大型工程技术风险控制要点.docx

大型工程技术风险控制要点 住房城乡建设部 2018年2月 前 言 为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了大型工程技术风险控制要点。 主编单位上海市建设工程安全质量监督总站 上海建科工程咨询有限公司 参编单位（按章节排序） 上海岩土工程勘察设计研究院有限公司 华东建筑集团股份有限公司 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 中国建筑第八工程局有限公司 上海建工七建集团有限公司 上海隧道工程股份有限公司 上海市建设工程设计文件审查管理事务中心 中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司 主要起草人黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏 群、 高承勇、朱晓泉、李冬梅、李 浩、崔晓强、尤雪春、 朱雁飞、陆荣欣、朱 骏、唐 亮、陈 华、田惠文、 梁昊庆、刘 爽、周翔宇、张 渝、李伟东、邵斐豪 目 录 1总则1 2术语2 3基本规定4 3.1 风险管理范围4 3.2 风险管理目标4 3.3 风险管理阶段4 3.4 风险等级4 3.4.1 概率等级4 3.4.2 损失等级5 3.4.3 风险等级确定6 3.4.4 风险接受准则6 3.5 风险控制职责7 3.5.1 建设单位职责7 3.5.2 勘察单位职责8 3.5.3 设计单位职责8 3.5.4 施工单位职责8 3.5.5 监理单位职责8 4风险控制方法9 4.1 风险识别与分析9 4.1.1 风险识别与分析工作内容9 4.1.2 风险识别与分析工作流程10 4.1.3 风险识别与分析工作方法10 4.2 风险评估与预控11 4.2.1 风险评估与预控工作内容11 4.2.2 风险评估与预控工作流程11 4.2.3 风险评估与预控工作方法12 4.2.4 风险评估报告格式13 4.3 风险跟踪与监测13 4.3.1 风险跟踪与监测工作内容13 4.3.2 风险跟踪与监测工作流程14 4.3.3 风险跟踪与监测工作方法14 4.4 风险预警与应急14 4.4.1 风险预警与应急工作内容15 4.4.2 风险预警与应急工作流程15 4.4.3 风险预警与应急工作方法16 5勘察阶段的风险控制要点17 5.1 建设场址17 5.1.1 地质灾害风险17 5.1.2 地震安全性风险18 5.2 地基基础18 5.2.1 地基强度不足和变形超限风险18 5.2.2 基坑失稳坍塌和流砂突涌风险19 5.2.3 地下结构上浮风险20 5.3 地铁隧道21 5.3.1 盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险21 5.3.2 盾构隧道掘进遭遇障碍物风险21 5.3.3 盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险22 5.3.4 矿山法施工隧道涌水塌方风险22 6设计阶段的风险控制要点23 6.1 地基基础23 6.1.1 基坑坍塌风险23 6.1.2 坑底突涌风险24 6.1.3 坑底隆起风险24 6.1.4 基桩断裂风险25 6.1.5 地下结构上浮和受浮力破坏风险25 6.1.6 高切坡工程风险26 6.1.7 高填方工程风险28 6.2 大跨度结构29 6.2.1 大跨钢结构屋盖坍塌风险29 6.2.2 雨棚坍塌风险30 6.3 超高层结构30 6.3.1 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险30 6.3.2 结构大面积漏水风险31 6.4 地铁隧道31 6.4.1 盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险31 6.4.2 盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险32 6.4.3 区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险32 6.4.4 联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险32 6.4.5 矿山法塌方事故风险33 7施工阶段的风险控制要点34 7.1 地基基础34 7.1.1 桩基断裂风险34 7.1.2 高填方土基滑塌风险34 7.1.3 高切坡失稳风险35 7.1.4 深基坑边坡坍塌风险35 7.1.5 坑底突涌风险37 