质量考核和奖惩办法.doc

河南省地质调查院/作业指导书 编号QC 6.2-01 批准日期2000-11-15 修订日期2000-11-30 修订状态A/1 质量考核和奖惩办法 页码1/8 质量考核和奖惩办法 为了不断改进质量管理工作，逐步提高地勘成果质量水平，特制定本办法。 制定本办法的指导思想是促使全体职工增强质量意识，坚持“严字当头、质量第一”的方针，在质量管理工作中做到“论功行赏、赏罚分明”，好的要表扬、奖励；差的要教育、惩罚。以激励上进，鞭策后进，保证地勘成果质量符合国家要求，优质产品率不断上升。 本奖惩办法主要是质量管理方面，包括奖惩范围、奖励种类及考评标准、奖励标准、评选程序、罚则、有关事项和院审设计及部分地质报告奖励办法等七项。第七项为以往未设质量奖的成果部分。 1 奖惩范围 本办法的奖励范围包括计划内质量管理及地质市场质量管理两大部分。专业范围包括区域地质调查、固体矿产、水文地质、工程地质、环境地质、物探、化探、探矿工程、测量和信息技术等。 2 奖励种类及考评标准 本办法设质量管理优秀单位、优秀QC小组、优秀质量管理工作者、优秀质量监督员和质量标兵等五种质量奖。 2.1 质量管理优秀单位 系指分院中心级地勘单位，依据QC 6.2－01－01河南省地质调查院质量管理考评标准进行考评，凡达到该标准优秀等级评分在85分以上的单位可参加院质量奖励系列的评选。 2.2 优秀QC小组 考评标准为QC 6.2－01－02河南省地质调查院QC小组成果考评标准。 2.3 优秀质量管理工作者 考评标准为 1 参照岗位职责有关规定。 2 在质量管理方面有显著成绩者。其中分院中心级领导只有在本单位评上质量管理优秀单位时才能参加优秀质量管理工作者的评选。 2.4 优秀质量监督员 考核标准为 1 参照QC 5.5－01 质量监督员职责。 2 在质量监督管理方面有显著成绩者。 河南省地质调查院/作业指导书 编号QC 6.2-01 批准日期2000-11-15 修订日期2000-11-30 修订状态A/1 质量考核和奖惩办法 页码2/8 2.5 质量标兵 1 在生产中坚持“严字当头，质量第一”，成果质量均达到优良等级。 2 在提高成果质量方面作出重要贡献者。 3 院中心二等以上含二等QC小组成果奖获得者。 3 奖励标准 本办法贯彻物质奖励与荣誉奖励相结合的原则。 1 凡获得质量优秀的单位，发给质量管理优秀单位奖状。 2 优秀QC小组，发优秀QC小组成果等级证书；奖励金额，按成果质量分等奖励。达到中国地质调查局等有关要求等级的由局奖励，达到院要求等级的由院奖励。各分院中心优秀QC小组成果分为一、二等两个档次。一等奖，奖金2000元；二等奖，奖金1000元。 3 优秀质量管理工作者，发给优秀质量管理工作者奖状和证书。各级优秀质量管理工作的奖励金额一般不超过1000元，在及时发现并防止质量事故中，避免重大损失者，可由院另行奖励。 4 优秀质量监督员,发给优秀质量监督员奖状和证书，奖励金额同优秀质量管理工作者。 5 质量标兵，发给质量标兵奖状和证书，奖励金额一般不超过1000元。 4 评选程序 上述各项质量管理优秀单位与个人，由分院中心向院申报推荐，由院质量评审组评审，提请院竞赛委员会评定，报请院批准。 5 罚则 凡忽视质量，不认真推行质量管理而造成质量管理松弛、地勘成果产品质量低劣，以及出现质量事故者，视情节严重程度，分别给予下列惩罚。 1对质量管理松弛，造成地勘成果质量滑坡的单位，以及单纯追求经济效益而造成地勘成果质量下降的单位，视其情节轻重在院系统内给以通报批评。 2对造成质量事故者，根据经济损失程度给予下列惩罚 ① 凡经济损失在10万元含10万元以上者，追究单位领导如下责任a. 扣回单位法人代表和负主要领导责任者全年奖金；b. 根据事故性质、原因以及责任情况、认识态度、对法人代表和负主要领导责任者给予记大过直至撤职的行政处分；c. 在全院范围内通报批评。 ② 凡经济损失在5～10万元之间不含10万元的质量事故，对单位法人代表和负主要领导责任者的惩罚如下a. 