职业健康安全管理体系管理及考核办法.pdf

职业健康安全管理体系管理及考核办法 （试 行） 为规范职业健康安全管理体系的有效运行，激励各单位建立自我管理、自我 约束的安全生产长效运行机制，特制定职业健康安全管理体系（以下简称安全体 系）管理及考核办法如下 一、组织机构 矿成立安全体系管理及考核领导组 组 长安全副矿长 副组长安全管理部部长 成 员安委会专业部室有关负责人 二、职能分工 一安全管理部 安全管理部是安全体系的牵头部室， 负责安全体系的策划、 运行、监督、考核和综合管理；负责各采煤队安全体系运行的指导和检查工作； 负责工作手册要求的资料审核和现场审核准备工作。 二生产管理部负责采、掘、运、地测的安全管理；牵头负责煤山、铁路 外运、雨季三防、冬季三防的安全管理；负责井田范围内小煤窑的动态监测；负 责各进尺队、运输队、安全体系运行的指导和检查工作，负责工作手册要求 的资料审核和现场审核准备工作。 三机电管理部负责全矿供电设备、供电线路、压力容器、管道、锅炉、 主提升、特种设备、井下通讯系统的安全管理；负责机电队、矸井队、安装工区、 机运队、下料队安全体系运行的指导和检查工作;负责工作手册要求的资料 审核和现场审核准备工作。 四技术管理部 负责矿井、 采区及采掘工作面设计的安全管理； 负责井上、 下供电、供水、排水等系统设计及设备配套，计算机网络系统、井上、下水资源 的安全管理；负责全矿科技项目试验及新工艺、新材料的推广应用等工作的安全 管理；负责自建一队、自建二队、预备队安全体系运行的指导和检查工作；负责 工作手册要求的资料审核和现场审核准备工作。 五通风区负责全矿“一通三防”的综合管理；负责人力资源部、计划财 务部、团委、大车队安全体系运行的指导和检查工作；负责工作手册要求的 资料审核和现场审核准备工作。 六保卫科负责矿区范围内道路交通、油库、消防、治安、人群聚集场所、 易燃、易爆物品和有毒有害等化学危险物品（包括放射性物质）的安全管理；负 责工会、招待所、总务科安全体系运行的指导和检查工作；负责工作手册要 求的资料审核和现场审核准备工作。 七工程科负责地面建筑、构筑物及地面在建工程（含文明小区建设和维 修工程）的安全管理；负责审计科、纪委、组织部、党工部、机关党总支安全体 系运行的指导和检查工作；负责工作手册要求的资料审核和现场审核准备工 作。 八物资供应部负责对全矿所购材料的验收把关和火工品、木场、油库及 材料堆放场所等要害部位的安全管理；负责绿化办、后调、武装部、护矿队安全 体系运行的指导和检查工作；负责工作手册要求的资料审核和现场审核准备 工作。 九医院 负责医疗器械、 医疗卫生、 饮食卫生、 卫生防疫 （含地面水源井） 、 有毒物品、气体、放射性物品的安全管理；负责医疗安全管理和工伤急救工作； 负责居委、 物业办、 社区办、 老干部科、 退休办安全体系运行的指导和检查工作； 负责工作手册要求的资料审核和现场审核准备工作。 十矿办公室负责工业区、地面生产厂（队）除其它专业牵头科室负责范 围以外的安全管理；负责修配工区、洗煤厂、水暖科安全体系运行的指导和检查 工作；负责工作手册要求的资料审核和现场审核准备工作。 十一其它各单位负责本单位业务范围内安全体系的规范运行和工作手 册要求的资料审核和现场审核准备工作。 三、工作要求 一各单位正职要高度重视此项工作，明确一名科（队）干部和一名质管员 负责此项工作，定期组织职工学习安全体系知识，认真贯彻落实关于全面推行 职业健康安全管理体系构建安全生产长效机制的实施意见 ，掌握标准及有关要 求，进一步规范安全体系，提升安全管理能力，有效控制生产、经营和服务过程 中存在的各类危险源。 （二）各单位在危险源辩识和风险评价时必须把“预防为主”落实到生产全 过程，在年度危险源辨识、评价的基础上，随时、随地、随机进行动态危险源辨 识和评价，具体执行隐患排查的管理规定。 （三）各单位正职要督促、检查本单位的安全体系运行情况，同时做好业务 范围内资料审核和现场审核准备工作。 （四）各单位要把重点放在安全体系运行与日常安全管理的紧密结合上，即 在解决体系运行与日常工作结合上下功夫， 真正使安全体系与日常安全管理紧密 结合。 （五）安委会各专业牵头部室，每月要派有经验的内审员，对所包单位的安 全体系运行情况，进行认真指导和检查，每次检查 1～2 个单位,每季度对所包单 位全部检查一次,对查出的问题要对责任单位下“三定表” ，将检查结果于每季最 后一个月 25 日前上报安全管理部，并对检查出的问题进行跟踪复查验证。 （六）进一步加强体系运行标准化区队的建设，安全管理部、生产管理部、 技术管理部、矿办要按照矿关于建立职业健康安全管理体系标准化运行区队的 通知的要求，对运输队、原煤车间、自建一队、自建二队进行包队指导，以促 进体系运行标准化区队的规范运行； 安全管理部将适时组织召开安全体系运行研 讨会。 （七）安全管理部根据安全体系运行中存在的问题，将适时牵头组织有关内 审员，进行专项审核。 四、考核 （一）安全体系考核每季度为一个考核期；考核期内责任单位发生的人身 （非人身）事故，外审、集团公司（矿）季度审核结果，安委会专业牵头部室检 查结果。 （二） 安委会各专业牵头部室的安全体系运行绩效与集团公司对所包单位季 度审核结果挂钩考核。 （三）考核实行百分制，计算公式安全体系季度考核得分100-人身（非 人身）事故扣分-外审扣分-集团公司（矿）季度审核扣分-专业部室检查（所包 单位集团公司季度审核结果）扣分/4加奖分。 （四）考核标准 1、一、二线单位季度内发生严重工伤事故（严重非伤亡事故）免奖，其它 单位季度内发生轻伤事故（一般非伤亡事故）免奖；一、二线单位季度内发生轻 伤事故（一般非伤亡事故）扣 50 分；专业牵头部室分管范围内发生严重工伤事 故（严重非伤亡事故）扣 50 分，发生轻伤事故（一般非伤亡事故）扣 20 分； 2、外审对责任单位开具一个一般不符合项免奖，开具一个观察项扣 30 分； 3、集团公司季度审核对责任单位开具一个严重不符合项免奖，开具一个一 般不符合项扣 30 分，开具一个观察项扣 10 分； 4、矿季度审核对责任单位开具一个严重不符合项扣 50 分，开具一个一般不 符合项扣 10 分，开具一个观察项扣 5 分； 5、专业牵头部室，季度内未按要求对所包单位进行指导和检查扣牵头部室 30 分，少指导和检查一个单位扣牵头部室 10 分； 6、专业牵头部室所包单位集团公司季度审核扣分，按 1/4 折合代入专业牵 头部室扣分； 7、专业牵头部室对所包单位的检查结果，按 1/4 折合代入所包单位扣分； 8、现场审核扣分对等代入月安全工作绩效中考核； 9、集团公司（矿）季度审核时，未按要求参加首（末）次会议，每次扣 20 分； 10、外审、集团公司（矿）季度审核，对责任单位开具的不符合项、观察项 未按要求整改到位的，按上述扣分标准加倍扣分； 11、集团公司季度审核的单位加奖 30 分；对责任单位只开具观察项，无不 符合项时，另加奖 20 分；对责任单位未开具不符合项，也无观察项时,另加奖 30 分； 12、专业牵头部室每有一个所包单位，接受集团公司季度审核，给专业牵头 部室加 5 分； 13、外审的单位加奖分同集团公司季度审核加奖分。 五、奖励 （一）资金来源季度内在全矿无局定重伤或特别严重非伤亡及其以上事故 的前提下，安全体系季度奖按集团公司季度安全体系考核排名进行提奖，若在集 团公司五矿季度审核排名一、二、三、四、五名时，本季度奖励按上述比例的 100、95、90、85、80提取。 （二）奖励范围专业牵头部室主管人员、主办人员、协作人员； 一、二线单位、地面生产厂队管理人员（正、副职、技术员、质管员） ；地 面单位相关的科、队级领导和质管员；与体系有关的相关人员。 （三）分配办法 1、一、二线单位管理人员，按矿取得第一、二、三、四、五名时，分别按 人均 200 元、 180 元、 160 元、 140 元、 120 元得奖标准乘以单位季度考核得分/100 计算提奖； 2、井下专业牵头部室按矿季度取得第一、二、三、四、五名时，主管、主 办、协作人员分别按 220 元（200 元、180 元） 、200 元（180 元、160 元） 、180 元（160 元、140 元） 、160 元（140 元、120 元） 、140 元（120 元、100 元）得奖 标准乘以单位季度考核得分/100 计算提奖； 3、地面生产厂队管理人员按矿季度取得第一、二、三、四、五名时，分别 按人均 140 元、 120 元、 100 元、 80 元、 60 元得奖标准乘以单位季度考核得分/100 计算提奖； 