7.1.6 地下结构上浮风险37 7.2 大跨度结构38 7.2.1 结构整体倾覆风险38 7.2.2 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险39 7.2.3 超长预应力张拉断裂风险39 7.2.4 大跨钢结构屋盖坍塌风险40 7.2.5 大跨钢结构屋面板被大风破坏风险40 7.2.6 钢结构支撑架垮塌风险41 7.2.7 大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险41 7.3 超高层结构43 7.3.1 核心筒模架系统垮塌与坠落风险43 7.3.2 核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险47 7.3.3 超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险49 7.3.4 施工期间火灾风险52 7.4 盾构法隧道54 7.4.1 盾构始发/到达风险54 7.4.2 盾构机刀盘刀具出现故障风险54 7.4.3 盾构开仓风险55 7.4.4 盾构机吊装风险55 7.4.5 盾构空推风险56 7.4.6 盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险56 7.4.7 泥水排送系统故障风险57 7.4.8 在上软下硬地层中掘进中土体流失风险57 7.4.9 盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险58 7.4.10 管片安装机构出现故障风险58 7.4.11 敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险58 7.5 暗挖法隧道59 7.5.1 马头门开挖风险59 7.5.2 多导洞施工扣拱开挖风险60 7.5.3 大断面临时支护拆除风险60 7.5.4 扩大段施工风险60 7.5.5 仰挖施工风险61 7.5.6 钻爆法开挖风险61 7.5.7 穿越风险地质或复杂环境风险61 7.5.8 塌方事故风险61 7.5.9 涌水、涌砂事故风险63 7.5.10 地下管线破坏事故风险63 附录A 风险评估报告格式64 附录B 动态风险跟踪表65 附录C 风险管理工作月报67 附录D 风险管理总结报告格式69 附录E 风险分析方法70 附录F 风险评估方法71 1 总则 1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。 1.0.2 本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。 1.0.3 本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位。其他工程进行工程技术风险控制时，以及保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点。 1.0.4 大型工程技术风险控制除遵循本控制要点的管理内容外，还应符合现行国家、行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定。 2 术语 2.0.1 技术风险 在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形。 2.0.2 质量安全风险 在工程建设过程中对质量安全管理的结果与工程前的质量安全管理目标相偏离的情形。 2.0.3 风险识别 在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。 2.0.4 风险评估 在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作。 2.0.5 风险控制 制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。 2.0.6 勘察风险 指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量安全风险。 2.0.7 设计风险 指项目因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全风险。 2.0.8 施工风险 指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所造成的建设过程中的质量安全风险。 