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危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序 XX-CX-A/0-02-2009 1. 目的 为对公司的产品设计、开发、生产和服务等全过程主动进行危险源识别，评价每种危险源的危害程度，制定各种有效的控制预防措施，对各级风险进行有效控制，特制定本程序。 2. 范围 本程序适用于本公司职业健康安全管理体系范围内的活动、产品或服务中危险源的辨识与更新，风险评价及对其如何控制进行策划。 3. 职责 3.1技术安全处是危险源辨识与风险评价工作的归口管理部门，负责组织公司危险源辨识和风险评价工作。 3.2公司重要环境因素和不可容许风险评价小组，具体负责评价工作。 3.3所有单位按要求对本单位的危险源进行辨识，建立本单位的危险源及风险评价表和不可容许风险清单，负责管辖范围内不可容许风险控制措施的策划。并将结果报技术安全处。 3.4由相关部门对本公司使用的由供方或承包方提供的产品或服务的危险源进行辨识和风险评价。建立供方或承包方提供的产品或服务的危险源及风险评价表和不可容许风险清单。 3.5技术安全处负责对各单位上报的危险源进行汇总、审核、确认。形成公司的危险源及风险评价表和不可容许风险清单。 3.6管理者代表负责审核公司的危险源及风险评价表和不可容许风险清单。 总经理负责批准公司的危险源及风险评价表和不可容许风险清单。 4. 工作程序 4.1危险源辨识及风险评价流程（见附图） 4.2 危险源辨识与风险评价的准备 4.2.1技术安全处确定危险源辨识、评价方法，建立公司重要环境因素和不可容许风险判别准则。 4.2.2 各单位成立危险源辨识、评价小组，并对辨识、评价小组成员进行危险源辨识与评价方法的培训。 4.3 危险源辨识 4.3.1 危险源辨识的基本要求 危险源辨识时应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。 根据生产经营活动或服务的实际，区分进行危险源辨识的作业单元，确定评价对象，划分的单元包括 a）常规性或非常规性的生产经营活动或服务； b）所有进入作业场所人员的活动或服务，包括承包商和访问者； c）作业场所内的所有设备（设施），包括组织内部和外界所提供的； d）周边环境存在的危险源以及危险源的各种类型。 4.3.2 危险源辨识的方法 辨识时采用由下至上的方法，即先由各班组甚至关键岗位辨识起，分别形成班组、车间危险源及风险评价表，上报技术安全处，汇总形成公司的危险源及风险评价表。机关应根据本部门不同的工作性质，辨识出不同于其他部门的危险源，并列出危险源及风险评价表，送技术安全处汇总。公司鼓励全体员工参加危险源的辨识工作，横向到边，纵向到底，不能遗漏，为建立充分的、有效的职业健康安全管理体系打下坚实的基础。 4.3.3 危险源辨识的步骤 a）按本单位的工作内容确定全部工艺流程或作业流程，绘制出流程图； b）各单位组织所有人员根据岗位实际情况，将每一流程中的危险源逐一辨识出来，并填入危险源及风险评价表； c）各单位危险源辨识评价小组对本单位危险源及风险评价表进一步的辨识和初步评价，形成车间（部门）级的危险源及风险评价表； d 公司技术安全处审核汇总各单位辨识的危险源及风险评价表，并组织相关部门和人员建立评价小组，按照评判标准，经过定性定量分析后形成公司的危险源及风险评价表及不可容许风险清单。 4.4 风险评价 4.4.1组建风险评价小组 公司抽调技术、工艺、科研、车间、技安等相关部门的专业人员组成风险评价小组。小组成员应具备良好的分析能力，熟悉所辖业务，能够对危险源现状进行准确的判断。 该小组为临时性的专业技术组织，对职业健康安全管理者代表负责。 4.4.2 风险评价基本原则 为了尽量准确地评价风险的级别，为下一步风险控制明确控制重点和管理目标、确定改进先后顺序，对危险源进行分类管理，根据公司重要环境因素和不可容许风险判别准则，结合安全生产实际，如实评价。 4.4.3 风险评价的步骤和方法 a由风险评价小组先对所有的危险源按判别准则定性评价（也叫是非判断法）的方法评价出不可容许风险。 b如果用定性法不易评价时，可以采用定量法，即LEC打分法，为便于理解和控制，公司对风险只分为可容许和不可容许两个级别。评价分数为70分以上的为不可容许风险。 