权台煤矿本质安全管理手册7.24.doc

前 言 为了使煤矿生产实现本质安全，保持安全生产持续稳定地发展，国家煤矿安全监察局委托中国矿业大学等科研单位研究建立了一套以风险预控为核心，内容涵盖煤矿管理全过程的本质安全管理体系，并在我矿进行试点、运行。 本质安全管理是以风险预控为核心，持续、全面、全过程、全员参与、持续改进、闭环式的安全管理活动，要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，杜绝已知规律酿成的重大人员伤亡事故。 体系主要包括煤矿本质安全风险管理、人员不安全行为控制与管理、保障管理、要素管理、辅助管理等方面的内容，同时依据体系内容编制本质安全管理体系文件，包括本质安全管理手册、程序文件、考核评分标准和部分支持性文件。 本质安全管理手册确定管理方针，描述本质安全管理体系涉及的过程及其相互关系，展示管理体系的框架。明确我矿各层次不同部门、单位和不同岗位的职责和权限。该手册是我矿本质安全管理体系的纲领性文件，适合我矿中层以上管理人员使用。 程序文件包含51个管理程序，各项管理程序以PDCA的方法建立，符合实际运作的要求，规定相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证各个过程功能的实现。程序文件是本质安全管理手册的支持性文件，适合全矿各单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。 由于时间仓促，加上编者水平有限，文件中不妥之处在所难免，希望各单位和使用者对文件提出改进建议。 权台煤矿简介 权台煤矿是徐州矿务集团的主力矿井之一，位于历史文化文名城徐州东郊贾汪区境内，距离徐州市区24公里，井田面积15.27平方公里，矿井南傍京杭大运河、陇海铁路，西邻京福高速公路、104国道和京沪铁路，东靠徐贾公路，东南距观音机场仅半个多小时车程，310国道从矿北门经过，本矿有运煤铁路专用线，地理位置优越，交通十分便利。 矿井现有资产1.05亿元、职工3775人。始建于1958年，原矿井设计能力45万吨/年。七十年代以来，经技术革新、挖潜提效，回采机械化水平达到了100％，矿井产量逐年递增。2006年矿井生产原煤189.9万吨，完成工业产值9亿元，利润3亿多元。各项主要经济指标继续位居集团公司前列，矿井百万吨死亡率降至0.15。现在矿井已经延伸到-1000水平，主采煤层为下石盒子组3煤和山西组9煤，其中3煤发热量23.75MJ/㎏，9煤发热量27.5MJ/㎏。矿井配有年入洗量90万吨的现代化洗煤厂，主要产品有乙精煤、洗混中块、筛混煤和块煤。其中乙精煤、筛混煤被徐州市技术监督局评为“质量信得过产品”称号。坚持以市场为导向，不断优化用户结构，努力搞好售前售中售后服务，赢得了用户普遍的赞誉，产品畅销大江南北，矿井连续九年被徐州市评为“重合同、守信用”企业。 几年来，权台煤矿按照“高起点、高质量、高标准、高效益、高效率”的现代化矿井建设模式，坚持以经济效益为中心，以可持续发展为前提，以科技进步为先导，以科学管理为基础，以安全生产为重点，以人才资源开发为依托，以培训教育为保证，注重环境保护和人员健康，取得了良好的经济效益和社会效益。矿井先后获被授予 “集团公司三星级”文明矿、“江苏省国有企业创建四好领导班子先进集体”、“江苏省安全评估A类矿井”、2004、2005、2006年度“江苏省煤矿安全生产先进单位”，2004、2005、2006年度“国家一级质量标准化矿”、“全国科技进步双十佳矿井”、2005年度“全国双十佳煤矿”、“全国煤炭行业文明矿”、“国家本质安全矿井”等荣誉称号，并于2004年通过了GB/T19001-2000idtISO90012000标准质量管理体系认证。 权台煤矿将抓住良好的发展机遇，以更加崭新的姿态和只争朝夕的精神，锐意进取、与时俱进、追求卓越，为权台的腾飞，为徐矿集团事业的发展掀起了新一轮创业发展的热潮 矿长诸化坤 地址江苏省徐州市贾汪区大吴镇 邮编221153 电话（0516）85345222 传真（0516）85345313 本质安全管理方针 以人为本 保障全体员工安全健康 风险预控 实现人机环管和谐统一 科学管理 建立煤矿安全长效机制 开拓创新 打造特色本质安全矿井 本质安全管理目标 1. 杜绝工亡和二级以上非伤亡事故 2. 轻重伤人数控制在可控的目标范围 3. 创建国家级本质安全型矿井 发 布 令 为建设本质安全型矿井，促进我矿持续稳定健康发展和增强竞争力，我们在分析我矿安全生产现状的基础上，运用现代安全管理方法，依据煤矿本质安全管理体系理论，借鉴国内外安全管理的先进经验，创建了一套具有我矿特色的煤矿本质安全管理体系。 本质安全型矿井的建设是实现我矿安全生产稳定发展、落实安全发展观的重要手段，是我矿安全工作的关键点和着力点。我们要充分认识创建本质安全型矿井的重要意义，积极推进本质安全矿井建设。 