2.0.9 风险因素 指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。 2.0.10 风险跟踪 指对风险的发展情况进行跟踪观察，督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到风险。 2.0.11 风险监测 利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的发生。 2.0.12 建设单位主导型的风险控制模式 指工程项目全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织，各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式。 3 基本规定 3.1 风险管理范围 本控制要点涉及大型工程建设的风险管理范围，包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程。其中超高层建筑是指建筑高度超过300米的建筑物， 大型公共建筑是指单体建筑面积大于10万平方米或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。 3.2 风险管理目标 各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度； 各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患。 3.3 风险管理阶段 风险管理阶段涉及工程建设全过程，本控制要点主要包括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段。 3.4 风险等级 风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。 风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。 3.4.1 概率等级 风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表3.3.1的规定。 表3.3.1 风险事件发生概率描述及其等级 描述 等级 发生概率区间 非常可能 1级 0.1≤P≤1 可能 2级 0.01≤P＜0.1 偶尔 3级 0.001≤P＜0.01 不太可能 4级 0≤P＜0.001 3.4.2 损失等级 风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的规定。 表3.3.2-1 直接经济损失等级 损失等级 1级 2级 3级 4级 经济损失 （万元） EL≥10000 5000≤EL＜10000 1000≤EL＜5000 EL＜1000 注EL 经济损失；参考国务院令第493号生产安全事故报告和调查处理条例（2007年6月1日）。 表3.3.2-2 周边环境影响损失等级 损失等级 涉及范围 影响程度描述 1级 很大 周边环境发生严重污染或破坏 2级 大 周边环境发生较重污染或破坏。 3级 一般 周边环境发生轻度污染或破坏 4级 很小 周边环境发生少量污染或破坏 注周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。 表3.3.2-3 人员伤亡等级 损失等级 1级 2级 3级 4级 人员伤亡 是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本数,下同） 10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤 3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤 3人以下死亡，或者10人以下重伤 3.4.3 风险等级确定 工程建设风险事件按照不同风险程度可分为4个等级 1 一级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响； 2 二级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡； 3 三级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小； 4 四级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失； 通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合表3.3.3的规定。 