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审 核 报 告 河南天安公司高庄矿职安办 2004年4月23日 第 1 页 共 6 页 编号TAGZK/OSHMS- 审核报告 被审核部门采煤一队等47个运行单位及决策层。 审核类型内部审核 审核日期2004年4月6日～2004年4月23日 现场审核。 审核目的 1）验证天安公司高庄矿OSHMS运行的有效性和符合性； 2）发现问题，采取纠正和预防措施，向最高管理者报送审核结果，为管理评审，实现体系的持续改进提供依据。 审核范围 天安公司高庄矿原煤生产过程、作业活动及生产设施。 审核依据 1）职业安全健康管理体系文件； 2）职业安全健康管理体系审核规范； 3）适用的OSH法律、法规及其他要求。 审核组成员内审员18名,专家组成员28名 组长吕荣慧 A组 陈明如 陈三伟 张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 B 组 裴兴军 袁东明 李文广 曾照民 姜新国 李喜合 C组 王朝连 王亚涛 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚 D组 宋学昌 王 振 朱红军 刘 涛 王 申 王付全 E组 展建新 冯培军 郑跃彬 樊会娟 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 F组 王永海 蒋旦生 邱学梅 杨红奎 吴庭祥 高海涛 G组 毛俊杰 王永杰 张广远 吴玉军 第 2 页 共 6 页 审核组长签名 吕荣慧 日期2004 年 4 月 23 日 第 3 页 共 6 页 1被审核方简介 天安煤业股份有限公司高庄矿，位于平顶山市石龙区境内，韩梁矿区中部，井田勘探面积12.5平方公里，含煤面积9.6平方公里，属有限资源矿井。 高庄矿矿井1968年12月矿井正式投产。矿井设计原有地质储量8293.4万吨，开采戊、已组煤层。一水平1968年底投产，设计生产能力45万吨/年，1972年投产，开拓方式为立斜井联合开拓，中央边界抽出式通风，1991年一水平封闭。二水平是在一水平井筒基础上延深，1984年投产，开拓方式为立斜井联合开拓，中央边界抽出式通风，1997年改为中央并列式压入式通风。二水平共分四个采区生产，设计生产能力为45万砘/年，通过2002年核定仍为45万吨/年。 高庄矿目前开采二水平已组煤层，煤质牌号为1/3JM。开采方法为走向长壁后退式采煤法，开采方式为炮采。生产战场仅剩余已四采区和工业广场保护煤柱。截止2003年6月底，矿井剩余工业储量396万吨，圈定采面个数16个；工业广场保护煤柱，采用条带法开采，圈定工作面8个，圈定量30.8万吨。 高庄矿以煤为主，多种经营为辅。开采全部为已组煤层，原煤为低灰、低硫、高热值，是平顶山矿区最好的煤种，主要供应选煤厂，精煤用于治炼钢铁。 该矿自然条件复杂，客观上发生职业安全健康风险的因素较多，为了保证国家财产、资源和员工及相关方的人身和财产安全，该矿在资源枯竭，资金短缺的情况下，严格遵照制定的职业安全健康方针及有关法律、法规，始终把职业安全健康管理摆在企业管理的第一位，不断改善作业环境和安全基础设施，加强对全体员工职业安全健康教育培训，重大职业安全健康风险控制有效。 2审核中见面的决策层和被审核部门主要领导 管理者代表等决策层及采煤队、通风队等47个运行单位科、队长。 第 4 页 共 6 页 3审核简况 审核了被审核部门的职业安全健康管理体系文件； 审核组分组调查了下列从事对OSH有影响的部门的OSH活动 采煤队、通风队等47个部门所从事的职业安全健康活动。 审核中发现不符合项共（ 10 ）项，其中严重不符合项（ 1 ）项（详见不符合项报告） 4不符合项分布状况（按要素和部门） 序 号 要 素部 门不符合项程度 01 4.3.2 采煤一队 轻微不符合 02 4.3.2 采煤二队 轻微不符合 03 4.3.2采煤三队 轻微不符合 04 4.3.1掘进一队 轻微不符合 05 4.3.2 掘进二队 轻微不符合 06 4.3.2 机电三队 轻微不符合 074.3.1 维修队 轻微不符合 08 4.4.5 放炮队 轻微不符合 09 4.5.3 通风队 轻微不符合 10 4.3.2 通风队 严重不符合 第 5 页 共 6 页 5审核组对被审核部门OSHMS体系运行情况的评价 通过对被审核部门的现场审核，审核组认为天安公司高庄矿建立的OSHMS符合职业安全健康管理体系审核规范的要求。方针、目标的适宜性和运行控制的有效性，能确保体系的有效实施。体系运行以来，各种信息管理符合体系运行的要求，体系得到了正确实施和维护。同时，针对危害辨识和风险评价出的危险、危害因素，特别是重大危险、危害因素，制定了控制目标，按计划实施了相应的控制措施，但也暴露了一些问题，这些问题已下发了不符合项报告，各单位已限期整改。 6被审核部门采取纠正措施的方案 针对审核中发现的 10 项不符合，各单位已制定了完整的纠正和预防措施方案，并按规定时限向审核组提供了书面整改证据资料。审核认为这些整改方案切实可行，并且有效。具体的纠正和预防措施方案详见不符合项纠正措施资料共 10 件 页。 7审核组对被审核部门完成纠正措施所需时间的预计 审核组针对发生的不符合项，提出纠正和预防措施完成时间为17天，但由于各单位对本次审核高度重视，行动积极，整改进度较快，10项不符合均在2004年4月21日前全部完成，并向审核组递交了详细的证明材料。经验证，不符合得到了有效关闭，验 证合格。 8审核结论及今后体系改进的建议 通过对运行单位及决策层的现场审核，审核组认为 天安公司高庄矿建立的职业安全健康管理体系基本符合职业安全健康管理体系审核规范的要求 1）OSHMS文件覆盖了全部OSHMS规范的17个要素，OSH方针、目标得到了贯彻落实； 2）法律、法规及其他要求各单位均加以确认，并进行了评价； 3）对风险的控制管理，大部分单位制定了有针对性的控制措施； 4）运行中的信息反馈和记录管理得到了加强。 总体上基本符合职业安全健康管理体系审核规范的要求，体系得到了正确的实施和维护。 