本体系文件是我矿创建本质安全型矿井的纲领和指南。经审查，文件符合本质安全管理的相关要求，现批准发布，自2007年8月起开始实施。体系覆盖的各单位、部门务必认真贯彻，严格执行 矿长 2007年7月31日 目 录 第1章 管理组织机构1 第2章 本质安全管理机构、权限与职责9 2.1 本质安全管理委员会职责及权限9 2.2 本质安全管理委员会主任职责10 2.3 本质安全管理委员会副主任职责10 2.4 本质安全管理委员会各小组职责10 2.5 基层单位职责11 第3章 体系范围17 3.1 主题17 3.2 范围17 第4章 术语定义18 第5章 本质安全管理体系20 5.1 总要求20 5.2 风险管理21 5.3 标准与措施管理22 5.4 人员不安全行为控制与管理23 5.5 管理保障24 5.6 本质安全文化建设25 5.7 管理评价26 5.8 管理信息系统28 第1章 管理组织机构 第1章 管理组织机构 徐矿集团权台煤矿本质安全管理组织机构 矿长党委书记 党委副书记、纪委书记 生产副矿长、总工程师 安监副处长 经营副矿长 保卫科 宣传科 纪委科 安培中心 团委 采煤二区 采煤三区 修备工区 生产准备队 掘进一区 掘进二区 掘进三区 掘进四区 生产技术科 计划科 地质测量科 机电科 运搬工区 皮带工区 通风工区 采煤副总 掘进副总 机电副总 安全副总 党政办 对外副总 对外办 安监科 救护队 工会主席 企管科 劳资科 财务科 销售科 洗运科 供应科 迁建办 工会 经济副总 组织科 1 第2章 本质安全管理机构、权限与职责 第2章 本质安全管理机构、权限与职责 为全面贯彻落实本质安全体系，提高我矿的综合管理水平，形成持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，实现本质安全的奋斗目标，特成立权台煤矿本质安全管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确。 组织机构如下 主 任 矿长 党委书记 副主任党委副书记（纪委书记）、生产副矿长（总工程师）、工会主席、经营副矿长、安监副处长 成 员掘进、采煤、机电、安全、对外、经济副总及安监科、生产技术科、地质科、 党政办公室、组职科、宣传科、纪委、工会、团委、企管科、工资科、财务科、计划科、保卫科、职校、机电科、通风工区、供应科、洗运科等单位的行政负责人。 委员会下设体系办公室，办公室设在安监科，安监科长兼主任。 委员会成立风险管理、标准与措施管理、保障管理、本质安全文化管理、人员不安全行为控制与管理、考核评价、信息管理七个工作组。 2.1 本质安全管理委员会职责及权限 1.依据国家安全生产方针、法规及集团公司的规定和要求，制定本矿的本质安全管理方针、目标和制度，负责基层各单位安全管理标准和管理措施的审定。 2.负责体系运行的人、财、物等各种资源的配置，督促基层各单位贯彻落实国家安全生产方针、政策、法律、法规、规程、规定、行业标准，检查本质安全管理的规章制度的贯彻执行情况。 3.分解、细化集团公司下达的安全控制目标，组织编制矿安全生产规划、年度工作计划、安全生产工作目标，审定后组织实施。 4.负责安全工作的动态检查，组织安全隐患排查，对存在的事故隐患实行闭合管理，解决不了的及时上报集团公司。 5.参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开本质安全管理例会，制定月度、年度检查中存在问题的整改措施。 6.负责审查操作规程、作业规程等安全技术措施，并进行实施情况评价。 7.接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。 8.组织、参与矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。 2.2 本质安全管理委员会主任职责 1.本质安全管理委员会主任对本质安全管理负总责。 2.制定并颁布矿井本质安全管理方针、目标，审核和批准本质安全管理体系文件。 3.负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。 4.为实施、保持和改进本质安全管理体系配备必要的资源。 5.组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。 2.3 本质安全管理委员会副主任职责 1.总工程师是安全生产技术主要负责人，负责对各类技术改造方案、技术规范、作业规程、操作规程的制定与核审，从技术层面为安全生产提供保障。 2.生产副矿长对生产安全负直接领导责任，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况；负责监督检查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况；对采掘质量事故、生产事故、重、特大机电运输事故负追查处理责任。 