表3.3.3 风险等级矩阵表 风险等级 损失等级 1 2 3 4 概率等级 1 I级 I级 II级 II级 2 I级 II级 II级 III级 3 II级 II级 III级 III级 4 II级 III级 III级 IV级 3.4.4 风险接受准则 风险接受准则与风险等级的划分应对应，不同风险等级的风险接受准则各不相同，应符合表3.3.4的规定。 表3.3.4 风险等级描述及接受准则 风险等级 风险描述 接受准则 I级 风险最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣的社会影响和政治影响 完全不可接受，应立即排除 II级 风险较高，风险后果很严重，可能在较大范围内造成破坏或有人员伤亡 不可接受，应立即采取有效的控制措施 III级 风险一般，风险后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小 允许在一定条件下发生，但必须对其进行监控并避免其风险升级 IV级 风险较低，风险后果在一定条件下可忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失 可接受，但应尽量保持当前风险水平和状态 3.5 风险控制职责 建设单位可在企业层面设立风险控制小组，风险控制小组由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位（包括分包）、监理单位的项目负责人担任，指导和监督项目工程技术风险的管理工作。 风险控制小组在建设单位的牵头下，应承担以下工作职责 1 在工程开工前识别工程关键风险，编制风险管理计划。 2 在工程施工前对关键的技术风险管理节点进行施工条件的审查，包括审核施工方案、确认设计文件及变更文件、确认现场技术准备工作等。 3 在工程实施过程中组织实施风险管理并进行过程协调，包括现场风险巡查、召开风险管理专题会、对风险进行跟踪处理等。 3.5.1 建设单位职责 建设单位为工程技术风险控制的首要责任方，其应当在工程建设全过程负责和组织相关参建单位对工程技术风险的控制。其工作职责如下 1 建设单位应在项目可行性研究阶段组织相关单位对项目在立项阶段可能存在的风险以及可能对后续工程建设乃至运营阶段造成的风险进行研究和评估，将可能存在的风险体现在可行性研究报告中，并对该阶段的风险情况进行收集和保存，并将该情况告知后续工程建设的相关参建单位或相关风险承担及管理方，以供其评估风险并制定相应的风险控制对策。 2 建设单位应在初步设计阶段了解项目的整体建设风险，该风险的研究由初步设计单位在设计方案中提出。建设单位应对设计提出的风险已经给出的相关设计处理建议给予重视，合理采纳设计方案中建议或意见，并对选择的设计方案予以确认。 3 建设单位应根据项目建设的需要，选择合适的参建单位，包括勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、检测单位、监测单位等。所选单位的资质要求和人员要求应当满足工程规模、难度等的需要，以保证工程建设风险的控制效果。 4 建设单位应在工程开工或复工前组织识别工程建设过程中的重要工程节点，并在相应节点开工前组织开工或复工条件的审查，条件审查内容包括工程开工前的专项施工方案编制、审批和专家论证情况，人员技术交底情况，现场材料、设备器材、机械的准备情况，项目管理、技术人员和劳动力组织情况，应急预案编制审批和救援物资储备情况等，以保证工程开工准备工作的有效充分。 5 建设单位应在现场建立起相应的技术风险应急处置机制，明确参建各方的风险应急主要责任人，组织编制相应的技术风险管理预案，并监督应急物资的准备情况。 6 当现场发生风险事故时，建设单位应组织参建单位进行事故的抢险或事后的处理工作，做好施工企业先期处置，明确并落实现场带班人员、班组长和调度人员直接处置权和指挥权，使事故的损失降低到最小的程度。 3.5.2 勘察单位职责 勘察单位应在项目勘察阶段做好项目前期的风险识别工作，包括所属项目的地质构造风险、地下水控制风险、地下管线风险、周边环境风险等，为项目建设设计提供依据或进行相关提示，也为施工阶段的风险控制提供相关的信息。同时在工程设计、施工条件发生变化时，配合建设单位完成必要的补勘工作。做好勘察交底，及时解决施工中出现的勘察问题。 3.5.3 设计单位职责 设计单位应当在建设工程设计中综合考虑建设前期风险评估结果，确保建筑设计方案和结构设计方案的合理性，提出相应设计的技术处理方案，根据合同约定配合建设单位制定和实施相应的应急预案，并就相关风险处置技术方案在设计交底时向施工单位作出详细说明。及时解决施工中出现的设计问题。 