c 技术安全处根据定性和定量评价的结果形成公司的不可容许风险清单并报管理者代表审核、总经理批准。 4.5上述危险源辨识和风险评价的方法应 a）明确风险的范围、性质和时间期限； b）按本公司的规定，明确可容许和不可容许风险，识别出可以用目标管理方案进行消除或控制的风险； c）与公司的运行经验和风险控制措施的能力相适应； d）为明确设施、人力资源的投入和如何开展运行控制提供信息； e）规定出对哪些活动需要进行监视。 4.6 危险源的更新 4.6.1 定期更新 在管理评审前由技术安全处组织相关单位对危险源进行重新辨识，召集风险评价小组进行新一轮风险评价，以适应危险源和风险的变化或更新情况，并将评价结果作为管理评审的输入。 4.6.2 不定期更新 当活动、产品或服务、企业的规模、组织机构、经营性质发生了很大的变化，适用的法律、法规进行了修订更新，相关方有要求、抱怨或发生重、特大事故（事件）时，各单位应组织对所涉及范围内的危险源进行重新辨识和评价，更新危险源及风险评价表和不可容许风险清单，并将不可容许风险清单报技术安全处，技术安全处更新本公司不可容许风险清单。 4.7 风险的管理和控制 风险的大小是制定控制措施的依据，各单位应根据对危险源可能带来风险评价的结果制定相应的控制措施，消除或降低风险。 4.7.1 对于不构成不可容许风险的危险源，通过运行控制程序的方法，制定形成文件的程序、编制作业指导书、日常的安全教育、培训、管理、安全检查等方法进行控制。 4.7.2 针对每一项不可容许风险，应制定具体的降低风险措施。在所采取的措施中如若需要资源投入或有时间限制，可以采用制定目标和管理方案的方法。 4.7.3对已经辨识确定的可预见的突发事件建立应急预案，认真做好应急准备并经培训和定期演练，建立应急准备和响应管理程序。 4.7.4无论运用哪一种风险控制形式，均应按消除、降低、劳动保护防范措施这样一个顺序选择控制方法。 4.8 记录的管理 各单位按照记录控制程序，保存本单位的危险源及风险评价表和不可容许风险清单等相关资料。 5. 相关文件 5.1应急准备和响应管理程序 5.2记录控制程序 5.3重要环境因素和不可容许风险判别准则 6. 记录 6.1危险源及风险评价表XX-CX-表3 6.2不可容许风险清单XX-CX-表4 危险源及风险评价表XX-CX-表3 序号 单位 场所 工序活动 危险源 可能导致的事故 定性评价 定量评价（DL*E*C 危险 等级 L E C D 不可容许风险清单XX-CX-表4 序号 单位 作业场所 活动或过程 危险源 不可容许风险内容 控制措施 能力、培训和意识控制程序 XX-CX-A/0-05-2009 1 目的 为了增强员工的职业健康安全与环境意识，确保员工有能力履行相应的职责并完成可能影响工作场所内职业健康安全或被确定为可能具有重大环境影响的工作，特制定本程序。 2 适用范围 适用于职业健康安全与环境管理体系中各岗位对人员资格、能力的需求和培训。 3 职责 3.1人力资源部负责组织本程序的实施和管理。 3.2人力资源部负责全公司员工培训的归口管理，包括培训计划的编制、各类人员的上岗、转岗、职业健康安全与环境、技能提升培训以及特种作业、特殊专业人员的委外培训等。 3.3安全管理部门负责对特种作业人员上岗资格的监督检查。 3.4其他用人单位为本程序的执行部门。 4 程序 4.1人力资源需求 4.1.1岗位任职资格 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全与环境风险有影响的各岗位任职资格的确定可从教育、培训、技能和经历四个方面予以考虑。人力资源部牵头组织制定全公司各类人员岗位说明书。岗位说明书作为公司招聘、配置人员的主要依据。特殊专业和特种作业人员的配备必须符合国家特殊专业和特种作业人员的要求，并保持相对稳定；关重工序的人员配备应符合有关要求，并保持相对稳定。 4.1.2人力资源需求申请及配置 各部门根据任职资格要求、现有人力资源状况及生产经营任务的需要，确定人力资源需求，书面报送人力资源部，经主管领导批准后，由公司人力资源部负责组织实施人力资源的招聘、配置与培训。 4.2 人力资源配置与培训 4.2.1.配置方式 4.2.1.1内部调配 人力资源部应优先考虑针对现有的人力资源进行合理配置，针对员工的具体情况，考虑各自的教育、培训、技能和经历情况，用其长，避其所短，合理安排其适当的工作，以充分发挥其聪明才智，最大限度地提高人力资源整体运用效率。