清水营煤矿建设项目施工阶段监理效果评价.pdf

西安科技大学 硕士学位论文 清水营煤矿建设项目施工阶段监理效果评价 姓名李振军 申请学位级别硕士 专业矿业工程 指导教师李龙清 2011 论文题目清水营煤矿建设项目施工阶段监理效果评价 专 业矿业工程 硕 士 生李振军 （签名） 指导教师李龙清 （签名） 校外教师官 亮 （签名） 摘 要 建设监理制在我国推行以来，建设监理单位逐渐发展为建设领域的主体之一，在工 程建设活动中担负着重要的监督、管理、组织、协调职能，其素质和水平的高低直接影 响着工程建设项目的建设水平和投资效益，同时也影响着建设项目的监理效果。 然而，由于我国实行建设监理制度较晚，各种监理理论和规范并不完善，导致在实 际监理过程中存在着诸多问题，影响监理效果。特别是，由于煤矿建设的特殊环境和复 杂条件， 监理效果评价方法单一， 导致煤矿施工阶段建设监理效果不理想。 主要表现在 （1）在工程质量监理效果评价中，监理效果的好坏常常取决于监理人员的业务能 力和责任心，难以做到评价客观、公正。 （2）在工程进度监理效果评价中，传统的方法为网络计划方法。然而，在建设工 程施工过程中存在许多不确定性影响因素，不能全面体现工程的实际施工过程。 （3）在工程投资监理效果评价中，现行的投资监理方法速度慢、周期长，往往跟 不上项目进展的需要。 本文针对清水营矿井实际，采用模糊因果分析法、模糊网络分析法、模糊估测法， 分别对清水营煤矿施工阶段工程质量监理效果、矿建工程施工阶段工程进度监理效果、 主斜井工程施工阶段工程投资监理效果进行评价；并采用专家评估法对清水营煤矿施工 阶段监理总体效果进行评价。以上方法均能较准确的反映清水营煤矿建设工程实际和存 在的一些问题，并提出了相应的解决办法，为煤炭建设项目又快又好发展提供了可行的 建议。 关 键 词施工阶段；工程监理；监理效果；模糊理论； 研究类型应用研究 Subject Qing Shuiying Coal Mine Project Construction Phase Supervisal Effect uation Specialty Mining Engineering Name Li Zhenjun （（Signature）） Instructor Li Longqing （（Signature）） External InstructorGuan Liang （（Signature）） ABSTRACT As the construction supervision system carry out in China, construction supervision units which become one of main body in engineering construction and bearing important supervision, management, organization, coordination function. Its quality and level directly affects construction project construction level and investment returns, but also affects construction project supervisal effect. However, as construction supervision system start late in our country, all sorts of supervision theory and standard is not perfect，resulting in actual supervision process exist many problems, affect supervisal effect.Especially,because special environment and complicated conditions of coal mine construction, supervisal effect uation simple, lead to coal mine construction phase supervision is unsatisfactory. Mainly displays in 1In project quality supervisal effect uation, quality supervision effect often depends upon the professional ability and sense of responsibility of supervisor; it is hard to get an objective and fair uation. 