3.5.4 施工单位职责 施工单位应在开工前制定针对性的专项施工组织设计（包括风险预控措施与应急预案），并按照预控措施和应急预案负责落实施工全过程的质量安全风险的实施与跟踪，同时做好相关资料的记录和存档工作。 3.5.5 监理单位职责 监理单位应在开工前审核施工单位的风险预控措施与应急预案，并负责跟踪和督促施工单位落实。 4 风险控制方法 4.1 风险识别与分析 风险识别与分析应包括建设工程前期总体风险分析和建设期全过程的动态风险分析。 各阶段风险识别与分析应前后衔接，后阶段风险识别应在前阶段风险识别的基础上进行。 4.1.1 风险识别与分析工作内容 1 风险识别应根据大型工程建设期的主要风险事件和风险因素，建立适合的风险清单。 2 风险因素的分解应考虑自然环境、工程地质和水文地质、工程自身特点、周边环境以及工程管理等方面的主要内容 （1） 自然环境因素台风、暴雨、冬期施工、夏季高温、汛期雨季等； （2） 工程地质和水文地质因素触变性软土、流砂层、浅层滞水、（微）承压水、地下障碍物、沼气层、断层、破碎带等； （3） 周边环境因素城市道路、地下管线、轨道交通、周边建筑物（构筑物）、周边河流及防汛墙等； （4） 施工机械设备等方面的因素； （5） 建筑材料与构配件等方面的因素； （6） 施工技术方案和施工工艺的因素； （7） 施工管理因素。 3 风险识别前应广泛收集工程相关资料，主要包括 （1） 工程周边环境资料； （2） 工程勘察和设计文件； （3） 施工组织设计（方案）等技术文件； （4） 现场勘查资料。 4.1.2 风险识别与分析工作流程 风险识别与分析可从建设工程项目工作分解结构开始，运用风险识别方法对建设工程的风险事件及其因素进行识别与分析，建立工程项目风险因素清单。风险识别与分析流程见图4.1.2，并应符合以下要求 1 在建设工程项目每个阶段的关键节点都应结合具体的设计工况、施工条件、周围环境、施工队伍、施工机械性能等实际状况对风险因素进行再识别，动态分析建设工程项目的具体风险因素。 2 风险再识别的依据主要是上一阶段的风险识别及风险处理的结果，包括已有风险清单、已有风险监测结果和对已处理风险的跟踪。风险再识别的过程本质上是对建设工程项目新增风险因素的识别过程，也是风险识别的循环过程。 图4.1.2 风险识别与分析流程图 4.1.3 风险识别与分析工作方法 1 风险识别与分析方法可采用专家调查法、故障树分析法、项目工作分解结构-风险分解结构分析法等，可根据工程对象采用某一种方法或组合方法进行风险识别，风险识别与分析方法适用范围可参见本标准附录E。 2 风险识别与分析方法应根据工程建设特点、评估要求和工程建设风险类型选取。风险分析可采用以下三类方法 （1） 定性分析方法，如专家调查法； （2） 定量分析方法，如故障树分析法； （3） 综合分析方法，即定性分析和定量分析相结合。 4.2 风险评估与预控 在建设前期和施工准备阶段，应结合项目工程特点、周边环境和勘察报告、设计方案、施工组织设计以及风险识别与分析的情况，进行建设工程技术风险评估。在施工过程中，应结合专项施工方案进行动态风险评估。 风险评估应明确相关责任人，收集基本资料，依据风险等级标准和接受准则制定工作计划和评估策略，提出风险评价方法，编制风险评估报告。 4.2.1 风险评估与预控工作内容 1 风险评估应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本内容进行 （1） 对初始风险进行估计，分别确定每个风险因素或风险事件对目标风险发生的概率和损失,当风险概率难以取得时，可采用风险频率代替； （2） 分析每个风险因素或风险事件对目标风险的影响程度； （3） 估计风险发生概率和损失的估值，并计算风险值，进而评价单个风险事件和整个工程建设项目的初始风险等级； （4） 根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施； （5） 通过跟踪和监测的新数据，对工程风险进行重新分析，并对风险进行再评价。 2 风险评估报告中应根据风险评估结果制定针对各风险事件的预控措施。 4.2.2 风险评估与预控工作流程 风险评估与预控应从风险事件发生概率和发生后果的估计开始，然后进行风险等级的评价，然后编制风险评估报告，通过风险预控措施的实施，降低工程风险。在工程不同阶段，需进行动态评估和预控。风险评估与预控工作流程见图4.2.2，并符合以下要求 1 通过对风险估计和评价得到的风险水平对比风险标准，确立单个风险事件和项目整体风险等级，并根据风险等级选择风险预控措施，编制风险处理策略实施计划。 2 风险预控措施实施后即进入风险跟踪与监测流程，经风险跟踪和监测来判断风险策略实施效果，并监测实施后是否还有风险残余，以及随之产生的新的风险因素。 