对与内部合理调配后经确认或考核不能达到岗位资格要求的，可安排培训，培训见本程序4.2.2的规定。 4.2.1.2外部招聘 人力资源部根据人力资源需求情况，通过校园招聘或面向社会的公开招聘配置人员。招聘方式采取面试/笔试，被录用人员需经过上岗培训，经考核合格后方可正式录用。 4.2.2上岗培训 4.2.2.1上岗基础教育 对新进公司的员工必须进行基础教育，包括公司概括、公司各项规章制度、方针目标、职业健康安全教育、相关的法律法规、质量管理基础知识的教育等培训内容。由人力资源部负责组织进行。 4.2.2.2岗前技能培训 对新进公司或转岗人员，应进行岗前技能培训，包括相关作业文件、相关设备性能与操作规程，操作技能、安全注意事项，以及紧急情况下的应变措施等培训内容。公司人力资源部负责组织，相关部门协助实施。新职工入厂三级安全教育由公司人力资源部、技术安全处、所在单位共同完成。对政府劳动部门规定必须持证上岗的特种作业人员，必须到指定的机构进行培训。 4.2.2.3安全意识教育 通过上岗基础教育、岗前技能培训和专门的安全与环境培训，必须逐步培养员工的安全意识，树立起“安全第一”的思想，使他们意识到 符合职业健康安全与环境方针、程序和职业健康安全与环境管理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全与环境后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全与环境效益； 在执行职业健康安全与环境方针和程序，实现职业健康安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责； 不执行法律法规和规章制度可能会出现的后果。 4.3 培训程序 4.3.1培训计划的编制 4.3.1.1 每年人力资源部向公司各部门/单位发出申报次年度培训需求情况通知，并附培训需求申报表。 4.3.1.2 各部门/单位填写培训需求申报表报公司人力资源部。 4.3.1.3 人力资源部根据公司各部门/单位培训需求编制公司本年度培训计划，经主管领导批准后发布。 4.3.1.4各部门/单位根据公司编制的年度培训计划组织实施本部门/单位的培训计划，并报人力资源部备案。 4.3.2 各类人员的普及培训要求 4.3.2.1 上岗和转岗的普及培训 4.3.2.2 普及培训取证分别由人事、技安和设备管理部门组织培训，并考核培训的有效性，将符合取证资格的人员资料报人力资源部统一发证。 4.3.2.3 培训内容如下 与岗位相适应的技术知识、操作规范、质量管理、技术管理、生产管理和有关规章制度；劳动保护与生产安全知识；设备使用维护和保养知识等。 4.3.2.4对关键设备、大型及高精密设备操作人员的安全与设备专项培训，由技安和设备管理部门组织，培训内容要包括一般性故障排除。 4.3.3全员的安全培训 4.3.3.1人力资源部负责公司中层干部的业务培训，负责有关管理干部管理知识的培训。安全管理部门负责组织公司中层领导干部、安全管理人员和班组长的安全和职业健康培训，各部门（单位）按职责组织全员安全教育以及员工换工、复工安全教育、“四新”教育等，并保存培训和效果考核记录。 4.3.3.2培训当中应充分考虑培训对象及岗位的 职责、能力及文化程度； 风险。 4.3.3.2.1管理人员 a 现代安全和环境管理知识； b）管理理念、科技创新和知识更新方面的继续教育； c）职业健康安全与环境管理基本理论和方法； d）职业健康安全与环境管理体系文件； e）职业健康安全与环境政策法规和要求； f）本岗位所需要专业技术、有关产品性能参数和技术管理标准等。 4.3.3.2.2专业技术人员 a 技术创新、高新科技和专业知识方面的继续教育； b）统计技术知识与方法； c）与本岗位有关的职业健康安全与环境控制基本原理和标准； d）职业健康安全与环境政策和法规，企业职业健康安全与环境方针和目标。 4.3.3.2.3操作（生产、检验、库管等）人员 a本岗位工作需要的知识和技能； b）与岗位有关的标准和制度； c）职业健康安全与环境管理知识。 4.3.3.2.4职业健康安全与环境管理人员 a）职业健康安全与环境管理理论和方法； b）职业健康安全与环境管理体系文件和职业健康安全与环境控制基本原理； c）本岗位所需要专业技术、有关产品性能参数和技术管理标准等； d）国家和上级部门职业健康安全与环境政策、法规和职业健康安全与环境文件，本企业职业健康安全与环境方针、目标。 