第 6 页 共 6 页 9本次审核不可能包含被审核部门全部的OSH活动，因此未发现的不符合项可能仍存在于目前OSHMS体系的运行中。 10审核报告发放范围 1）决策层、管理层； 2）受审核单位或部门 11本报告含附件 10 件 页 其中（1）现场审核计划表 共 页 （2）现场审核检查表及审核记录 共 页 （3）不符合项分布表 共 页 （4）不符合项报告 共 页 （5）书面交流内容 共 页 （6）现场审核首、末次会议签到表 共 页 （7）现场审核首、末次会议记录 共 页 （8）不符合项纠正措施资料 共 页 （9）内部审核纠正措施要求表 共 页 （10）内部审核纠正措施记录表 共 页 被审核部门代表 张发义 审核组长吕荣慧 2004 年 4 月 23 日 2004 年 4 月 23 日 附表1 职业安全健康管理体系年度审核计划表 体系要求 2004年4月 条款号 名称 7日 8日 9日 10日 11日 12日 13日 14日 15日 16日 17日 18日 19日 20日 21日 22日 4.2 OSH方针 4.3.1 危害辨识风险评价风险控制策划 4.3.2 法律法规及其他要求 4.3.3 目标 4.3.4 OSH管理方案 4.4.1 机构（结构）和职责 4.4.2 培训意识和能力 4.4.3 协商（沟通）与交流 4.4.4 文件化 4.4.5 文件和资料控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急预案与响应 4.5.1 绩效测量与监测 4.5.2 事故事件不符合纠正与预防措施 4.5.3 记录和记录管理 4.5.4 审核 4.6 管理评审 注受审核部门时间安排见现场审核计划表。 附表2 编号TAGZK/OSHMS- 现场审核计划表 职安办（签章） 被审核方 天安高庄矿所属全部运行单位及决策层 联 系 人 吕荣慧 电话 2732132 审核日期 2004.4.6-2004.4.23 审核类型 内部审核 审核目的 验证天安高庄矿OSHMS运行的有效性和符合性 审核范围 天安高庄矿所属原煤生产活动、设备、设施 审核依据 A 职业安全健康管理体系文件； B 职业安全健康管理体系审核规范； C 适用的法律、法规及其他要求。 D GB/T280012001职业安全健康管理体系规范 编号TAGZK/OSHMS- 现场审核计划表 职安办（签章） 审核组成员及分工 组别 A组 B组 C组 D组 E组 F组 G组 内 审 员 姓 名 陈 明 如 陈 三 伟 裴 兴 军 袁 东 明 王 朝 连 王 亚 涛 宋 学 昌 王 振 展 建 新 郑跃彬 冯 培 军 樊会娟 王永海 蒋旦生 邱学梅 毛俊杰 内 审 员 级 别 审 核 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 内 审 员 职 责 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 专家组成员 张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 李文广 曾照民 姜新国 李喜合 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚 朱红军 刘 涛 王 申 王付全 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 杨红奎 吴庭祥 高海涛 王永杰 张广远 吴玉军 编号TAGZK/OSHMS 现场审核计划表 职安办（签章） 日期 时间 受审核部门及审核小组 A小组 4 月 6 日 9101030 首次会议 4月7日至11日 7日 91017；30 采煤一队 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 8日 9101730 采煤二队 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 9日 91017；30 采煤三队 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 10日 91017；30 生产副矿长 4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 11日 91017；30 采煤副矿长 4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 12日 9101100 审核组内部会议 13日 9101100 审核组内部会议 23日 9101100 末次会议 日期 时间 受审核部门及审核小组 B小组 4月 6日 9101030 首次会议 7日 至11日 7日 91017；30 掘进一队 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6； 4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 8日 91017；30 掘进二队 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 9日 91017；30 掘进三队 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 10日 9101730 总工程师 4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.4；4.3.4；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 11日 91017；30 纪委书记 4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.4；4.3.4；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 12日 