3.党委副书记负责全矿安全文化建设，确保组织保障、制度保障、舆论保障体系的顺利运行。 4.工会主席重点抓好班组建设、安康杯、群安员、岗网员、家属协管及全员宣传教育活动。 5.安监副处长负责本质安全管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消除各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实。 6.经营副矿长保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体系的顺利运行。 2.4 本质安全管理委员会各小组职责 1.风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。 2.标准与措施管理小组负责标准与措施制定，监督检查现场执行情况，并进行修改完善。 3.保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得到持续有效运行。 4.本质安全文化管理小组负责本质安全文化的建设，使员工形成持久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。 5.人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为矫正。 6.考核评价小组依据本质安全考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。 7.信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。 2.5 基层单位职责 2.5.1 党政办公室 1.负责上级文件的转发、存档，及时向集团公司报送相关文件、资料。 2.参与重要管理问题的调查处理，做好来信、来访的接待处理工作。 3.负责本质安全管理有关文件和资料上传下达及归档管理。 4.负责全矿党政文件的起草和印发工作。 5.负责矿印章管理，做好各类文件、资料保存及保密工作。 6.负责全矿小车的安全管理，协调小车的使用并监督考核。 2.5.2 党委组织科 1.根据本质安全管理体系的要求，负责管理人员、技术人员的配备、调整、晋升和资格控制，保证其能胜任工作。 2.制定管理人员、技术人员的配备（定岗、定编）计划。 3.编制管理人员、技术人员学习、培训计划并落实。 4.负责管理人员、技术人员的绩效考核工作。 2.5.3 党委宣传科 1.负责全矿本质安全文化的建设，形成权台特色的本质安全文化理念。 2.负责对安全文化进行培训，编制每周职工安全活动计划。 3.利用各种传媒工具宣传本质安全文化。 4.对本质安全文化建设进行跟踪反馈，提出改进意见。 2.5.3 生产技术科 1.负责生产技术管理和工程质量控制，保证生产及工程质量稳定受控。 2.组织并参与作业规程、安全技术措施的编制和审查，监督检查执行情况。 3.参加全矿生产计划的编制并组织实施，保证采掘正常衔接。 4.负责全矿原煤生产、救护、抢险等工作的组织、监督和协调。 5.组织解决生产中遇到的问题，并检查落实。 6.定期安排井下水仓以及吸水小井的清理工作，并组织检查验收。 7.负责井下运输的监督管理。 8.负责矿井安全生产协调指挥，行使调度权。 9.负责生产事故的追查分析，参与安全事故的追查。 10.协助生产副矿长对生产单位进行绩效考核。 11.负责向集团公司调度室汇报安全生产信息；及时接收、传达集团公司调度指令。 12.做好通讯系统的安装、维护，确保信息畅通。 2.5.4 计划科 1.组织有关职能部门，编制矿井年度计划和中、长期规划。 2.编制月度生产作业计划，并对其有效性进行控制。 3.负责全矿维简、大修、科技开发等各项计划的制订与落实，保证安全工程资金的落实。 4.负责全矿采矿设计工作，对所设计工程的安全质量控制负责，并参加安全工程的竣工验收。 5、做好全矿的安全、生产、经营的统计工作，负责全矿的科研管理工作。 2.5.5 地质测量科 1.负责井田地质、地形、水文状况测量、勘探，为矿井开采设计、掘进、回采、灾害预防、抢险救灾提供地测资料、图纸。 2.组织编制矿井水害预防计划和雨季“三防”计划，并监督实施。 3.负责采掘工程的测量，保证工程质量。 4.负责采掘工作面地质构造的判断及测绘工作。 5.负责矿井三量（开拓、准备、回采）的检测统计管理工作。 6.提供井田范围内塌陷情况的具体数据。 7.负责矿井周边小煤矿调查了解工作。 2.5.6 安全监察科 1.监督检查矿山安全条例、煤矿安全规程、矿本质安全管理方针、目标的贯彻执行情况。 2.对采掘工作面的作业规程、安全措施、安全设施进行监察，参加审查年、季、月度作业计划及灾害预防和处理计划，并监督落实兑现情况。 3.