4.3.3.2.5特殊工种作业人员 a）国家和行业主管部门的规定、适应本岗位需求的知识和技能； b）与本岗位相关的标准和制度； c）职业健康安全与环境管理基本理论和知识。 4.3.3.3还要考虑到其它要素所识别出的培训需求，如 制定职业健康安全与环境方针、目标指标和管理方案； 对不可容许的风险和重要环境因素实施控制； 如何遵守法律法规和其他要求； 运行控制、应急准备和响应的培训需求等。 4.4 各类人员的外培要求 4.4.1 为提高员工素质或知识更新需要的培训 4.4.1.1 受培人员的确定 由培训对象所在单位提出申请，并填员工外出培训审批表；由所在部门领导签署意见，经人力资源部批准后办理。 4.4.1.2 人力资源部应在适当时侯向外培人员提出考核要求。 4.4.2 特殊专业和特种作业人员的培训 4.4.2.1 特殊专业人员的培训 特殊专业人员主要指长度、电学、化学、热学、力学计量检定、测量；化学分析、物理金相试验；产品特性试验和质量体系审核人员等，按以下要求进行 a首次获证培训由培训对象所在部门领导签署意见，报人力资源部安排培训。 b资格证的到期复核或换证培训由培训对象所在部门安排培训，报人力资源部备 案。 4.4.2.2 特种作业人员的培训 特种作业人员主要指汽车司机、电工、司炉工、压力容器工、电焊工、行车工、高压容器工、叉车工、电梯工等工种的人员，按以下要求进行 a首次获证培训由培训对象所在部门/单位领导签署意见，报人力资源部审核，报安全管理部门安排培训。 b资格证的到期复核或换证培训由安全管理部门归口管理，根据行业和培训计划要求安排培训，向人力资源部备案。 4.5培训计划的实施 4.5.1内部培训由各单位按公司年度培训计划填写单位办学记载册，单位办学记载册填写后，在本培训开始前一周报公司人力资源部批准后实施。外聘培训师需提前到人力资源部审批。 4.5.2 外培、委培由人力资源部对各单位填报的员工外出培训审批表进行审查批准，并按计划实施。 4.5.3 各单位的培训考试试卷、成绩、资格证书复印件等由所在单位保存，人力资源部保存标准试卷和发证名单。 4.5.4 培训计划实施过程中,人力资源部要对培训计划执行情况进行检查、监督，并保存记录。 4.6 培训计划的修改 4.6.1 公司年度培训计划的修改要经过主管副总经理审批；各部门/单位培训计划修改需报人力资源部审批备案。 4.6.2各部门/单位因公司新业务增长需要临时增加员工知识和能力的培训（包括内部培训、送外培训、特种作业培训），在每季度末上报下季度新增培训计划，经公司人力资源部审批同意后纳入计划内培训。 4.7 资格认可和管理 4.7.1 从事特殊专业的人员，要经过相应的专业技术培训，并取得资格证书才能上岗独立操作。资格证书由相应国家机关、国家人事部、劳动和社会保障部发放，由人力资源部统一登记。 4.7.2 公司人力资源部会同特殊专业人员所在单位，每两年对特殊专业人员进行审核，合格后在资格证书或其附页上作出年审标记。特殊专业人员由于发生质量事故或年审不合格，要下岗重新接受培训，直至合格才能上岗操作。人力资源部在资格证书或其附页上作出重新培训的标记。 4.7.3 汽车司机、电工、焊工、锅炉工、行车工等特种作业人员，必须按国家有关规定进行培训和考核，取得特种作业操作证书方可上岗操作，并按国家规定期限进行复训和复审。 4.7.4 其余从事对质量有影响的工作人员，经过培训和考试（核），合格后发给上岗证。上岗证每五年审核一次。上岗证的发放和年审由人力资源部管理，所在单位执行。 4.7.5 对经过培训考试（核）不合格的人员，应重新进行培训。如仍不合格应调离该岗位。 4.8 培训档案 4.8.1 公司人力资源部应建立培训档案;安全管理部门建立安全培训档案。 4.8.2 培训档案内容 年度培训计划； 各类专业的培训计划； 单位办学记载册（教学记录、学员记录、小结或效果评估、考试试卷和考试成绩登记表）； 特殊专业、特种作业人员培训与复训登记台帐 资格证书签发记录； 年度培训总结。 4.8.3 各类培训档案要有专人负责管理,并纳入人事档案管理范围。 4.9 培训效果评估 4.9.1 公司人力资源部年底对年度培训计划实施情况和改进意见进行总结，并报主管负责人批准。 4.9.2 公司人力资源部组织对当年培训效果进行评估。各单位填写培训效果评估表交人力资源部。 