扣全年奖金的50 ～80 ；b. 根据事故的性质、原因以及责任情况、认识态度、给予警告至记过的行政处分；c. 在全院范围内通报批评。 河南省地质调查院/作业指导书 编号QC 6.2-01 批准日期2000-11-15 修订日期2000-11-30 修订状态A/1 质量考核和奖惩办法 页码3/8 ③ 凡经济损失在1～5万元之间的质量事故，对单位法人代表和负主要领导责任者的惩罚如下a. 扣全年奖金的30 ～50 ；b. 在全院范围内通报批评。 在上述三种情况下，对单位其他领导成员也将根据具体情况给予适当处分。 ④ 凡经济损失在1万元以下的质量事故，根据事故的性质、原因，决定是否给予单位领导经济处罚或通报批评。 ⑤ 对于不便计算直接经济损失的质量事故，如原始编录的质量十分低劣，不按规范的要求取样，院审不合格需返工的地质报告等等，扣发法人代表和负主要领导责任者全年奖金的10 ～20 ，并在有关专业范围内通告批评。 ⑥ 对造成上述质量事故的直接责任者和间接责任者的惩罚，由各分院中心按本单位制定的奖惩办法处理，并报院备案。 3 对于弄虚作假、伪造地质资料的违纪质量事件，要视情节轻重在经济上和行政上对直接责任者进行更为严厉的惩处。如记过、记大过、撤职、留用察看直至开除公职，并根据单位对质量违纪事件的重视程度，如是否及时上报、是否及时对有关责任者进行严肃处理等具体情况来决定是否追究领导成员的责任。 4 对于出现的质量事故，不及时上报或隐瞒不报者，要严肃追究各级领导成员和质量监督员的责任。 5 对分院中心领导集体的惩罚由院质量管理委员会讨论决定，并报院党委批准。 6 有关事项 1 院每年进行一次质量奖励活动，推荐上报材料要在当年11月底报院。 2 出现重大质量事故的单位，经济损失在万元以上或弄虚作假的质量事件，当年不能申报分院中心级质量管理优秀单位的评选。 3 未制定质量责任制的单位领导成员及部门成员，不能申报优秀质量管理工作者的评奖。 4 凡获得质量优秀称号的个人，材料存档，作为晋升职称和职务的条件。 5 本办法的资金来源为院奖励基金。对地勘单位质量事故的罚款统一上缴院，作为院质量奖励基金的部分来源。 7 院审设计及部分地质报告奖励办法 本办法的奖励部分主要是质量管理方面，至于成果质量方面，如固体矿产勘探报告、区调报告、物化探报告、区域性水、工、环地质报告、科研报告、工程勘察报告及地质工作计划投资预算、综合统计年报、财务决算报告等，部、院和国家储委已分别制定有关奖励办法，可遵照原办法执行，本奖惩办法暂不列入。但固体矿产普查及详查报告、区域性物化探报告以及各类地质设计尚无奖励办法，暂列入本办法之中。 河南省地质调查院/作业指导书 编号QC 6.2-01 批准日期2000-11-15 修订日期2000-11-30 修订状态A/1 质量考核和奖惩办法 页码4/8 1 院审各类地质报告已有奖励办法的除外被评为优秀报告的，发奖金2 000～5 000元； 2 院审各类地质设计包括详查、勘探矿区的探矿工程设计，被评为优秀设计的，发奖金500～2 000元。 报告和设计的考评按2000年4月下发的中国地质调查局地质调查项目管理制度汇编中的地质调查项目设计审查暂行办法和地质调查项目成果评审暂行办法的考评标准执行。 附则 1 本办法系院质量奖惩标准,如有与本办法的标准相抵触者,均按本办法执行。 2 本办法自发文之日起施行。 3 本办法由院质量管理委员会负责解释。 河南省地质调查院/作业指导书 编号QC 6.2-01-01 批准日期2000-11-15 修订日期2000-11-30 修订状态A/1 质量管理考评标准 页码5/8 质量管理考评标准 1 范围 本标准规定本院质量管理的考评内容、要求及质量等级的划分与评定原则。 本标准适用于各专业各级质量管理工作。 2 总则 2.1考评原则 质量管理考评工作要充分体现责、权、利相结合的原则，实行质量责任与经济现责挂钩，奖优罚劣，突出质量否决权的制约作用。所有考评工作均要按年度质量工作计划，每年进行一次。 