负责安全信息的管理工作，协同工会定期召开安全网员会议，总结安全工作经验、教训。 4.负责 “三违”治理、安全事故的追查处理工作，并提出处理意见。 5.组织矿井工程质量、文明生产检查和矿井隐患排查工作。 6.协助安监副处长抓好全矿的安全管理。当发生重大事故时，应亲临现场，参与组织抢救，并调查了解事故原因。 2.5.7 救护中队 1.贯彻落实矿山救护管理条例，保证救护过程的安全。 2.根据集团公司救护大队的工作计划开展各项工作并负责总结评比。 3.接到出动命令后，立即奔赴事故地点，担负救护工作。 4.定期做好本中队相关设备的使用、维护、检修、保养和管理工作。 5.负责本中队职工的安全技能培训和质量教育，保证作业人员资格和能力满足工作需要。 6.负责老巷的探险、瓦斯的排放、特殊施工地点的安全监测等工作。 2.5.8 劳动工资科 1.负责岗位操作人员的配备、调整和资格鉴定。 2.制定操作人员的配备（定岗、定编）计划。 3.根据各单位的培训需求，委托培训。 4.负责劳动定额及分配方案的制订、核算工作，负责全矿员工的考勤管理。 5.定期组织对工伤、病残职工进行鉴定。 2.5.9 企业管理科 1.负责本质安全管理体系考核的兑现工作。 2.负责计量器具的检定、维修、管理工作并保持其有效性和可追溯性。 3.负责污染源调查、申报及环保方案的制订、落实和考核。 4.负责环境卫生、矿井绿化、供水、供热、浴室的监督检查。 5.组织制定、修改、完善矿管理文件，参与本质安全管理体系的评价。 2.5.10 供应管理科 1.负责矿井安全生产所需材料的验收、贮存、标识、发放、周转的管理，保证符合规定要求。 2.负责编制采购计划，保证安全生产所需材料的供应。及时核算、考核各单位的材料费用。 3.制定本部门人员的技术培训计划，保证人员资格和能力满足工作要求。 4.负责全矿燃料油及火工品的安全管理工作，防止环境污染及紧急事故的发生。 5.负责有关支护材料自制加工和修复，满足生产技术要求。 2.5.11 机电科 1.负责全矿机电设备、井上下供、用电的管理工作。 2.编制、审核机电设备更新计划、大修理计划、供、用电计划及配件计划。 3.组织对机电系统作业规程和安全技术措施的编制和会审。 4.组织实施机电设备检修计划，监督协调机电设备使用、维护、保养、日常检修和报废处理工作。 5.制定设备检修人员、机电维护员、特殊工种、特殊工序操作人员的技术培训计划并实施，保证岗位人员资格能力符合工作要求。 6.负责全矿机电安全检查，采取措施减少设备故障和质量事故。 7.参与组织机电设备安装、验收、移交和回收工作；确保全矿主要设备的正常运转；保证工作面正常生产。 2.5.12 皮带工区 1.负责井下胶带运输管理制度和作业规程的制定和落实。 2.负责井下胶带运输机的安装、调试工作，做好全矿胶带运输的安全管理工作。 3.做好胶带运输机安全装置的使用、维护工作。 4.参与购进胶带及胶带输送机的验收工作。 2.5.13 洗运科 1.负责对有关储、装、洗、运管理文件、制度、规程的贯彻落实。 3.负责洗煤厂、装运专业的安全管理。 4.负责组织对选煤系统、煤炭储、装、运系统的设备设施检修、维护保养，并包机到人，保证设备完好，无隐患。 5.负责选煤厂污染物控制，制定合理的治理方案并付诸实施。 2.5.14 职校 1.负责职工学校的教学管理，保证教学质量。 2.组织和制定年度教学计划，并提出中长期职工教学规划，交矿职工教育委员会讨论。 3.协调各类培训工作，保证全年职工教学计划的完成。 4.建立健全职工各类培训档案。 5.对行为不规范人员、“三违”人员实施帮教，组织安全学习。 2.5.15 保卫科 1.认真执行国家政策、法律、法规，提高队伍政治理论水平和业务素质。 2.参与对“三违”人员的帮教。 3.深入基层调查研究，整体把握治安动态，推动本质安全工作正常开展。 4.配合有关单位研究制定要害场所、涉密单位的管理制度，保证安全生产。 5.加强消防器材工作管理；负责涉爆人员的政审，参与火工品日常管理。 6.协助突发事件、重大事故处理。 2.5.16 运搬工区 1.负责矿井轨道运输管理制度和有关作业规程的落实。 2.负责轨道运输质量的控制和安全管理工作。 3.负责全矿轨道运输的协调保证工作。 4.负责全矿电机车、矿车管理及采掘材料的运输工作。 5.负责抢险救灾物资、人员的及时运输。 6.负责全矿井下乘人装置管理工作。 7.负责井口安全检查工作。 2.5.17 通风工区 1.健全、优化通风系统，确保矿井通风系统安全可靠。 2.贯彻落实矿井通风质量标准化有关规定，确保达标。 3.会同有关部门做好矿井瓦斯、粉尘、井下气温等指标的监测和控制工作。 4.负责矿井日常防灭火检测，建立健全防灭火系统；做好防尘、降尘工作。 5.按时安排通防监测人员的安全培训，确保人员满足岗位要求。 6.负责分管范围通防设施施工安装、维护及使用情况的检查监督与考核。 7.负责矿井通风仪器仪表的管理，定期维修校正、检查更换，搞好计量监测工作。 