91011；00 审核组内部会议 13日 91011；00 审核组内部会议 23日 91011；00 末次会议 日期 时间 受审核部门及审核小组 C小组 4月6日 910-1030 首次会议 4月7日至 13日 7日 91017；30 机电一队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 8日 91017；30 机电二队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 9日 91017；30 机电三队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 10日 91017；30 运输队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 11日 91017；30 供电队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 12日 91017；30 工会主席 4.2；4.3.2；4.4.1；4.4.3；4.4.6；4.5.1 13日 91017；30 后勤副矿长 4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3 14日 91011；00 审核组内部会议 15日 91011；00 审核组内部会议 23日 91011；00 末次会议 日期 时间 受审核部门及审核小组 D小组 4月6日 9101030 首次会议 4月7日至10日 7日 91017；30 通风队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 8日 91017；30 放炮队 4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 9日 91017；30 维修队 4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 10日 91011；30 管理者代表 4.3.1；4.3.3；4.4.4；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4 11日 9101100 审核组内部会议 12日 9101100 审核组内部会议 23日 9101100 末次会议 日期 时间 受审核部门及审核小组 E小组 4月6日 9；101030 首次会议 4月7日至16日 7月19日 7日 91017；30 供应站 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3 8日 91017；30 维修站 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 9日 91017；30 煤运站 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 10日 91017；30 修建队 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6； 4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 11日 91017；30 水厂 4.3.1；4.3.2;4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 12日 91017；30 保卫科 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2; 4.5.3 13日 91017；30 服务一队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 14日 91017；30 服务二队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 15日 91017；30 服务三队 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 16日 91017；30 物业管理中心 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2； 4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2； 17日 91011；00 审核组内部会议 18日 91011；00 审核组内部会议 23日 91011；00 末次会议 日期 时间 受审核部门及审核小组 F小组 4 月 6 日 910-1030 首次会议 4 月7日 至12日 7日 91017；30 生产科 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 8日 91017；30 开拓科 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 9日 91017；30 机电科 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 10日 91017；30 通风科 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 11日 91017；30 地测科 4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2 12日 91017；30 调度室 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 7 月13日 至16日 13日 91017；30 安检科 4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2 14日 91011；30 总办室 