2In project progress supervisal effect uation, the traditional is network planning . However, in the construction process have many uncertainty factors, can not reflect the actual construction process totally. 3 In project investment supervisal effect uation, the current control not fast and period too long, often cant keep up with the need of project progress. This paper point at the actual of Qing Shuiying coal mine，adopting fuzzy causality analysis ， fuzzy network planning analysis ， fuzzy estimate analysis to uate the engineering quality supervisal effect，the coal mine construction engineering progress supervisal effect，the mine inclined shaft investment supervisal effect of Qing Shuiying coal mine construction phase；and using experts estimate to uate the whole project supervisal effect of Qing Shuiying coal mine construction phase. Above s could accurately reflects the actual engineering of Qing Shuiying coal mine construction and some exist problems, s the corresponding solutions as well, give some feasible suggestion in order to help coal mine construction quick and good development. Key wordsConstruction Phase Engineering Supervision Supervisal Effect Fuzzy Theory Thesis Application Research 1 绪论 1 1 绪论 1.1 选题背景 1.1.1 建设工程监理概述[1][16] 建设工程监理是一项技术服务性工作，是监理单位受建设单位委托，以自身的专业 技术、现代化管理手段来有效控制工程建设项目的质量、进度、投资，使工程建设投资 效益最大化的一项工作。实行建设工程监理制度是我国建设领域的一项重大改革。通过 实行建设监理，使我国的建设工程管理体制开始向社会化、专业化、规范化的管理模式 发展。在业主与承包商之间引入了建设监理单位作为第三方，在业主与承包商、业主与 监理单位之间形成了以经济合同为纽带，以提高工程质量和建设水平为目的的相互制 约、相互协调、相互促进的一种新的项目管理运行体制。 