金属非金属矿山安全标准化评分办法(露天).doc

附件2 金属非金属露天矿山安全标准化评分办法 二○○九年四月 目 录 一、说明 .......................................................................................................................................................... 1 二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法 .......................................................................................... 3 1．安全生产方针与目标 ............................................................................................................................ 3 1.1 方针（80分） ................................................................................................................................. 3 1.2 目标（100分） ............................................................................................................................... 4 2．安全生产法律法规与其他要求 ............................................................................................................ 5 2.1 法律法规意识（50分） ................................................................................................................. 5 2.2需求识别与获取（50分） .............................................................................................................. 6 2.3融入（70分） .................................................................................................................................. 7 2.4 评审与更新（30分） ..................................................................................................................... 9 3．安全生产组织保障 ................................................................................................................................ 9 3.1 安全生产责任制（150分） ........................................................................................................... 9 3.2 安全机构设置与人员任命（115分） ......................................................................................... 12 3.3 员工参与（110分） ..................................................................................................................... 14 3.4 文件与资料控制（105分） ......................................................................................................... 16 3.5 外部联系与内部沟通（100分） ................................................................................................. 18 3.6 系统管理评审85分 ................................................................................................................... 21 3.7 供应商与承包商管理（100分） ................................................................................................. 22 3.8 安全认可与奖励（90分） ........................................................................................................... 24 3.9 工余安全管理（50分） ............................................................................................................... 25 4. 风险管理 ............................................................................................................................................... 26 4.1 危险源辨识与风险评价要求100分 ......................................................................................... 26 4.2 风险评价（230分） ..................................................................................................................... 28 4.3 关键任务识别与分析（200分） ................................................................................................. 33 5．安全教育与培训（345分） ............................................................................................................... 36 5.1 员工安全意识（145分） ............................................................................................................. 36 5.2 培训（200分） ............................................................................................................................. 38 6. 生产工艺系统安全管理 ........................................................................................................................ 41 6.1 设计要求85分 ........................................................................................................................... 41 6.2 采矿工艺（120分） ..................................................................................................................... 42 6.3 生产保障系统（120分） ............................................................................................................. 44 6.4 变化管理（105分） ..................................................................................................................... 46 7. 设备设施安全管理 ............................................................................................................................... 49 7.1 基本要求120分 ......................................................................................................................... 49 7.2 设备设施维护（200分） ............................................................................................................. 51 8．作业现场安全管理 .............................................................................................................................. 55 8.1 作业环境（140分） ..................................................................................................................... 55 8.2 作业过程（140分） ..................................................................................................................... 58 8.3 劳动防护用品（110分） ............................................................................................................. 61 9．职业卫生管理 ...................................................................................................................................... 64 1 9.1 健康监护（110分） ..................................................................................................................... 64 9.2 职业危害控制（110分） ............................................................................................................. 67 9.3 职业卫生监测（120分） ............................................................................................................. 