保贯彻执行到位。 4.6.4.6 控制标准与措施评价改进 风险控制标准与措施的评价改进应符合下列要求 a确定有效性评价机构,明确评价方式和频次等; b对有效性评价结果进行分类统计、分析,并制定改进计划; c对有效性评价定期做出分析报告; d将评价结果作为编制或修订作业规程、操作规程、安全技术措施、应急预案及其它专项安全技 术措施等的依据。 4.6.5 危险源监测与风险预警 煤矿企业应采取措施对危险源进行监测,对其产生的风险进行预警,以确定危险源是否处于受控状态,使管理层和相关责任人能够及时获取相关信息并采取措施控制风险,并应 a危险源监测方法适宜,并在风险预控管理程序中予以明确; b危险源监测灵敏、可靠; c针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险,制定相应的预警方法; d建立完备的信息流通渠道,确保危险源监测和风险预警信息传递畅通、及时,相关信息能及时 录入管理系统。 4.6.6 持续风险评估 煤矿企业在以下情况时执行持续风险评估,并保留评估的记录 a改扩建项目实施前; b新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时; c为特定项目采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤,采掘工作面过构造、过冲刷带、过富 水区、过空巷,排放瓦斯、大型设备安装与检修、高空作业、受限空间作业、交叉作业、变更作业等制定安全措施前; d执行重大风险任务前未经过风险评估的危险源应先进行风险评估; e执行特定检查和实验前; f审核发现重大不符合项; g调查事故包括未遂事故暴露出的新风险; h其他情况。 4.7 能力、培训、意识和文化 4.7.1 一般要求 煤矿企业应通过培训使员工具备执行安全生产相关要求的能力,建立各级人员认可的企业价值观和行为标准,培养安全行为习惯,形成全员安全意识,营造企业安全文化。 4.7.2 能力 煤矿企业应确保在其控制下完成对安全生产有影响的任务的任何人员都具有相应的能力,该能力基于建立适用的选人用人机制和适当的教育、培训等,并应 a建立员工选聘流程和岗位任职标准,岗位任职标准应明确岗位工作内容、工作标准、工作流程 和职责,岗位对人员工作经验和健康条件的要求; b人员聘任上岗含转岗和复职前,应进行健康和技能状况鉴定,符合岗位任职标准方可聘用, 人力资源部门和用人单位对所聘人员试用期间的能力和表现进行联合鉴定,并保留鉴定和录用情况记录; c建立持证上岗机制,基于法律法规、行业标准的要求制定人员的能力要求标准,并保存证明其 能力的相关记录; d企业主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生 产知识和管理能力; e应为员工提供持续提高任职能力的条件与途径。 4.7.3 培训 煤矿企业应建立安全培训机制,以提高从业人员安全知识、意识和技能等,并应 a建立包括培训需求、培训目标、培训组织、培训实施、培训评价等重要环节的培训管理工作流 程及培训管理机构,明确机构和人员职责; b确保有足够的培训资源师资、教材、资金、场所、设施等; c进行培训需求调查,形成培训需求调查报告,在此基础上制定培训规划及年度、月度培训计划, 并按计划实施,培训规划计划应明确从业人员分层和分类培训内容与周期等; d培训应理论联系实际,采取以安全知识培训、案例培训、实操培训、不安全行为针对性矫正培 训等为主要内容或方法; e对参加培训的人员进行考核或考试,应采取有效方式,对培训计划的可行性和培训效果等进行 评价,形成评价报告,并持续改进; f建立人员培训经历信息库,动态跟踪记录每名人员的培训情况,包括接受培训时间、培训名称、 培训内容、培训成效等记录要素,对不安全行为矫正培训应跟踪上岗回访。 4.7.4 意识 煤矿企业应采取激励和适当处罚措施提高和改进人员意识,应使在本企业控制下工作的人员意识到 a工作活动和行为的实际或潜在的安全后果,以及改进个人表现的安全益处; b实现符合风险预控管理体系要求的作用、职责和重要性; c违章作业的潜在后果。 4.7.5 文化 煤矿企业应建立全员共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体的安全文化,实现安全自我约束与控制,并应 a明确企业安全文化建设管理机构及相关成员的责任; b结合企业实际,制定安全文化建设方案,明确安全文化目标、内容、模式、建设流程等,并最 终形成实施方案,以正式文件下发执行; c以实现员工自我管理为目标,将安全文化全员、全过程、全方位地贯穿于企业的各项管理中; d对安全文化建设情况进行评价分析,形成评估报告,并不断持续改进。 4.8 建设项目 4.8.1 一般要求 煤矿企业应建立、实施、保持建设项目管理程序,预防和控制建设项目存在的安全风险。项目建设过程安全管理宜按照“安全前期准备-安全核准-安全设计审查-安全施工准备-安全条件开工备案-安全设施“三同时”实施-安全联合试运转-安全竣工验收-安全证照办理”等主要程序进行。 4.8.2 矿区规划 建设单位应依据煤炭勘查程度和建设条件,适时组织编制煤炭矿区规划,并按批准的矿区规划开展有关安全前期准备工作。 4.8.3 地质勘探 建设项目应按规定开展地质勘探工作,并应 a地质勘查报告应符合DZ/T0215-2002要求; b建设单位应向设计、施工、监理等单位提供能满足工作需要的资源储量、构造、瓦斯、水文、 煤层自燃倾向性、煤尘爆炸危险性等安全开采条件,以及经评审备案的矿井地质勘查报告; c对于资源整合项目,建设单位还应向设计、施工和监理等单位提供水文地质补充勘探资料,查 清采空区分布区域、面积及积水、积气、煤层顶底板含隔水层、老窑、小煤矿分布和开采等安全情况。 4.8.4 可行性研究 建设单位应委托有资质的单位编制建设项目可行性研究报告。可行性研究报告应符合MT/T 1151-2011要求。 4.8.5 安全预评价 建设项目在可行性研究阶段应委托有资质的单位进行安全预评价,辨识与分