内部审核纠正措施要求表.doc

编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 1 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号01 受审核的部门服务三队 审核员李吉甫、魏随周、丁广平、王贡利、于林成 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现没有建立健全应有的文件和资料，不符合审核规范4.4.5“用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料”。 不符合审核规范 条款4.4.5 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名王贡利 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可王贡利 （审核员） 日期2003年7月21日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名王贡利 （审核员） 日期2003年7月27日 保存期限一年 保存部门 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 2 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号02 受审核的部门掘进二队 审核员李吉甫、魏随周、苏国祥 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现该单位未制定灾害预防与处理计划，不符合管理手册中7.13.3.3条“对可能发生事故的各种情况，由其所在科（室）、区（队）制定措施计划，预防和减少事故发生”。 不符合管理手册 条款7.13.3.3 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名苏国祥 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可苏国祥 （审核员） 日期2003年7月20日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名苏国祥 （审核员） 日期2003年7月29日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 3 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号03 受审核的部门机械化工厂 审核员李吉甫、丁广平、苏国祥、寇晓雷 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现法律、法规及其他要求确认不全，不符合法律、法规及其他要求管理程序中4.3.2“各职能科（室）、区（队）负责识别、确认并建立与本单位相关职业安全健康法律、法规及其他要求清单”的规定。 不符合程序 法律、法规及其他要求管理程序 条款4.3.2 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名寇晓雷 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可寇晓雷 （审核员） 日期2003年7月21日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名寇晓雷 （审核员） 日期2003年7月28日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 4 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号04 受审核的部门防突队 审核员魏随周、王贡利、赵会敏 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现没有建立、健全应有的文件和资料，不符合审核规范中4.4.5“用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料”。 不符合审核规范 条款4.4.5 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可魏随周 （审核员） 日期2003年7月21日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月29日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 5 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号05 受审核的部门运销站 审核员李吉甫、魏随周、丁广平、王贡利 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现特种作业人员没有经资质部门培训，不符合员工外培管理规定中4.4“特殊工种人员未经培训或未取得本工种安全资格证，一律不准上岗”。 不符合程序员工外培训管理规定 条款4.4 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可魏随周 （审核员） 日期2003年7月21日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月26日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 6 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号06 受审核的部门综采二队 审核员李吉甫、魏随周、丁广平、王贡利、于林成 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现未制定年度培训计划，不符合审核规范4.4.2“用人单位应确定必要的安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责”。 不符合审核规范 条款4.4.2 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可魏随周 （审核员） 日期2003年7月20日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月29日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 7 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号07 受审核的部门机运区 审核员李吉甫、魏随周、丁广平、苏国祥、于林成 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现没有全战线总的危害辩识清单，不符合管理手册中7.3.2.2“各职能科（室）负责战线危险、危害的辩识和初步评价，并对危险、危害因素制定控制措施计划，并文件化”。 不符合 管理手册 条款7.3.2.2 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名丁广平 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可丁广平 （审核员） 日期2003年7月20日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名丁广平 （审核员） 日期2003年7月26日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 8 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号08 受审核的部门开拓一队 审核员李吉甫、于林成、赵会敏、丁广平、王贡利 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现无针对目标的管理方案，不符合审核规范4.3.4中“用人单位应制定并保持旨在实现职业安全健康目标的管理方案” 不符合审核规范 条款4.3.4 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名王贡利 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可王贡利 （审核员） 日期2003年7月20日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名王贡利 （审核员） 日期2003年7月28日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 9 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号09 受审核的部门运输二队 审核员丁广平、李吉甫、魏随周、于林成 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现该单位应遵守的OSH法律、法规及其他要求没有完全进入清单，对其学习传达不够，不符合法律、法规及其他要求管理程序4.3.2之规定。 