建设工程监理的中心任务就是控制工程项目目标，就是控制经过科学地规划所确定 的工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联，相互制约的目标系统。 每一个工程都要在一定的投资额度和一定的投资限制上得以实现；所有工程项目的实现 都要受到时间的限制，都有明确的项目进度和工期要求；所有的工程项目都要实现功能 使用要求和其他有关的质量标准。这是投资建设一项工程最基本的要求。因此，目标控 制投资、进度、质量应当成为工程建设监理的中心任务。 建设工程监理的目标是控制投资、工期和质量。合同管理、信息管理和全面的组织 协调是实现投资、工期和质量目标所必须运用的控制手段和措施。通过目标规划、动态 控制、组织协调、信息管理等建设工程监理方法，监理单位与工程项目业主和承建单位 一起实现建设目标。建设工程监理的目的是十分明确的，即通过监理工程师的努力，力 求在工程项目计划的投资、进度和质量目标内实现项目的建设。 1.1.2 建设工程项目监理效果及评价[9] 建设工程项目监理效果是建设工程监理单位在工程项目建设过程中实施监理情况 的最终反映，即是指监理工作在工程项目的勘察设计、施工招标及施工阶段实施监理情 况的反映。如果通过建设监理工作，使工程项目在投资少，工期短，质量好的情况下完 成，则监理效果就好。为了全面、系统、准确地评价工程项目的监理效果，就要建立一 套完整的评价指标。然而，由于监理目标的阶段性和性质的不同，相应地，评价指标也 不尽相同。 建设工程项目监理效果评价，就是对监理的目标及其手段和措施实现的结果进行检 西安科技大学工程硕士学位论文 2 验与评估。即通过对工程项目全过程监理工作情况的综合研究，衡量和分析工程项目监 理工作的实际情况与预测情况的差距，确定工程项目监理工作的实施和判断是否正确并 分析原因，从监理工作完成过程中吸取经脸和教训，为今后改进监理工作中的准备、决 策及相关实施等工作创造条件，并对一定范围内相似的工程项目进行对比评价，为日后 提高工程项目的监理工作水平提出切实可行的对策措施。 工程项目监理效果评价研究的是监理工作业已发生的实际情况，是在项目完成后的 一定时期内，根据监理工作实际情况对其再评价，因而它具有现实性。通过对工程项目 监理效果的实际分析，发现问题并探索未来的发展方向。 对工程建设项目监理效果的评价，其主要目的在于为有关部门反馈信息，为今后工 程项目管理、监理工作方法及其相关政策的制定积累经验，并用来检测监理决策正确与 否，这些作用决定了对建设工程项目监理效果的评价具有反馈性的特点。通过分析监理 工作指标的实际完成情况来评判监理决策是否正确，可以总结经验，指导未来。通过对 工程建设项目监理效果的评价，反映出工程项目监理过程中出现的一系列间题，将各类 信息反馈到相关决策部门，从而提高未来监理决策的科学化水平。 工程建设项目监理效果评价根据不同阶段相关监理工作的指标体系，以事实为依 据，以定量评价为主，以定性评价为辅，对监理工作进行技术、经济的综合评价，其任 务是评价监理实施过程中各主要环节的工作情况，分析和总结工程项目实施监理过程中 的经验和教训，其意义在于分析和研究项目实际目标管理与计划目标管理的偏差在多大 程度上是由监理工作造成的， 原因何在， 以期为今后进一步改进项目监理工作积累经验。 1.1.3 煤矿建设工程及监理特点 （1）煤矿建设工程特点 ①工作条件艰苦。我国大部分煤矿为井下开采，工作场所狭小，光线差，劳动强度 大。 ②自然灾害严重。煤矿建设期间上的主要灾害有瓦斯煤尘爆炸、运输、机电、爆破、 水害、火灾等事故，由于井下特殊环境及煤矿建设期间条件限制，一旦出现事故，将会 造成重大人员伤亡及财产损失。 ③生产工艺复杂。煤矿建设期间，井下是多工种、多方位、多系统立体交叉连续作 业。不论是掘进、运输、排水、供电等，哪个工种、哪个部位、哪个系统出了问题都会 酿成事故，甚至重、特大事故。 （2）煤矿建设工程监理及特点 [19] 煤炭行业是我国最早开始施行工程项目管理、工程总承包和工程建设监理的行业之 一。多年来，煤炭工程在建设监理和项目管理上进行了不断的实践和探索，结合行业特 点，制定了相应的管理办法，并在实践中逐步发展和完善。