3 分解风险残余和新的风险因素的风险水平大小确定是否采取新的风险预控措施，实现风险再评估。 图4.2.2风险评估与预控流程图 4.2.3 风险评估与预控工作方法 1 风险评估方法可采用风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法、贝叶斯网络方法、神经网络分析法等，风险评估方法适用范围可参见本标准附录F。 2 在进行风险评估前，应收集相关工程数据或工程案例，并根据实际情况对风险进行定性或定量评估。 3 风险评估结果应得到确认，确认方式可以采用专家评审方式，也可报请上级单位审核确认。 4 风险评估等级确定后，应针对性地采取技术、管理等方面的预控措施，具体措施由项目实施单位制定。 4.2.4 风险评估报告格式 建设工程技术风险评估报告的格式应符合本标准附录A的规定。 4.3 风险跟踪与监测 建设单位应组织参建各方根据风险评估结果选择适当的风险处理策略，编制风险跟踪与监测实施计划并实施。 4.3.1 风险跟踪与监测工作内容 1 风险跟踪应对风险的变化情况进行追踪和观察，及时对风险事件的状态做出判断。 2 风险跟踪的内容包括风险预控措施的落实情况、已识别风险事件特征值的观测、对风险发展状况的纪录等，可采用如下记录表式 （1） 动态风险跟踪表应符合本标准附录B的规定； （2） 风险管理工作月报表应符合本标准附录C的规定。 3 风险跟踪与监测是动态的过程，应根据工程环境的变化、工程的进展状况及时对施工质量安全风险进行修正、登记及监测检查，定期反馈，随时与相关单位沟通。 4 风险监测应符合下列规定 （1） 制定风险监测计划，提出监测标准； （2） 跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及工具，监测和应对风险； （3） 报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。 5 根据风险跟踪和监测结果，应对风险等级高的事件进行处理，风险处理应符合下列规定 （1） 根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施； （2） 风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避； （3） 根据风险处理结果，提出风险对策表，风险对策表的内容应包括初始风险、施工应对措施、残留风险等； （4） 对风险处理结果实施动态管理，当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。 4.3.2 风险跟踪与监测工作流程 风险跟踪与监测流程首先应编制风险监测方案，风险监测实施过程中可采用远程监控技术和信息管理技术，对工程实施过程进行实时全方位监控，根据监测结果选择不同的处理方案。风险跟踪与监测的流程见图4.3.2。 图4.3.2 风险跟踪与监测流程 4.3.3 风险跟踪与监测工作方法 1 风险跟踪与监测方法可采用人工现场巡视、风险跟踪现场记录、运程监控技术，或采用多种方法的综合跟踪监测方法。 2 风险跟踪与监测宜有定量化的指标进行监控，并应及时对监测数据进行分析，全面掌握工程建设风险。 4.4 风险预警与应急 参建各方应明确各风险事件相应的风险预警指标，根据预警等级采取针对性的防范措施。 建设单位应组织编制技术风险应急预案，并定期进行应急演练。 4.4.1 风险预警与应急工作内容 1 在工程建设期间对可能发生的突发风险事件，应划分预警等级。根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态和可控性等情况，分为4级，具体规定如下 （1） 一级风险预警，即红色风险预警，为最高级别的风险预警，风险事故后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响； （2） 二级风险预警，即橙色风险预警，为较高级别的风险预警，风险事故后果很严重，可能在较大范围内对工程造成破坏或有人员伤亡； （3） 三级风险预警，即黄色风险预警，为一般级别的风险预警，风险事故后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小或有较少人员伤亡； （4） 四级风险预警，即蓝色风险预警，为最低级别的风险预警，风险事故后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员、设备等不会造成较大损失； 2 针对工程建设项目的特点和风险管理的需要，宜建立风险监控和预警信息管理系统，通过监测数据分析，及时掌握风险状态。 