8.参与通防事故的追查和分析。 9.实时观测工作面、回风巷道的风量、有害气体的含量，对矿井的“一通三防”工作进行考核。 2.5.18 生产准备队 1.贯彻落实矿本质安全管理体系文件的规定，保证生产准备过程的工程质量，实现安全生产。 2.负责井下采煤工作面设备的安装、拆除、运输、回收过程的控制及安全管理，并参与验收和移交工作。 3.负责生产现场的工程质量、文明生产管理，做好安全超前防范工作。 4.贯彻落实通风、机电、运输等专业的相关规定，做好本区队相关设备的使用、维护、检修、保养和管理工作。 2.5.19 修备工区 1.贯彻落实矿本质安全管理体系文件的规定，保证巷修过程的工程质量，实现安全生产。 2.负责井下巷道的维修、回料工作。 3.负责生产现场的工程质量、文明生产管理，做好安全超前防范工作。 4.贯彻落实通风、机电、运输等专业的相关规定，做好本区队相关设备的使用、维护、检修、保养和管理工作。 5.负责井下特殊工程的施工及巷道的找顶工作。 2.5.20 采煤、掘进工区 1.根据本质安全管理体系要求，做好本单位安全管理工作。 2.负责本单位职工的安全教育，规范职工作业行为。 3.负责采掘过程的规程、规范、计划的落实，及时排查、整改不安全隐患。 4.负责生产现场的工程质量、文明生产管理，做好安全超前防范工作。 5.贯彻落实通风、机电、运输等专业的相关规定，做好本单位相关设备的使用、维护、检修、保养和管理工作。 2.5.21 工会 1.负责全矿群监员的管理考核，及时收集上报相关安全信息。 2.协助做好“三违”人员的帮教工作。 3.定期组织职工代表视察安全生产。 4.开展二道防线活动，提高职工遵章作业自觉性。 2.5.22 团委 协助做好团员、青年的本质安全教育，充分发挥青岗员安全监督作用。 2.5.23 纪委 开展党员身边无“三违”、安全结对子活动，负责党员违章的帮教，对党员干部的安全履职进行效能监察。 2.5.24 财务科 保障本质安全资金投入到位，监督资金规范使用，提高资金使用效率，确保本质安全管理体系的顺利实施和运行。 21 第3章 体系范围 3.1 主题 本手册规定了权台煤矿本质安全管理体系范围，阐明了我矿的本质安全管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过本质安全管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的“人-机-环”的风险，持续提升安全管理水平，实现良好的本质安全管理绩效。 3.2 范围 权台煤矿本质安全管理体系覆盖了权台煤矿所属本部各单位和驻矿安监处，以及生产与支持性活动中的相关方。 第4章 术语定义 第4章 术语定义 1.危险源可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 2.风险某一危险事件发生的可能性及其可能造成的损失的组合。 3.危险源辨识对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。 4.风险评估评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。 5.风险预控根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。 6.危险源监测在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。 7.风险预警对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。 8.不安全行为不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。 9.煤矿本质安全文化煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。 10.煤矿本质安全管理是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。 11.管理对象是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。 12.管理（对象）标准是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。 13.管理（对象）措施是指达到管理标准具体方法、手段。 14.PDCA是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环管理。 第5章 本质安全管理体系 第5章 本质安全管理体系 5.1 总要求 5.1.1 体系结构 本质安全管理体系包括七个部分风险管理、标准与措施管理、管理保障、本质安全文化管理、人员不安全行为控制与管理、管理评价、管理信息系统。 