当前，我国煤炭建设正处在 1 绪论 3 高速增长期，建设监理作为工程建设的主体之一，肩负着保证建设工程质量和效益及提 高项目管理水平的历史重任积极探索和实践煤炭工程建设监理和项目管理理论，不仅 有着现实的意义，而且对行业今后的发展将发挥巨大的推动作用。 煤矿建设工程监理特点主要有 ①工期控制特点。关键路线上的工程基本固定，控制重点为矿建工程，主要风险点 有井筒施工、井巷过特殊地层施工等，须制定专门的监理控制措施。 ②质量控制特点。井下施工隐蔽工程多，监理人员有限，检查密度小；施工人员普 遍素质不高， 劳动环境差， 危险性大是造成煤炭建设项目质量控制难度较大的主要原因。 ③投资控制特点。由于费用定额专业性强，使用范围小，造成定额体系复杂，控制 难度大；由于煤矿实际建设过程中，揭露地质情况与预想情况相差交大，所以设计变更 较多。 ④安全控制特点。安全监理作为一种社会性技术服务，与政府的强制性管理和监督 不同，因此其工作性质、范围、内容和承担的责任均不同；从事煤矿建设安全监理人员 必须参加相应培训和考试，取得相应职业资格。 ⑤合同管理特点。合同格式不统一；合同主体相对简单；设计变更多，合同种类多； 合同金额较大，履行时间长，影响因素多，竣工结算复杂。 ⑥信息管理特点。由于煤煤矿下特殊环境，以及部分工程为隐蔽状态，造成收集第 一手资料困难。 ⑦组织协调特点。煤矿建设项目必须综合平衡矿建、土建、安装工程施工进度，以 关键线路工程为基础，统筹、合理安排“三类工程”的施工。 1.1.4 研究意义及问题的提出 建设监理制度在我国推行以来，建设监理单位逐渐发展成为建设市场的主体之一， 在工程建设活动中担负着重要的监督、管理、组织、协调职能，其素质和水平的高低直 接影响着工程建设项目的建设水平和投资效益，影响着工程建设项目的监理效果。本文 认为，评价工程建设项目的监理效果，是政府建设主管部门管理建设监理单位以及监理 单位提高自身监理水平的重要依据和方法。因此，本文所研究的问题就是如何运用科学 的方法评价工程建设项目，特别是煤矿建设工程的监理效果。 煤矿建设工程监理是随着建设工程监理的产生和发展而产生和发展的。但是，长期 以来，我国的煤矿建设工程监理，无论在监理理论还是在监理实践方面都偏重于煤矿建 设的进度和质量监督，且由于煤煤矿下环境恶劣，危险性高，隐蔽工程多等原因，造成 监理方法和程序模糊技术措施不统一，监理工作深度和力度不够，流于形式，效果不明 显 [20]。 随着现代化煤矿建设项目逐渐向生产规模大型化、投资额度加大化、建设时间缩短 西安科技大学工程硕士学位论文 4 化、技术密集化等方向发展，煤矿建设工程监理的作用越来越突出，地位越来越重要。 为此，本文将对煤矿建设工程监理的效果及其评价方法进行研究和探讨，以期对指导煤 矿建设项目监理实践， 强化和规范煤矿建设项目监理起到有益的作用， 并达到以下目的 ①总结煤矿建设项目监理的经验教训，提高项目监理水平。项目监理效果评价通过 对项目的实际监理情况的分析研究，总结项目监理经验，指导未来的监理活动，从而提 高项目监理水平。 ②提高煤矿建设项目监理决策科学化水平。通过建立科学的方法体系可以通过项目 监理效果评价的反馈信息，及时纠正监理决策本身存在的间题，从而提高未来项目监理 决策的科学化水平。 ③控制工程造价，提高煤矿建设项目设计、施工水平。通过项目监理效果评价，从 浪费损失中分析原因，找出工作上的漏洞，提出节约投资、控制工程造价的建议，并为 今后类似项目的监理改进方案提供借鉴模式。同时，对设计、施工单位提供修正依据和 建议，促使设计、施工水平有所提高。 ④加强对煤矿建设项目本身的监督和改进，提高工程项目综合效益。通过项目监理 效果评价，针对监理的实际效果所反映出来的从工程设计、施工招标到工程施工各阶段 存在的间题，提出相应的改进措施和意见，并为主管部门优选方案，提供决策的依据。 从而促使工程项目运营状态正常化，最终提高工程项目的经济效益和社会效益。 总而言之，由于建设工程监理效果直接关系到工程建设项目的建设水平和投资效 益，关系到建设监理单位的管理水平，关系到建设监理行业的健康发展，而如何科学、 合理地综合评价工程建设项目的监理效果，目前还没有一个较好的方法。因此，本文以 煤矿建设工程监理效果评价方法作为研究对象，考虑各种因素的影响，对监理内容全面 分析，针对不同阶段的监理效果，应用各种数学方法，建立评判模型，客观、综合地评 价工程建设项目的监理效果，为煤矿建设项目监理单位今后进一步改进自身管理工作提 供理论依据。 