4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3 14日 141017；30 工资科 4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.5.1；4.5.3 15日 91011；30 财务科 4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3 15日 141017；30 企管科 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 16日 91011；30 销售科 4.3.1;4.3.3;4.3.4;4.4.1;4.4.2;4.4.5;4.4.6;4.4.7;4.5.1;4.5.2;4.5.3 7 月17日至 19日 16日 141017；30 行政科 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 17日 91011；30 工会 4.2；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.3；4.4.6；4.5.1；4.5.3 17日 141017；30 团委 4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3 18日 91011；30 组干科 4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3 18日 141017；30 计划科 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 19日 91011；30 纪委 4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3 7 月19日至 21日 19日 141017；30 矿办室 4.2；4.3.2；4.4.1；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3 20日 91011；30 宣传科 4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3 20日 141017；30 职安办 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.4; 4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3;4.5.4; 21日 91011；30 职工学校 4.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.5.1 21日 14101530 审核小组内部会议 22日 9101030 审核小组内部会议 23日 9101100 末次会议 日期 时间 受审核部门及审核小组 G小组 4月6日 91017；30 中心医院 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 7日 91010；30 审核小组内部会议 23日 9101100 末次会议 编号TAGZK/OSHMS- 不符合项分布表 第 1 页 共 2 页 OSHMS审核规范要求 部 门 要 素 采煤 一队 采煤 二队 采煤 三队 掘进 一队 掘进 二队 机电 三队 维修队 方 针 4.2 危害辨识、风险评价、风险控制策划 4.3.1 Y1 Y1 法律及法规要求 4.3.2 Y1 Y1 Y1 Y1 Y1 目 标 4.3.3 OSH管理方案 4.3.4 机构与职责 4.4.1 培训意识和能力 4.4.2 协商和交流 4.4.3 文 件 化 4.4.4 文件和资料控制 4.4.5 运行控制 4.4.6 应急预案与响应 4.4.7 绩效测量和监测 4.5.1 事故、事件不符合和预防和纠正措施 4.5.2 记 录 4.5.3 审 核 4.5.4 管理评审 4.6 合 计 Y1 Y1 Y1 Y1 Y1 Y1 Y1 编号TAGZK/OSHMS- 不符合项分布表 第 2 页 共 2 页 OSHMS审核规范要求 部 门 要 素 放炮队 通风队 方 针 4.2 危害辨识、风险评价、风险控制策划 4.3.1 法律及法规要求 4.3.2 X1 目 标 4.3.3 OSH管理方案 4.3.4 机构与职责 4.4.1 培训意识和能力 4.4.2 协商和交流 4.4.3 文 件 化 4.4.4 文件和资料控制 4.4.5 Y1 运行控制 4.4.6 应急预案与响应 4.4.7 绩效测量和监测 4.5.1 事故、事件不符合和预防和纠正措施 4.5.2 记 录 4.5.3 YI 审 核 4.5.4 管理评审 4.6 合 计 Y1 X1,Y1 注“Xm 、Ym”中“X”代表严重不符合；“Y”代表轻微不符合； “m”代表数量。 附表3 TAGZK/OSHMS-16-01-00-02 现场审核检查表及审核记录 第 页 共 页 被审核部门 审核日期 审核组长 审核员 专家组成员 被审核人员 序号 审核内容 要素条款号 审核记录 编号TAGZK/OSHMS- 内部审核纠正措施要求表 第 页 共 页 纠正措施要求表 序号 受审核的部门 审核员 日期 不符合事实的描述 不符合 不符合类型（划勾） 严重 轻微 签名 （审核员） 日期 建议的纠正措施 纠正措施完成日期 签名 （审核组长） 日期 认可 （审核员） 日期 批准 （管理者代表） 日期 纠正措施已经验证 签名 （审核员） 日期 保存期限一年 保存部门 编号 TAGZK/OSHMS- 内部审核纠正措施记录表 第 页 共 页 纠正措 施要求表序号 审核员姓名 受审核的部门 不符合条款 审 核 日 期 规 定完 成日 期 任务完成日期 跟 踪日 期 纠正措施结束日期 备 注 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 保存期限一年 保存部门职安办