5.1.2 实施与运行流程 改进（Action） 计 划（Plan） 实 施（Do） 检 查（Check） 本质安全管理绩效测量（日常检查、管理审核、管理评审） 体系持续改进 1. 管理层承诺本质安全管理方针、目标及发布令 2. 成立本质安全管理委员会及其组织机构并分配职责 3. 本质安全管理主题、覆盖范围及术语定义 4. 本质安全管理体系总要求和实施运行流程 5. 本质安全管理体系文件及文件、记录要求 1. 风险管理 2. 标准与措施管理 3. 人的不安全行为控制与管理 4. 管理保障 5. 本质安全文化建设 6. 管理信息系统 5.1.3 文件、记录要求 1.本质安全管理体系文件包括 管理手册 程序文件 本质安全考核标准 管理制度 风险管理手册 本质安全管理标准与管理措施 人员不安全行为管理与控制手册 安全文化管理手册 2.上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。 3.各类文件的编制形成与废止，应符合以下要求 1 发布前须经矿党政领导批准； 2 需要修改完善的文件必须进行评审，经领导签发后执行； 3 修改下发后的文件应进行状态识别； 4 确保使用单位及时获得有效的文件版本； 5 确保文件简明、易懂； 6 作废文件停止使用。 4.记录是提供管理过程、管理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制记录管理程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 5.2 风险管理 5.2.1 总则 辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警、控制，预防事故的发生。 5.2.2 职责 1.矿属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测。 2.驻矿安监处、体系办负责危险源辨识、分级分类方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。 3.矿井风险管理小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核。 4.对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、安监处进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。 5.体系办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。 6.各业务部门和驻矿安监处必须熟悉本部门监管的所有危险源，负责对危险源的检查监测。 7.各业务部门和驻矿安监处在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。 8.安监处、体系办每年年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。 9.各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。 5.2.3 要求 1.各级管理者要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证。 2.成立矿井风险管理小组。成员应包括矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位及相关方成立相应的风险管理小组。 3.进行危险源辨识时应考虑 三种时态（过去、现在、将来） 三种状态（正常、异常、紧急） 人、机、环、管四个方面的不安全因素可能导致的事故类型 4.各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由安监处、体系办负责监督、控制。 5.对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制。 6.每年年底由体系办及驻矿安监处组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险管理的措施。 5.3 标准与措施管理 5.3.1 总则 在危险源辨识的基础上，提炼具体的管理对象，编写针对管理对象的管理标准和管理措施，保证管理对象处于受控状态，防止事故的发生。 5.3.2 职责 1.各单位、各部门负责本单位管理标准和管理措施的编制与落实。 2.管理标准与管理措施小组负责管理标准和管理措施的审核、更新、修订。 3.安监处及各职能部门负责依照管理标准和管理措施对环境、设备和作业人员的行为进行监督检查。 5.3.3 要求 1.