1.2 国内外研究现状及趋势 1.2.1 国外建设工程监理发展及研究现状 [11] 建设项目监理在国外历经几百年的发展、变革已成为工程建设领域必不可少的重要 制度，在西方发达国家，建设监理无论在组织结构还是在方法手段上，都已经形成了一 个比较完善的体系和运行机制，建设监理正走向法律化、程序化，在工程建设中逐步形 成了业主、承包商、监理三足鼎立的基本格局。世界银行、亚洲开发银行等国际金融机 构都把是否实行建设监理作为提供建设贷款的条件之一。建设监理已成为国际上工程建 设必须遵守的制度。 1 绪论 5 目前发达国家的建设监理制主要以英国和美国为代表。 英国实施的是QS制 （Quality Surveying），从事 QS 工程的人员称为测量师。QS 的服务范围包括投资匡算咨询，投资 规划与估算分析，合同管理咨询，索赔处理，付款及工程竣工决算审核等。 在美国，监理咨询是对工程的全面管理，尤其是在工程前期投入的管理咨询力量较 大，主要涉及工程前期准备、设计方案的制定方面，而施工阶段中监理单位主要负责对 投资和进度的控制。工程质量则主要由承包商控制，各承包商有自己的质量保证体系和 质量控制措施，监理单位着重于监督。监理人员的配备一般是在投资控制上配得多些， 力量强些，而技术人员配得相对较少，大部分是法律、经济方面的专门人才，这是与其 监理内容和所承担的责任相适应的。 1.2.2 国内建设工程监理发展及研究现状 1988 年以前， 我国未建立建设项目监理制度， 我国的建设项目管理体制无法与国际 工程建设惯例接轨，影响了我国外资和先进技术的引进，并且使我国在对外经济交往中 蒙受了巨大经济损失 [2]。 1988～1992年为工程建设监理制度试点阶段。 建设部于1988年7月25日颁布了 “关 于开展建设监理工作的通知”，它标志着在我国工程建设领域中建立具有中国特色的建 设监督体制的开始。它的出现，目的在于改进我国的工程建设项目管理体制，提高建设 水平和投资效益。 1993～1995 年为稳步发展阶段。 四年试点工作虽然监理效果显著， 但所产生的效应 还没有扩展到全国，有必要进一步发展试点阶段所取得的成果。这一阶段重点工作是在 全国各城市至少实施一个工程项目的监理工作，为将工程建设监理制度扩展到全国打下 良好基础。 1996～至今全面推广阶段。经过上一阶段的稳步发展，全社会对建设监理的认识有 了很大的提高，监理工作水平有了显著提高。监理人员经过多年的探索和实践，逐步建 立起一套比较规范的监理工作方法和制度，监理单位作为市场主体之一，与建设单位、 承包单位、政府主管部门的关系日益清晰，监理单位与建设单位的责权利关系所形成的 委托监理合同内容日益规范， 在全国推行工程监理制度、 实现产业化， 使监理制度规范、 统一、有效已势在必行 [16]。 建设部与原国家计委于 1995 年 12 月 15 目联合发布工程建设监理规定，标志 着我国工程建设监理制向全国推行的开始。迄今为止，工程建设监理制度已成为我国工 程建设领域中的一项基本制度，并列入中毕人民共和国建筑法 [18]。 到目前为止，我国的建设监理工作已取得了很大的成绩，具体表现在 [16] ①建设监理队伍得到发展和壮大。建设部 1988 年提出推行建设监理制时，全国只 有 8 市 2 个试点，监理单位屈指可数；而至 1996 年底，已有 31 个省、自治区、直辖市 西安科技大学工程硕士学位论文 6 和国务院 44 个部委在不同程度上实施了建设监理制，在全国范围内，2000 多家工程建 设监理公司成立并开展业务，从业人员近 10 万人。 ②实行建设监理制的工程项目越来越多。随着建设监理制的推进，实行建设监理制 的工程不断增多。全国范围内，数以千计的工程项目开展了工程建设监理，受监理的工 程投资规模多达数千亿元。 ③建设监理立法取得很大的成绩。推行建设监理侧以来，国家和各级地方政府相继 出台了有关建设监理的法规文件。如工程建设监理规定建设部、国家计委建监 [1995]737 号，工程建设监理单位资质管理试行办法建设部令 16 号，监理工 程师资格考试和注册试行办法 建设部令 18 号等。 