2.2 考评组织与分工 1 院成立考评领导小组，负责对各项质量指标完成情况进行考评的组织领导工作。院质量管理委员会负责质量管理考评的日常工作。 2 分院中心成立相应机构，负责本单位质量考评，按统一的考评标准，对本单位进行自检考核。 2.3 考评方法与程序 1采取分期考评，自检与抽查相结合的方法进行。 2考评程序 ① 各单位进行自检评分，填写质量管理考评表，在规定时间内报队质量管理部门。 ② 考核小组在全面听取质量管理活动情况汇报后，对照单位自检报告进行现场考评。如开座谈会，了解职工对单位开展活动的意见；对产品、成果质量随机抽样进行检查，以及对职工进行质量管理知识的考试、考核等。 2.4 质量管理考评等级划分和评定原则 对各类质量管理内容划分为三大类，按百分制进行质量评分，满分为100分，具体考评项目、内容和要求及其标准，详见表QC2。 根据总分的多少和单项得分情况，将其质量划分为四个等级。 1 优秀总分≥90分，且各单项得分不低于其标准分的80； 2 良好总分8089分，且各单项得分不低于其标准分的70； 3 及格总分6079分，且各单项得分不低于其标准分的60； 4 不及格总分0～59分。 河南省地质调查院/作业指导书 编号QC 6.2-01-01 批准日期2000-11-15 修订日期2000-11-30 修订状态A/1 质量管理考评标准 页码6/8 表QC2 质量管理考评表 项 目 考评内容及要求 标准分 扣分因素 1单位领导 30分 ⑴质量意识 领导坚持把质量放在首位，质量意识明确，各项质量管理制度认真执行，在布置、检查、总结工作的同时，能够强调质量与数量、质量与效益的关系，群众反映良好 10 比较重视，群众反映一般，扣2～4分；一般重视，群众反映不好，扣3～5分 ⑵质量管理知识学习 院领导全部参加TQC知识学习，较系统地掌握了基础理论和方法，并经考试取得结业证书 10 院领导未参加学习，每缺10 扣2分，经考试取证率每差1 扣1分 ⑶发挥质量监督员的作用 充分发挥质量监督员的作用，全力支持质量监督工作，支持监督员正确行使“质量否决权” 10 没有质量监督员不得分，质量监督员不行使作用扣3～8分 2质量管理 机构 20分 ⑴质量管理组织及活动情况 质量管理机构院级建立质量管理委员会，并设有办事职能机构；所级单位有质量管理领导小组；机台或专业级有专兼职质量检查员，并积极开展活动。 质量监督方面，院级单位有专聘专职质量监督员；所级单位有院聘的兼职质量监督员，并积极开展活动 10 质量管理组织机构不健全扣3～8分 机构健全未开展活动或活动不经常扣3～6分 ⑵QC小组建组率及活动情况 基层单位普遍建立QC小组，并有计划、有组织地开展活动；有较好的成果发布，每年举办有一定水平QC小组成果发布会 10 基层班组QC小组的建立≤80 ，每减少10 扣1分，各QC小组无成果发布均扣1分，全队无质量管理成果发布不得分 3质量管理 措施 50分 ⑴质量教育 采用多种形式开展质量教育，全员质量培训达到上级要求，建有质量培训计划和档案 7 全员质量培训率≤80 以下者，每降低10 扣1分，无质量培训计划和档案扣2～3分 河南省地质调查院/作业指导书 编号QC 6.2-01-01 批准日期2000-11-15 修订日期2000-11-30 修订状态A/1 质量管理考评标准 页码7/8 续表QC2 项目 考评内容及要求 标准分 扣分因素 3质量管理措施 50分 ⑵质量责任制 建立了各级管理人员及工种生产人员的质量责任制，明确规定了单位和个人对质量承担的职责和权限，质量指标纳入经济责任制，并认真执行 7 质量责任制不健全扣2～4分，执行质量责任制时不认真或未纳入经济责任制扣2～4分 ⑶工序管理 各工序质量管理制度健全，工序管理、特别是管理点及标准要明确，严格按地质工作程度开展工作，认真执行操作标准和技术标准，重点工序自我管理好。