4、井上专业牵头部室按矿季度取得第一、二、三、四、五名时，主管、主 办、协作人员分别按 200 元（180 元、160 元） 、180 元（160 元、140 元） 、160 元（140 元、120 元） 、140 元（120 元、100 元） 、120 元（100 元、80 元）得奖 标准乘以季度考核得分/100 计算提奖； 5、地面其它部室相关人员按矿季度取得第一、二、三、四、五名时，分别 按 120 元、100 元、80 元、60 元、40 元得奖标准乘以季度考核得分/100 计算提 奖； 6、副总与所分管专业部室挂钩考核，无分管专业的副总与矿季度取得的内 审名次挂钩考核； 7、个人最高奖额不得超过单位管理人员人均奖金额的 1.8 倍。 六、其它规定 （一）对参加集团公司和矿内审的相关人员考核执行古书院矿内审员注册 与监督管理规定暨审核目标绩效考核办法 。 （二）对在集团公司季度内审中，做出贡献的单位，给予适当加奖。 （三）对安全体系奖剩余部分，仍用于此项奖励。 （四）本办法自 2006 年 1 月 1 日起施行。原古煤安字（2005）89 号古书 院矿职业健康安全管理体系季度运行考核办法同时废止。 附件一 检查标准 序 号 项 目 检 查 内 容 扣 分 1 危险源 辨识、 风 险评价 和风险 控制 危险源辨识不全面缺一项扣 2 分，危险源辨识结果未向 本单位职工贯彻扣 2 分；危险源辨识保持动态化，即 出现新的危害因素、重点工程等未进行危险源辨识和风 险评价扣 5 分，管理策划不正确扣 2 分；危险源辨识及 风险评价表和不可容许风险清单不一致扣 2 分，无编号 扣 2 分。 2 法律法 规 法律法规获取不全面缺一项扣 2 分，无实物扣 2 分，未 上清单扣 2 分，未向职工贯彻学习扣 5 分；作废的法律 法规未作出作废标识扣 5 分，清单无编号扣 2 分；职能 部门获取的相关法律、法规未及时传递扣 5 分。 3 目标及 管理方 案 （方针 目标） 方针目标未按要求展开扣 5 分，未对 C 级以上风险有效 控制扣 5 分，展开的对策措施操作性不强扣 5 分；区队 未与班组签订安全目标责任书扣 5 分，自保互保计划少 一人次扣 2 分；安技措资金一项未落实到位扣 5 分。 4 机构与 职责 岗位安全生产责任制缺一项扣 2 分， 未打印成册扣 2 分， 未向职工贯彻扣 2 分，无安全管理网络图扣 2 分。 5 培 训 职工培训无台帐扣 2 分，一人未持证上岗扣 2 分，特殊 工种作业人员未建立登记表扣 2 分；规程措施的贯彻学 习一人次未签字扣 2 分，一人次未参加考试扣 2 分，培 训计划一项未落实到位扣 5 分。 6 信息交 流 安全会无记录扣 2 分，一人未签到扣 2 分；事故案例无 记录扣 2 分，班前会，调度会记录填写不规范扣 2 分， 内外部信息交流不及时或不准确一次扣 2 分。 7 文件与 资料管 理 文件无编号扣 2 分，文件接收发放不规范扣 2 分，作废 文件无明显标识扣 2 分， 文件的编制不符合 文件控制 要求扣 2 分，不履行审批程序扣 2 分。 8 运行控 制 零散作业台帐、工序控制台帐、计量器具台帐、机电设 备台帐等管理不符合要求一项扣 2 分；新工人未签订师 徒合同一人次扣 2 分，实践培训期内单独上岗一人次扣 2 分，一项管理制度不健全扣 2 分，执行不到位扣 2 分； 危险源未按工作手册中相关程序要求进行有效控制 扣 5 分。 9 应急准 备与响 应 矿井灾害和处理计划、应急预案学习无记录扣 2 分，一 人未参加考试扣 2 分；业务范围内应急预案的编制、演 习、评审、修订未按时完成扣 5 分。 10 监测与 检查 隐患排查按制度执行，一条隐患未跟踪复查扣 2 分；其 它监测不符合绩效测量和监测要求一次扣 2 分。 11 事故、 事 件、 不符 合， 纠正 与预防 措施 发生的事故、事件，审核开具的不符合项、观察项，采 取的纠正、预防措施实施不到位扣 5 分；各类检查所下 三定表问题一条未处理扣 2 分。 12 记录管 理 记录与现场不符扣 2 分，记录无编号扣 2 分，未分门别 类装入资料盒扣 2 分， 未按目录进行档案化管理扣 2 分， 保存不符合记录控制要求扣 2 分。 13 季度安 全工作 每项未按要求开展扣 5 分，一项未落实到位扣 5 分。 单位 检查人 得分