1997 年 11 月八届人大常委会通过 的中华人民共和国建筑法1998 年 3 月 1 日开始执行的颁布执行，为全面实行建设 监理制提供了法律基础，也加强了政府对建设监理工作的管理。 1.2.3 煤炭建设工程监理发展及研究现状[22] 我国煤炭行业从 1988 年开始，在河南永城矿区开始试行工程建设监理，取得可喜 成果，创立了业主、承包商与监理互相监督、共同发展的“三元结构”，崭新的煤炭工 程建设组织管理模式，受到国家有关部门的表彰和肯定，并在煤炭行业内全面推广。经 过 20 多年的发展，煤炭监理队伍不断发展壮大，市场行为逐步规范，基本形成了一个 规模适度、专业齐全、有法可依、有章可循的煤炭建设工程体系。 进入 21 世纪，煤炭行业管理体制和投资体制发生重大变化。为适应形势发展和入 世需要，促进煤炭建设监理的健康发展，根据建筑法、建设工程质量管理条例、 关于培育发展总承包和工程项目管理企业的指导意见等法规，在充分调查研究的基 础上，中国煤炭建设协会于 2003 年 7 月 16 日下发了煤炭行业工程建设监理自律管理 试行办法，把煤炭行业工程建设监理和项目管理理论进行了有机的融合、大胆的尝试 和积极的探索，指明了煤炭监理企业改革发展的方向。 1.2.4 建设工程施工阶段监理效果评价方法发展及研究现状[2] 工程建设监理制度在我国推行时间不长，国内关于监理效果评价的研究也刚刚起 步， 关于建设工程施工阶段监理效果评价方法的著作主要有 建设项目质量控制 （毛 鹤琴主编，地震出版社，1993），建设项目进度控制（毛鹤琴主编，地震出版社， 1993），工程建设监理实用指南（彭峰编，中国轻工业出版社，1995），探讨项 目监理的科学评估体系（黄金枝、钱天瑞，建设监理，1994 年 4 月），试论岩土工 程监理（林宗元，西部探矿工程，1998 年 10 月），建设项目监理效果评价方法的 研究（石东著，陕西建筑，2001 年 6 月）等。由于建设工程，特别是煤炭建设工程施 工阶段的特殊性，使得传统的建设工程施工阶段监理效果评价方法存在以下不足之处 1 绪论 7 在工程质量控制效果评价中，控制效果的好坏常常取决于监理人员是否能及时地发 现影响工程质量的因素，并且是否及时地采取了预防措施。使用这种方法需要花费很大 精力，并且多以定性为主。 在工程进度控制效果评价中，传统的方法为网络计划方法。然而，在建设工程施工 过程中存在许多随机的、模糊的不确定性影响因素在这种方法中没有得到反映，并且在 某些特定情况下不能体现工程的实际施工过程。 在工程投资控制效果评价中，现行的投资控制方法速度慢、周期长，往往跟不上项 目监理的需要。 1.3 本文研究的主要内容 施工阶段的监理效果是工程施工质量控制、进度控制、投资控制效果的分别反映。 根据煤炭建设项目自身特点，并结合施工监理三大控制目标，本文针对清水营煤矿建设 项目施工监理效果进行评价研究，主要研究内容有 （1）由于影响工程质量因素的不确定性，以及工程质量与其影响因素之间的关系 模糊性，本文采用模糊因果分析方法研究评价清水营煤矿施工阶段工程质量控制监理效 果。 （2）目前，网络计划技术已成为建设监理进度控制的最有效工具，然而，在工程 项目实施过程中有许多随机的、模糊的不确定性影响因素在传统网络图中没有得到反 映，并且在某些特定情况下不能体现工程的实际施工过程，所以，在传统网络模型的基 础上，结合模糊集理论，本文采用模糊网络计划方法研究评价清水营煤矿矿建工程施工 阶段工程进度控制监理效果。 （3）由于现行的工程概算的编制方法速度慢、周期长，往往跟不上项目监理的需 要，因此，本文以预测理论和模糊集理论为基础，采用模糊估测方法研究评价清水营煤 矿主斜井工程施工阶段工程质量控制监理效果。 （4）工程建设项目监理总体效果是项目实施过程中监理效果的最终反映。本文采 用专家评估法研究评价清水营煤矿施工阶段监理总体效果。 1.4 本文拟采取的研究方案、技术路线 1.4.1 研究方案 （1）查阅国家政策、规范规程、收集分析相关资料。 （2）分析研究建设工程施工阶段监理的目的和任务，以及效果评价的主要作用。 （3）研究建设工程施工阶段评价方法，包括模糊因果分析法，模糊网络计划法和 模糊估测方法。 西安科技大学工程硕士学位论文 8 （4）将模糊分析方法运用在清水营煤矿施工阶段监理效果评价中，并得出评价结 论，归纳、总结监理经验。 