开展多层次的PDCA循环工作 8 工序管理制度不健全扣2～4分；未认真按操作标准和技术标准进行自我控制扣2～4分，未遵循PDCA循环扣1～2分 ⑷目标管理 单位制定有长期目标和中近期目标，并在纵向和横向层层展开和落实，目标按PDCA循环推进，对目标成果定期进行认真评价 7 无标准管理不得分，目标管理不健全或未展开落实扣2～4分；未按PDCA循环定期目标成果评价扣2～4分 ⑸质量检查验收制度 建立健全三级检查、两级验收审查制度 各种成果的评审考核，能严格执行检查验收制度和考评标准，并有原始记录 8 未建立健全检查、验收和审查制度扣2～3分；各种成果未执行考评标准扣2～3分；无原始记录扣2～3分 ⑹质量奖惩制度 按院质量奖惩制度，将各质量指标作为主要考核指标，对提高成果质量做出贡献的单位和个人给予表彰和奖励；对忽视质量弄虚作假，造成质量下降和质量事故的集体和个人进行严肃批评和处罚 7 无完整质量奖惩制度不得分；对制度执行不严格，奖惩不兑现扣2～4分；奖惩制度在质量管理中未发挥作用扣2～3分 ⑺质量信息反馈 质量信息管理有专兼职人员负责，信息员职责范围与工作内容明确，信息传递渠道畅通，反映及时。形成一个高效灵敏，单位内部与外部结合的信息反馈 信息员职责与范围及时地掌握地质项目各工序质量信息和外部施工、设计及使用单位的质量信息；国内外动态信息 6 无质量信息反馈系统不得分；有专兼职质量信息员，但传递渠道不畅通，反映不及时扣2～4分，未执行信息员职责扣2～3分 河南省地质调查院/作业指导书 编号QC 6.2-01-01 批准日期2000-11-15 修订日期2000-11-30 修订状态A/1 QC活动成果考评 页码8/8 表QC3 质量管理QC活动成果考评表 项目 考评内容及要求 标准分 得分 1基本情况介绍5分 ⑴小组名称、成立日期、人员结构、组内分工情况是否介绍清楚 2 ⑵质量教育是否达到不断提高全组成员质量意识，掌握运用TQC方法的技术要求和程度，每人每项不少于24h 3 2选题8分 ⑴选题是否符合单位质量方针、目标和现场实际，并说明选题的重要性 5 ⑵本题的选择是否依据充分，用数据加以说明 3 3原因分析 15分 ⑴能否发动全组人员，较全面地找出影响质量问题的原因 4 ⑵对人、机、料、法、环五个因素的分类是否清楚 3 ⑶是否抓住了主导因素，是否掌握了其影响质量的程度 3 ⑷分析方法是否正确，分析顺序是否合理，是否灵活运用QC方法 5 4措施实施活动情况 25分 ⑴对策是否按5WIH（目的、目标、地点、执行者、时间、方法）要求 4 ⑵采取措施项目是否与分析中的主导因素相对应 4 ⑶是否全组人员参加活动，团结一致地实现措施计划 4 ⑷在实施过程中，是否很好地把专业技术和管理技术结合起来 3 ⑸是否经常坚持活动（以活动记录为依据） 3 ⑹是否熟练地运用QC方法，在实施中能否按PDCA循环开展工作 4 ⑺QC活动的基础资料是否齐全 3 5成果效益 40分 ⑴是否达到或超过预期目标 6 ⑵提高质量包括工作质量效果是否显著，如无具体金额的要写明所达到的指标和水平 10 ⑶效果是否经过实际验证，是否有成果认证或效果证明材料 8 ⑷对活动全过程做了认真总结，有经验、有教训、有改进措施及下步设想 6 ⑸与课题成果相应的管理方法或技术措施是否纳入有关部门的标准 5 ⑹巩固措施是否经济合理 5 6发表效果 7分 ⑴发表人态度是否严肃认真，是否条理清晰，对提出的问题回答是否清楚 3 ⑵成果报告书是否文字精练，图文并茂，层次清楚，重点突出 4 说明1 QC小组成果经评分后，根据各项得分情况和总分多少，划定分数段。然后，由评委根据得分档次、成果水平，经综合评议后确定获奖等级 ①总分≥90分，且第4、5项单得分不低于该项满分的85，可参评一等奖 ②总分≥80分，且第4、5项单得分不低于该项满分的75，可参评二等奖 ③总分≥70分，且第4、5项单得分不低于该项满分的65，可参评三等奖 ④总分＜70分，或某一项得分低于该项满分的60，不参加评奖 2 发表时间按20分钟要求，凡超时者按要求扣分；但评审员认为发表得很好，课题有独特之处的，可灵活掌握 27