69 9.4 人机工效（80分） ....................................................................................................................... 71 10．安全投入、安全科技与工伤保险 .................................................................................................... 72 10.1 安全投入（110分） ................................................................................................................... 72 10.2 安全科技50分 ......................................................................................................................... 74 10.3 工伤保险（50分） ..................................................................................................................... 75 11．检查 .................................................................................................................................................... 76 11.1 一般要求80分 ....................................................................................................................... 76 11.2 巡回检查80分 ....................................................................................................................... 78 11.3 例行检查（80分） ..................................................................................................................... 79 11.4 专业检查（110分） ................................................................................................................... 82 11.5 综合检查（70分） ..................................................................................................................... 84 11.6 纠正和预防措施（150分） ....................................................................................................... 85 12．应急管理 ............................................................................................................................................ 88 12.1 应急准备80分 ......................................................................................................................... 88 12.2 应急计划（130分） ................................................................................................................... 90 12.3 应急响应80分 ......................................................................................................................... 91 12.4 应急保障100分 ....................................................................................................................... 93 12.5 应急评审与改进80分 ............................................................................................................. 96 13．事故、事件报告、调查与分析 ........................................................................................................ 97 13.1 报告（90分） ............................................................................................................................. 97 13.2 调查（200分） ........................................................................................................................... 99 13.3 统计与分析（170分） ............................................................................................................. 102 13.4 事故、事件回顾（80分） ....................................................................................................... 104 14．绩效测量与评价 .............................................................................................................................. 105 14.1 绩效测量110分 ..................................................................................................................... 105 14.2 系统评价（100分） ................................................................................................................. 109 2 一、说明 为规范全国金属非金属露天矿山安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南（AQ2007.3-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内金属非金属露天矿山的实际制定本评分办法。 本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和金属非金属露天矿山开展安全标准化等级评定的依据。 本评分办法使用两个方面的指标来确定金属非金属露天矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。 一标准化得分 金属非金属露天矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。 本评分办法依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属露天矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下 标准化系统元素及其分值分配明细表 1 各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表 标准化工作评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下 标准化得分（百分制）标准化工作评定得分5720100。 二安全生产实际成效 安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。 三标准化等级 金属非金属露天矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。 标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。 评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 ≥95 ≤5 ≤0.5 二级 ≥80 ≤10 ≤1.0 三级 ≥65 ≤15 ≤1.5 四级 ≥55 ≤20 ≤2.0 五级 ≥45 ≤25 ≤2.5 2 二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法 1．安全生产方针与目标 1.1 方针（80分） 3 1.2 目标（100分） 4 2．安全生产法律法规与其他要求 2.1 法律法规意识（50分） 5 2.2需求识别与获取（50分） 6 2.3融入（70分） 7 8 2.4 评审与更新（30分） 3．安全生产组织保障 3.1 安全生产责任制（150分） 9 10 11 3.2 安全机构设置与人员任命（115分） 12 13 3.3 员工参与（110分） 14 15 3.4 文件与资料控制（105分） 16 17 3.5 外部联系与内部沟通（100分） 18 19 20 3.6 系统管理评审85分 21 3.7 供应商与承包商管理（100分） 22 23 3.8 安全认可与奖励（90分） 24 3.9 工余安全管理（50分） 25 4. 风险管理 4.1 危险源辨识与风险评价要求100分 26 27 4.2 风险评价（230分） 28 29 30 31 32 4.3 关键任务识别与分析（200分） 33 34 35 5．安全教育与培训（345分） 5.1 员工安全意识（145分） 36 37 5.2 培训（200分） 38 39 40 6. 生产工艺系统安全管理 6.1 设计要求85分 41 6.2 采矿工艺（120分） 42 43 6.3 生产保障系统（120分） 44 45 6.4 变化管理（105分） 46 47 48 7. 设备设施安全管理 7.1 基本要求120分 49 50 7.2 设备设施维护（200分） 51 52 53 54 8．作业现场安全管理 8.1 作业环境（140分） 55 56 57 8.2 作业过程（140分） 58 59 60 8.3 劳动防护用品（110分） 61 62 63 9．职业卫生管理 9.1 健康监护（110分） 64 65 66 9.2 职业危害控制（110分） 67 68 9.3 职业卫生监测（120分） 69 70 9.4 人机工效（80分） 71 10．安全投入、安全科技与工伤保险 10.1 安全投入（110分） 72 73 10.2 安全科技50分 74 10.3 工伤保险（50分） 75 11．检查 11.1 一般要求80分 76 77 11.2 巡回检查80分 78 11.3 例行检查（80分） 79 80 81 11.4 专业检查（110分） 82 83 11.5 综合检查（70分） 84 11.6 纠正和预防措施（150分） 85 86 87 12．应急管理 12.1 应急准备80分 88 89 12.2 应急计划（130分） 90 12.3 应急响应80分 91 92 12.4 应急保障100分 93 94 95 12.5 应急评审与改进80分 96 13．事故、事件报告、调查与分析 13.1 报告（90分） 97 98 13.2 调查（200分） 99 100 101 13.3 统计与分析（170分） 102 103 13.4 事故、事件回顾（80分） 104 14．绩效测量与评价 14.1 绩效测量110分 105 106 107 108 14.2 系统评价（100分） 109 110 111