不符合程序 法律、法规及其他要求管理程序 条款4.3.2 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名丁广平 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可丁广平 （审核员） 日期2003年7月20日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名丁广平 （审核员） 日期2003年7月28日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 10 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号10 受审核的部门开拓区 审核员魏随周、丁广平、王贡利 日期7月20日 不符合事实的描述 现场审核发现监测项目不全面，仪器没以定期校验，不符合绩效测量与监测管理程序中5.2.1条款规定。 不符合程序绩效测量与监测管理程序 条款5.2.1 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可魏随周 （审核员） 日期2003年7月21日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月28日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 11 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号11 受审核的部门放炮队 审核员李吉甫、苏国祥、寇晓雷、丁广平、赵会敏 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现，体系文件外借，不符合文件和资料管理程序4.7.4条“原版文件一律不准外借”之规定。 不符合程序 文件和资料管理程序 条款4.7.4 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名苏国祥 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可苏国祥 （审核员） 日期2003年7月21日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名苏国祥 （审核员） 日期2003年7月27日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 12 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号12 受审核的部门服务一队 审核员李吉甫、赵会敏、丁广平、魏随周 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现应急预案没有建立，不符合职业安全健康管理审核规范中4.4.7“用人单位应建立并保持计划和程序”的规定。 不符合 审核规范 条款4.4.7 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名赵会敏 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可赵会敏 （审核员） 日期2003年7月21日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名赵会敏 （审核员） 日期2003年7月28日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 13 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号13 受审核的部门开拓二队 审核员李吉甫 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现该单位危害辨识不充分，风险评价不合理，不符合PMSH/OSHMS-Y02-C01中4.4.1；4.5.3；4.5.4；4.5.5和PMSH/OSHMS-Y02-C01-Z01 不符合程序 危害辨识、风险评价和风险控制管理制度 条款4.4.1；4.5.3；4.5.4；4.5.5 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可魏随周 （审核员） 日期2003年7月21日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月26日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 14 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号14 受审核的部门十矿医院 审核员魏随周、苏国祥、丁广平 日期7月20日 不符合事实的描述 在十矿医院现场审核发现该单位对女工健康档案、员工健康档案及有关职业病防治相关档案的管理职责界定不清，不符合PMSH/OSHMS程序文件之Y13-C04职业病防治管理程序中4.4；5.2；5.6条款和接尘人员健康管理制度的规定。 不符合程序 职业病防治管理程序 条款4.4；5.2；5.6 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可魏随周 （审核员） 日期2003年7月20日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名魏随周 （审核员） 日期2003年7月26日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 15 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号15 受审核的部门 掘进四队 审核员李吉甫、丁广平、苏国祥、赵会敏、王贡利 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现没有制定针对目标的管理方案，不符合审核规范4.3.4中“用人单位应制定并保持旨在实现职业安全健康目标的管理方案”。 不符合 审核规范 条款4.3.4 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名赵会敏 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可赵会敏 （审核员） 日期2003年7月20日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名赵会敏 （审核员） 日期2003年7月29日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 16 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号16 受审核的部门安检科 审核员李吉甫、丁广平、王文杰 日期7月20日 不符合事实的描述 审核发现无针对OSH目标的管理方案，不符合管理手册中7.6.3.1a“安检科定期依据目标编制管理方案”之规定。 不符合程序 管理手册 条款7.6.3.1 a 不符合类型（划勾） 严重 轻微√ 签名李吉甫 （审核员） 日期2003年7月20日 建议的纠正措施 对审核发现的不符合，该单位制定相应纠正措施方案并报审核组 纠正措施完成日期2003年7月25日 签名李吉甫 （审核组长） 日期2003年7月20日 认可李吉甫 （审核员） 日期2003年7月20日 批准秦海清 （管理者代表） 日期2003年7月20日 纠正措施已经验证 现场验证已按期纠正，证据有效。 签名李吉甫 （审核员） 日期2003年7月28日 保存期限一年 保存部门职安办 编号PMSH/OSHMS-Y16-C01-CJ07 内部审核纠正措施要求表 第 17 页 共 26 页 纠正措施要求表 序号17 受审核的部门安检科 审核员魏随周、丁广平、王贡利 日期7月20日 不符合事实的描述 现场审核发现没有识别和确认所获取的OSH法律、法规及其他要求的适用性，没有对其符合性进行监测，不符合法律、法规及其他要求管理程序中4.2.1之规定