可行性研究概述.ppt

第一节可行性研究概述,一、可行性研究含义,对于一个建设项目在技术上是否可靠，在统济上是否合理，进行深入细致的调查研究，通过分析计算和多方案比较，对该建设项目建成后可能取得的技术经济效果进行预测，从而提出这个建设项目是否值得投资和如何建设的意见，为投资决策提供科学可靠的根据。这个调查研究的全过程称之为可行性研究。这项研究的书面报告被称为项目可行性研究报告在这报告之前还有预可行性研究报告）,二、国外项目可行性研究工作,自古以来，人们每做一件事情，都在进行可行性研究，但以前只是在思考可行性，并不作为一项工程的一个阶段。随着工程向大型化发展，风险越来越大，可行性研究则作为工程的一个阶段，并越来越受到重视。尤其是上世纪50～70年代以后，可行性研究已成为必不可少的一个环节。,国外的新建、改建成扩建工程项目一般先要进行可行性研究，并把它做为整个建设过程中的一个重要环节，它的作用大体可归纳为以下几点作为工程项目建设决策的依据；作为向银行申请贷款的依据；作为各有关部门互相签订协议、合同，建立协作关系的依据；作为向当地政府申请执照和向环境保护当局申请建设的文件；作为开展下一阶段工作的依据；作为安排科学试验和设备制造的依据。,三、国内项目可行性研究工作,我国从1981年开始要求所有新建、扩建的大中型项目都要提出项目可行性研究报告，经审查批准后方能进行下阶段的工作。三峡工程奥运工程,四、可行性研究的内容,一、项目概况二、企业基本情况三、产品需求分析和项目建设的必要性市场预测与分析，估算出可能的销售量和销售价格，确定生产规模四、项目建设的主要内容和目标分析原料基地和供应条件，比较燃料、动力、供水、供电、交通运输等外部协作条件的优劣；比较厂址选择及厂区布局的方案；分析拟采用的生产工艺流程和设备选型等技术装备条件是否先进及其竞争能力五、项目总投资、资金来源和资金构成六、人员培训及技术来源七、项目实施进度计划八、项目经济效益和社会效益分析,第二节矿井可行性研究报告的内容,在编制矿区总体规划和矿井初步设计之前，应分别编制矿区建设可行性研究报告和矿井可行性研究报告。这两种可行性研究报告的作用虽然不同，但其主要章节内容与评价方法相似。,一、矿井可行性研究报告的主要内容,内容深度应满足以下要求1经主管部门审查批准后，可作为编制设计计划任务书的基础；2对煤的用户、产品方案以及水源、电源、运输等协作配套条件，经过反复调查研先提出可行的方案，可作为同有关协作部门签订协议的依掂；3对批准的精查勘探地质报告认真分析研究，提出资源可能性的综合评价意见，除可供主管部门决策外，还可以作为安排补充勘探工作的依据，4对生产能力、开拓方式、工艺流程、主要设备选型等影响矿井建设效果的主要问题，进行周密的多方案全面技术经济论证，提出最佳方案，作为编制下阶段设计文件的基础；并可作编制研究、设备制造规划的依据；5投资估算的准确度应达到70，项目资金来源；为银行贷款时，用于银行审批项目贷款；如为利用外资时，用于询价、谈判及签约。,,内容应包括1）市场需煤量的预测2）对煤炭资源条件的研究3）矿井生产能力及矿井主要设备4）井田开拓与开采5）地面各类设施。矿井工业场地总平面布置以及环境保护方案、占地面积、居住区规划等。6）建井工期。搞好综合平衡，落实生产建设条件，制定工程实施计划，确定建设工期和资金运用。7）技术经济分析与项目经济技术评价为了提高拟建项目的经济效益，需要对一些主要参数，如规模、产品规格、回采工作面及采区参数进行调整，以取得项目的总体优化，总之，矿井可行性研究是一项内容范围广泛、严肃而又科学的工作，应从技术上经济上全面论述。,二、矿井可行性研究报告的主要章节及附困,总说明包括慨述，技术经济分析与评价，存在问题与建议三个部分。第一章井田概况及建设条件，包括井田概况，矿井建设外部条件，矿井建设的资源条件，市场供应情况。第二章井田开拓与开采，包括井田境界及可采储量，矿井生产能力，井田开拓，井筒、井底车场及大巷运输，井下开采，安全。第三章矿井主要设备，包括提升设备，通风设备，排水设备，压风设备。在进行上述设备选型时，要充分论证其选型的依据及优越性。第四草地面设施，包括地面工艺布置，地面运输，工业场地总平面布置，供电，供水，工业建筑及行政福利建筑，居住区，环境保护与综合利用。第五章建井工程，包括建没步骤，建井工期，产量增长预测。第六章经济部分，包括劳动生产率及人员配备，投资估算和资金来源，成本估算，财务平衡表，经济分析与评价济指标，矿井主要技术经济指标。,矿井主要技术经济指标,1、生产能力1年产量（万t/a）；2日产量t/d2、储量1地质储量万t；2可采储量万t3、矿井服务年限a4、煤质牌号5、煤的用途6、煤层情况1可采煤层层数；2可采煤层总厚度m；3煤层倾角7、井田范围2走向长度km；2倾斜宽度km；3井田面积km28、开拓方式9、水平标高m,10、达到设计产量时采区及工作面个数1采取2工作面11、达到设计产量时的井巷工程量m12、大巷运输方式13、提升方式与设备选型14、通风方式与设备选型15、矿井占地面积（亩）16、地面工程建筑1工业建筑面积m2；2居住区建筑面积m2；3行政巩固建筑面积m217、供电1矿井年电耗kwh；2吨煤电耗kwh18、建井工期月19、矿井在籍人数人20、矿井全员效率t/工,21、矿井总投资估算万元22、矿井吨煤投资元23、流动资金万元24、投资偿还期a25、投资收益率％26、投资收益比27、产品售价元/t28、原煤成本元/t,,矿井可行性研究报告的附图如下1）矿区地质地形图110000至150000；2）井田地质地形图15000或110000；3）综合柱状图1200；4）主要煤层底板等高线及储量计算图；5）主要地质剖面图；6）井田开拓平、剖面图12000至150007）达到设计产量的采区布置平面图；8）地面主要工艺系统平、剖面图；9）工业场地总平面图15000至110000；10）矿井总布置图；11）井巷、土建和机电安装综合进度表。