管理标准与管理措施的编制 1 矿要成立编审小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员应包含矿所有部门人员。 2 对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施的能力。 3 管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行编写。 4 管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、环、管）来进行。 5 管理标准及管理措施须经本质安全管理委员会批准后发布实施。 2.管理标准与管理措施的运行 1 各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行。 2 矿领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。 3 驻矿安监处定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。 3.管理标准与管理措施的修订 1 动态修订根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织相关业务部门及时对本质安全管理标准和管理措施进行修订。 2 定期修订本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新一次。 5.4 人员不安全行为控制与管理 5.4.1 总则 通过对人员不安全行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为的发生机率，从而避免矿井各类人因事故的发生。 5.4.2 职责 1.驻矿安监处负责对人员不安全行为的梳理及措施的制定。对不安全行为进行监督检查。 2.驻矿安监处负责不安全行为的矫正。 3.矿领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。 4.工会、职校、保卫科负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意识，纠正不安全行为。 5.区队负责对本单位人员不安全行为的日常管理。 6.员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。 5.4.3 要求 1.要确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作。 2.要建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法。 3.建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查。 4.对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理。 5.要定期召开例会，对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实改正措施，限期整改。 6.每年底，由安监处牵头组织各单位、部门对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作。 5.5 管理保障 5.5.1 总则 通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障本质安全管理体系得以有效贯彻和运行。 5.5.2 职责 1.本质安全管理委员会对我矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，指导矿属各单位安全管理工作。 2.顾问专家组应定期深入现场了解情况，对存在的问题隐患进行评估并提出书面改进建议。 3.各部门制定本部门的各岗位职责，由本质安全管理委员会审议通过并严格执行。 4.各部门应制定本质安全管理的各项管理制度，经本质安全管理委员会审议通过后执行。 5.5.3 要求 1.管理保障应包括风险管理、标准与措施管理、人员不安全行为控制与管理、考核评价等组织机构。 2.制定自上而下、层层分解的部门及岗位职责。 3.应该有涵盖本质安全管理全过程的管理制度，制度要有针对性、一致性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员。由矿职校负责本质安全管理制度的培训、考核；安监处和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由本质安全管理委员会对管理制度进行一次评审、修订。 5.5.4 相关文件 管理制度制定程序 法律法规及其他要求识别与获取管理程序 文件、记录管理程序 岗位职责制定程序 岗位责任制 权台煤矿本质安全管理制度汇