1.4.2 技术路线 技术路线见图1.1。 图 1.1 研究技术路线图 问题的提出 建设工程施工阶段监理的目的和任务，进行评价的意义 分析建设工程施工阶段监理效果评价方法 清水营煤矿建设工程施工阶段监理效果评价研究 质量控 制中的 模糊因 果分析 进度控 制中的 模糊网 络计划 投资控 制中的 模糊估 测方法 结论与展望 清水营煤矿建设工程施工阶段监理总体效果评价研究 1 绪论 9 1.5 本文预期达到的目的和可能遇到的问题及解决途径 1.5.1 本文预期达到的目的 运用模糊因果分析、模糊网络计划、模糊估测、专家评估等方法对清水营煤矿施工 阶段监理效果进行评价分析，建立相应数学模型，力求能够准确反映清水应煤矿建设项 目监理效果，分析、总结相关经验，使其对未来相似煤矿又好又快建设提供参考。 1.5.2 可能遇到的问题及解决的途径 在运用模糊方法来评价清水营煤矿施工阶段监理效果的时候，对于如何确定各种参 数，还没有确切的答案，这是本文研究的关键所在。本文将参考国内外这方面的研究成 果，对模糊方法在煤炭建设项目施工阶段监理效果评价中的应用进行进一步的研究。 西安科技大学工程硕士学位论文 10 2 建设工程施工阶段监理效果评价综述 2.1 建设工程施工阶段监理概述 2.1.1 建设工程施工阶段监理的概念 我国推行的建设监理制度是指业主以签订合同的形式，委托咨询机构依据业主与 承包商签订的承包合同的要求和国家标准对项目的承包商及其生产活动进行监视和控 制，以期在项目结束时实现业主在承包合同中对项目成果的要求。建设工程监理属于一 种法律、法规、政策和技术性较高的行为。它要求工程监理人员随着项目实施和发展， 对处于动态变化过程中的工程项目，要按照一定的标准、规范进行调整控制，以保证工 程项目按合同顺利进行 [11]。 建设工程施工阶段监理是指依法设立的工程监理机构，受业主委托，依据承包合 同和国家有关法规、标准及监理合同的约定，对建设工程施工阶段的质量、进度和投资 等实施监视和控制，如图 2.1。 2 建设工程施工阶段监理效果评价综述 11 图 2.1 建设项目施工阶段监理工作任务[7] 建设项目施工阶段监理工作任务 质量控制 分 包 确 认 材 料 质 量 施 工 机 械 施 工 方 法 工 程 环 境 进度控制 进 度 计 划 现 场 协 调 工 程 计 量 进 度 动 态 控 制 投资控制 工 程 预 算 审 核 工 程 款 支 付 工 程 变 更 工 程 结 算 索 赔 处 理 西安科技大学工程硕士学位论文 12 2.1.2 建设工程施工阶段监理内容[1] 根据建设部 1989 年颁布的建设监理试行规定，施工阶段监理的主要内容规定 为 （1）协助建设单位与承建单位编写开工报告； （2）确认承建单位选择的分包单位； （3）审查承建单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改 进意见； （4）审查承建单位提出的材料和设备清单及其所列的规格与质量； （5）督促、检查承建单位严格执行工程承包合同和工程技术标准； （6）调解建设单位与承建单位之间的争议； （7）检查工程使用的材料、构件和设备质量，检查安全防护设施； （8）检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证； （9）督促整理合同文件和技术档案资料； （10）组织设计单位和承建单位进行工程竣工初步验收，提交竣工报告； （11）审查工程结算。 2.1.3 建设工程施工阶段监理的目的和中心任务 建设工程施工阶段监理的目的，就是通过监理机构的认真工作，全力完成业主委托 的建设项目质量、 进度和投资控制。 质量、 进度和投资是一个既统一又矛盾的目标系统， 在确定每个目标值时，都要考虑到其他目标的影响，力争质量、进度和投资三大目标的 统一，最终确保整个目标系统可行。 建设工程施工阶段的中心任务，就是控制工程项目中的经过科学规划所确定的各项 监理目标，包括质量监理目标、进度监理目标和投资监理目标等，这些监理目标是监理 任务的分解，是监理任务的具体化和量化。因此，监理目标能否实现直接关系到监理任 务能否完成， 同时， 监理目标能否实现也受到监理目标规划和监理目标控制工作的影响。 