3 建设工程项目必须建立应急救援预案，并对相关人员进行培训和交底，保持响应能力。 4 现场应配备应急救援物资及设施，并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等。 5 针对各级风险事件，建设单位应建立健全应急演练机制，定期组织相关预案的演练，其上级管理部门应定期进行检查。 4.4.2 风险预警与应急工作流程 风险预警与应急流程首先建立风险预警预报体系，当预警等级3级及以上时，应启动应急预案，及时进行风险处置。风险预警与应急工作流程见图4.4.2。 图4.4.2 风险预警与应急流程 4.4.3 风险预警与应急工作方法 风险预警可采用远程监控平台与数据实时处理的信息平台相结合的方法。 5 勘察阶段的风险控制要点 5.1 建设场址 5.1.1 地质灾害风险 1 风险因素分析 在地质条件复杂地区，可能导致建设场地地质灾害的主要因素有 （1） 存在影响拟建场地稳定性的不良地质作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活动断裂、地裂缝、岩溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等； （2） 拟建场地位于地面沉降持续发展的地区； （3） 拟建场地位于地下采空区。 2 风险控制要点 （1） 研究已有勘察资料，从地形地貌宏观上确定拟建场地所在的地质单元，查明影响场地稳定性的不良地质作用，如滑坡体、高边坡或岸坡的稳定性，断裂、破碎带、地裂缝及其活动性，岩溶及其发育程度，有无古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地质现象及其分布范围、成因、类型、性质，判断对场地稳定性的影响程度； （2） 确定合理的拟建场地位置及其范围，对有直接危害的不良地质作用，应予以避让，对虽有不良地质作用存在，但经技术经济论证可以治理的场地，应提出整治方案及所需的岩土工程技术参数； （3） 对处于边坡附近的建筑场地，应对坡体进行勘察，验算滑坡稳定性，分析判断整体滑动的可能性；对存在滑坡可能的地段，应确定安全避让距离，提出整治措施，包括滑坡体周边地表排水和地下排水方案； （4） 对处于复杂地形地貌环境下的场地，进行危岩、崩塌、泥石流勘察，分析评价发生崩塌、泥石流等不良地质灾害的可能性，建议处理措施； （5） 在地面沉降持续发展的地区，应收集地面沉降历史资料，分析地面沉降的分布范围、沉降中心、沉降速率及沉降量，预测地面沉降发展趋势，评价对场地的影响程度，建议应对措施； （6） 在地下采空区，应查明采空区上覆岩土的性质、地表沉降特征，分析评价拟建工程可能遭受的影响程度，进行拟建场地、地铁线路方案的比选，明确最佳方案。 （7） 在岩溶发育区，应查明岩溶洞隙、土洞的分布范围、规模、埋深、充填情况，分析岩溶洞隙、土洞的发育条件，并评价其稳定性，对于可能塌陷的岩溶洞隙、土洞提出处理措施。 5.1.2 地震安全性风险 1 风险因素分析 拟建场地位于抗震设防区，可能导致建设场地地震安全风险的主要因素有 （1） 在地形地貌上属于抗震不利或危险地段； （2） 场地浅部分布饱和砂土或粉性土且具有地震液化可能性； （3） 场地浅部分布的饱和软土具有震陷可能性。 2 风险控制要点 （1） 对全新活动断裂、发震断裂和正在活动的地裂缝，应选择合理的避让措施或地基处理措施； （2） 在抗震设防区，应查明拟建场地类别，划分抗震有利、不利或危险地段； （3） 对场地20m以浅分布饱和砂质粉土合粉砂进行地震液化判别，对饱和软土进行震陷可能性判定； （4） 对特殊设防类工程，应根据有关规定进行场地地震安全性评价，提供抗震设计动力参数。 5.2 地基基础 5.2.1 地基强度不足和变形超限风险 1 风险因素分析 导致地基强度不足，变形超过规范限值不能满足使用功能的主要因素有 （1） 未查明拟建场地地层分布规律、地基均匀性及其物理力学性质； （2） 建议的地基基础方案选型失误，地基承载力不足，绝对沉降、差异沉降或倾斜过大，影响地基基础稳定性； （3） 土层物理力学性指标不准确，特别是提供给设计使用的强度和变形计算参数有误。 2 风险控制要点 （1） 查明地基土分布规律和均匀性，准确划分各类岩土，对与工程关系密切的湿陷性黄土、膨胀岩土、红黏土、饱和软土、填土等特殊性岩土做专门研究，取得岩土物理力学性质参数，对地质条件复杂的场地进行工程地质单元划分； （2） 根据工程结构类型、特点、荷载分布及对地基基础变形控制的要求，建议合理的地基基础方案对箱型基础、筏形基础，评价地基均匀性；对桩基础，通过分析比选，建议合理的基础持力层，评价桩基的适宜性、安全性、经济性、合理性，建议合理的桩型、桩径、桩长；考虑桩基施工条件、沉桩可能性、沉桩对周围环境的不良影响，就应注意的问题建议防治措施； （3） 合理确定土的强度参数和变形参数，准确估算天然地基承载力、桩基承载力，预测天然地基和桩基沉降量、沉降差、倾斜值、局部倾斜； （4） 对于地基基础的重大技术问题，应在定性分析的基础上进行定量分析，对理论依据不足且缺乏实践经验的工程问题，需通过现场模型试验或足尺试验进行分析评价。 