,第三节矿井可行性研究技术经济评价的基本方法,第一类，不考虑投资和经营费用的时间价值（时间价值亦称货币的时间因素）的静态方法；第二类考虑投资和经营费用的时间价值的动态方法。按评价指标还可以分如下几种具体方法静态方法总算法、单位折算费用法、投资效果系数法、返本期法、财务平衡表法（半动态法）动态方法年成本法、净现值法、贴现法（贴现率是中央银行贷款给商业银行或金融机关时所收取的利率，如果贴现率是5，那么就意味着1年以后的105元相当于现在的100元，或者说，1年以后的100元只相当于现在的95.24元）,一、技术经济评价方法,动态方法与静态方法相比，其本质不同之处是动态方法考虑了资金货币的时间价值，即在经济活动过程中，根据占用资金时间的长短，按照利息率计算资金资金的价值。,二、矿井可行性研究经济评价及其主要评价指标,矿井可行性研究经济评价的目的是根据国民经济长期规划和地区规划的要求，结合产品需求预测和工程技术研究，通过多方案比较，对工程项目的经济可行性进行科学地计算、分析和论证，提出全面的经济评价意见，为编制和审批设计任务书提供可靠的依据。,一企业经济评价,企业经济评价是工程项目经济评价的主要组成部分，它从企业角度出发，按现行价格及企业基准收益率进行计算、分析及评价工程项目的投资经济效果。企业经济评价一般是通过两种基本计算表进行分析。一是现金流量计算表，二是销售利润计算表和财务平衡表。,现金流量计算表包括两个表。一、现金流量计算表全部投资，该表以全部投资作为计算的基础，可用以计算全部投资内部收益率及投资回收期等评价指标。二、现金流量计算表自有资金，该表是以自有资金为计算基础，将借款利用和本金偿还计算在内的现金流量，可以计算自有资金内部收益率等评价指标。,销售利润计算表和财务平衡表是根据项目的具体财务条件及项目所属企业、主管部门以及国家的有关规定，进行静态或称半动态计算，评价项目的经济效果。,二主要企业经济评价指标,企业经济评价一股可采用企业内部收益率及投资回收期作为主要评价指标。此外，还可另外计算一些补充比较指标价值指标或实物指标，进行多方面分析。企业内部收益率是反映项目经济效果的一项基本指标。内部收益率系指投资项目在建设和生产服务年限内，各年净现金流量现值累计等于零时的贴现率。净现金流量＝销售收入-经济成本-工商税回收固定资产回收流动资金-投资。回收固定资产余值和回收流动资金仅在项目寿命期的最终年份发生。,企业内部收益率分为全部投资内部收益率和自有资金内部收益率。前者是在假设没有外来资金的情况下计算内部收益宰，后者是在假设的借款条件情况下，计算了借款利息和本金偿还的内部收益率。,企业内部收益率的表达通式,三不确定性分析,工程项目经济评价所采用的数据，大部分来自预测或估计，为了分析这些不确定因案对工程项目的影响，需进行不确定性分析，不确定性分析包括盈亏分析和敏感性分析。对重大工程项目的经济评价，有条件时可进行概率分析。盈亏分析通常是根据项目正常生产年份的产品产量销售量，生产成本总固定成本和单位产品可变成本，产品价格等方面的数据确定项目的产量赢亏平衡点，分析与预测产品产量对项目盈亏的影响。,敏感性分析是分析、预测对企业经济评价起作用的各个因素发生变化时，对工程项目经济效果的影响。可能发生变化的主要因素通常为产品销售量、产品价格、固定成本、可变成本、总投资和建设周期等。结合我国煤炭工业的基建与生产情况，可作以下可变因素的敏感性分析调整煤炭价格；增加或减少拟建工程项目的基建投资；提高或降低产品生产成本；增加或缩小拟建工程项目的生产规模等。受影响的经济效果评价指标一般可采用动态投资收益率、投资回收期等。,三、综合评价,在调查研究的基础上，从企业、地区、国家等不同角度出发，对建设项目的必要性、技术可行价、经济合理性进行全面、系统的分忻，对项目的综合经济效益、社会效益给予织合评价，作为有关部门对拟建项目决策的依据。,综合评价包括1综述项目研究过程中重大方案的选择推荐意见；2综述项目推荐方案的企业经济效果；3综述项目推荐方案的国民经济效果；4综述不确定性因素对项目经济效果的影响；5综述项目非数量化的社会效果；6项目评价存在的问题及建议。,项目非数量化的社会效果应根据项目特点及具体情况确定分析内容1对提高人民物质文化生活及社会福利的影响；2提高产品质量对产品用户的影响；3对节约劳力或提供就业机会的影响；4对环境保持和生态平衡的影响；5对增加出口、创造外汇的影响；6对国防和工业布局的影响；7对提高国家、地区和部门科学技术水平的影响等。,四、矿井可行性研究经济计算示例,一）逐年投资额的确定二）销售收入、销售利润的计算三）销售利润及企业纯收入计算表,