因此，为了完成监理的中心任务，必须重视监理目标的确定和规划，制定科学合理和能 反映出监理效果的监理目标，采用科学的控制方法和有效的控制措施，努力保证监理目 标的实现。 （1）质量控制 建设工程质量是指工程建设过程中的工作质量、工程项实体质量、功能和使用价值 符合有关规范、标准、法规的程度和满足业主要求的程度。建设工程质量的特点①影 响质量的因素多。主要是人、机械、设备、材料、测量器具、施工方法工艺和环境等， 即“人、机、料、法、环“。②受气候、地质、人员流动的影响，容易产生质量波动。 2 建设工程施工阶段监理效果评价综述 13 ③容易产生系统因素变异。诸如施工方法不当、不按操作规程操作、机械故障、材料有 误、仪表失灵、设计计算错误等原因引起。④容易产生第二判断错误。不及时进行工序 交接间的检查，往往会由于后道工序的覆盖，将前道工序的不合格误认为合格。⑤质量 检查时不能解体、拆卸。 工程质量监理强调事先监理和主动监理，监理的重点放在施工前的准备阶段，即对 原材料、施工机械和施工技术方案的检验和审查、以及施工过程中各环节的质量监理， 以便及早发现问题，防患于未然。同时，承包人施工质量须与工程款支付挂钩，质量好 坏直接关系到承包人的经济利益，按合同条款规定，未经监理工程师验收并签字认可的 工程项目，一律不予支付费用。为此，运用经济杠杆的作用可有效地保证工程质量，形 成监理工程师对施工过程的全过程、全方位质量监理的特征。 工程施工质量监理程序主要包括质量控制检查程序，质量缺陷与事故处理程序，监 理试验工作程序，如图 2.2 所示。具体为①各种报告的审批和审查。包括审批开工 报告、审查工序自检报告、工序检查认可、审查中间交工报告、签发中间交工证书。② 质量缺陷的处理。要求监理人员在各项工程的施工过程中或完工以后，如发现工程项目 存在着技术规范所不容许的质量缺陷，应根据质量缺陷的性质和严重程度，做出相应处 理。 ③质量事故的处理。 当某项工程在施工期间出现了技术规范所不允许的脱落、 裂缝、 倒塌、强度不足等情况时，视为质量事故，并根据质量事故的性质和严重程度，做出相 应处理。 西安科技大学工程硕士学位论文 14 图 2.2 工程质量控制工作流程[12] （2）进度控制 监理工程师主要是审批承包商编制的施工进度计划，并对已批准的进度计划的执行 情况进行监督，动态掌握影响施工进度计划所有条件的变化情况，对进度计划的执行进 行控制和调整。进度控制工作流程见图 2.3。 开工申请 每道工序完工后 承包人自检 填报工序质量检验通知单 监理工程师检查质量、签认质量验收单 分项工程完工 承包人自检 填报分项工程质量检验通知单 监理工程师检查质量、汇总质量验收单 监理部签认分项工程交工证书 进行下道工序 不合格 合格 返工 不合格 不合格 返工 不合格 合格 合格 合格 2 建设工程施工阶段监理效果评价综述 15 图 2.3 工程进度控制工作流程[12] 监理工程师对进度计划的审核，是检查计划是否合理，是否适合工程项目的实际条 件和施工现场情况、避免以不切实际的工程施工进度计划来指导施工。审核内容包括 工期和时间安排的合理性、施工准备的可靠性、计划目标与施工能力的适应性等。重点 是核实承包人实施计划的能力以及施工时间安排的合理性等方面。 监理工程师对工程进度动态控制与调整，即在施工过程中检查计划的执行情况， 施工进度跟踪检查 有无影响 收集、统计、整理有关进度数据 否 分析偏差对工期和后续工作的影响 是否发生进度偏差 实际进度与计划进度对比 项目是否完工 是否需要调整 调整进度安排 是 有 是 实际进度与计划进度对比 是 否 无 否 西安科技大学工程硕士学位论文 16 检查的方法主要是对比法、即实际进度与计划进度进行对比，重点对比网络图关键线路 的计划和实际进度。以便随时对工程进度进行分析和评价，如果实际进度尤其是关键 线路上的实际进度与计划进度出现偏差，监理工程师应干预承包人对进度计划的执行， 分析原因，提出措施，及时调整或修改计划。 影响工程进度的主要原因包括承包人的原因、业主的原因、监理工程师的原因、 其它特殊原因如额外或附加工程的工程量增加；工程施工中，碰到异常恶劣的气候或 地质条件以及承包人无法顶测和防范的任何自然力的作用等。 （3）投资控制