5.2.2 基坑失稳坍塌和流砂突涌风险 1 风险因素分析 导致基坑发生失稳坍塌、流砂突涌等重大安全事故风险件的主要因素有 （1） 未查明拟建场地地层分布规律、地基均匀性及其物理力学性质； （2） 在现有技术设备条件下，超大、超长桩基础，或地下连续墙等深基坑维护结构体施工难以实现； （3） 未查明水文地质条件，如地下水类型、赋存条件、水头高度等，地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建议不当； （4） 深大建筑基坑、地铁车站基坑和工作井等抗隆起稳定性、抗渗流稳定性、整体稳定性不足。 2 风险控制要点 （1） 采用多种勘探、测试和室内试验等方法，发挥各种方法的互补性，进行综合勘探，查明地基土分布规律及其特征，取得岩土物理力学性质参数，对地质条件复杂的场地进行工程地质单元划分； （2） 建议合理的深基坑支护形式，提供准确的岩土物理力学参数，尤其是抗剪强度指标，要说明其试验方法和适用工况条件； （3） 针对深基坑工程降排水需要，进行专项水文地质勘察，查明地下水类型、补给和排泄条件，进行地下水的长期观测，提供随季节变化的最高水位、最低水位值，建议设计长期设防水位；分析评价各含水层对基坑工程的影响，包括突涌、流砂的可能性，根据地质条件和周边环境条件，建议合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案； （4） 当需要采用降水控制措施时，应提供水文地质计算模型； （5） 收集深基坑开挖施工影响范围内的相邻建（构）筑物的结构类型、层数、地基、基础类型（天然地基、复合地基、桩基础等）、埋深、持力层等情况，周边地下各类管线及地下设施，就基坑支护结构、周边环境和设施进行监测提出建议； （6） 对于深基坑工程重大技术问题，应在定性分析的基础上进行定量分析，对理论依据不足且缺乏实践经验的工程问题，需通过现场模型试验或足尺试验进行分析评价。 5.2.3 地下结构上浮风险 1 风险因素分析 导致地下结构上浮的主要因素有 （1） 未查明水文地质条件，如地下水类型、赋存条件、水头高度等； （2） 提供的抗浮设防水位不准确、或地下结构抗浮措施不当； （3） 施工阶段地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建议不当。 2 风险控制要点 （1） 查明地下水类型、补给和排泄条件，进行地下水的长期观测，提供随季节变化的最高水位、最低水位值，建议设计长期设防水位； （2） 分析评价各含水层对地下结构工程的影响，建议合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案； （3） 当需要采用降水控制措施时，应提供水文地质计算模型； （4） 水文地质条件复杂时，应进行专项水文地质勘察。 5.3 地铁隧道 5.3.1 盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险 1 风险因素分析 引起盾构隧道掘进（包括联络通道施工）发生涌水、流砂和坍塌的主要因素有 （1） 未查明工程地质、水文地质条件，如粉性土和砂土、承压含水层等分布情况； （2） 未查明盾构穿越沿线地表水体水下地形、河床深度、河底淤泥等情况； （3） 盾构隧道上覆土层厚度不足。 2 风险控制要点 （1） 查明地铁隧道沿线岩土工程条件和地下水分布情况，隧道穿越沿线、进出洞位置是否分布砂土、粉性土层，或夹层、透镜体，查明其颗粒组成、密实度和均匀性； （2） 查明沿线所涉及的河道深度及河床底部淤泥厚度，进行河床地形测量、专项水文分析及河势调查； （3） 按地貌单元开展有针对性的水文地质试验，建议合理的水文地质参数。 5.3.2 盾构隧道掘进遭遇障碍物风险 1 风险因素分析 盾构掘进遭遇地下障碍物的主要因素在于未查明盾构隧道所穿越建构筑物地基基础形式、沿线地下障碍物情况，如桩基础、地下管道、人防设施、土层中的孤石等。 2 风险控制要点 （1） 收集、调查盾构穿越沿线的地下障碍物、重要建（构）筑物及其地基基础状况，判断是否会影响盾构掘进； （2） 采用多种手段查明土层中是否存在影响盾构掘进的各类地下障碍物； （3） 预测盾构隧道施工过程中可能对沿线相邻重要建（构）筑物造