5 相关文件 安全管理教育管理制度 6 记录 6.1培训需求申报表 6.2新职工入厂三级安全教育登记表 6.3特殊专业、特种作业人员培训与复训登记表 6.4换工、复工安全教育登记表 6.5“四新”教育登记表 6.6职工全员安全教育记录表 6.7单位办学记载册 6.8培训效果评估表 培训需求申报表XX-CX-表9 填报单位盖章 填报时间 年 月 日 序 号 培训课程及主要内容 培训对象 培训 人数 培训 时间 培训 类别 培训 学时 培训费用 预算 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 批准人 经办人 联系电话 说明1、“培训时间”栏只填写某季度举办或参加培训；培训内容的填写尽量细化， 2、“培训对象”分1中层管理人员、2一般管理人员、3工程技术人员、4生产操作人员。但有特殊培训要求的人员（如特种作业人员、涉密人员、新进员工等）可直接按特殊性质列出。 3、“培训类别”栏分三类填写A、内部培训；B、送外培训；C、特种作业培训。内部培训如需外聘培训师的请在备注栏注明“外聘”，专项培训责任单位提出的专项培训，请在备注栏注明“专项培训”。 4、“培训费用预算”只对A类培训进行预算。 5、经办人为单位专兼职教育培训人员或人事劳资员，批准人为单位主管领导。 新职工入厂二、三级安全教育登记表XX-CX-表10 序号 姓名 性别 进厂日期 车间教育 班组教育 备注 教育内容 教育时间 课时 教师 成绩 教育内容 所在班组 教育时间 课时 教师 成绩 单位（盖章） 填表人 特殊专业、特种作业人员登记表XX-CX-表11 序号 单 位 操作项目 姓名 性别 文化 程度 参加工作时间 证号 初次培训时间 下次复 审时间 身份证号码 工作证号 岗位 工资 体检是否全格 备注 单位（盖章） 填表人 换工、复工安全教育登记表XX-CX-表12 序号 姓名 复工情况 车间教育 受教育者本人签字 班组教育 受教育者本人签字 停工时间到复工时间（年月日） 停工原因 安全教育内容 教育日期 教育学时 成绩 安全教育内容 教育日期 教育学时 成绩 单位（盖章） 填表人 “四新”教育登记表XX-CX-表13 序号 姓名 “四新”内容 培训内容 培训时间 受教育者签字 单位（盖章） 填表人 职工全员安全教育记录表XX-CX-表14 单位 时 间 地点 组织者 教师 形式 单位人数 教育人数 教育内容 序号 姓名 职务或工种 成绩 受教育者签字 备注 单位（盖章） 填表人 注成绩一栏有试卷的填写 单 位 办 学 记 载 册 XX-CX-表15 单 位 名 称 编 号 人 力 资 源 部 制 培 训 审 批 表 培训目标 培训计划 起止时间 地 点 人 数 总学时 评估计划 评估层次 评 估 方 式 □一级评估 □填写单位办学记载册小结 □填写培训效果评估表 □二级评估 □考试 □学员写心得体会 □问卷调查 □结业汇报 □考核（总结、小结） □其他 □三级评估 □问卷调查 □授课 □交流会 □绩效考核 □工作评价 □其他 单 位 主 管 领 导 意 见 签章 年 月 日 主 管 部 门 意 见 签章 年 月 日 经办人 联系电话 教 学 记 录 授课日期 授课名称及内容 授课讲师 课时数 工作 业余 小 结 班主任签名 电话 年 月 日 单位领导签字 年 月 日 学 员 学 习 记 录 姓 名 性别 人员分类 现岗位 结业成绩 考勤记录 理论 实作 培训效果评估表 XX-CX-表16 课程题目 讲师 时间 非常差 差 一般 好 非常好 讲师评估 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 仪表、仪态得体 2 授课条理清晰、重点突出 3 案例新颖、紧扣主题 4 能有效解答学员问题 5 各章节时间安排合理 6 表达清晰、流畅 7 备课充分、熟悉授课内容 组织管理 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 培训课程设置合理 2 培训时间安排恰当 3 培训环境合适、设施完善 4 班级管理规范、有效 您愿意给课程及讲师留下一些评语吗 整体评价 。 是否愿意留下您的姓名 谢谢您祝您成功 科研试制安全管理程序 XX-CX-A/0-09-2009 1.目的 为规范科研试制安全管理，明确科研试制的基本要求，确保科研试制安全，特制定本程序。 2.范围 本程序适用于公司易燃易爆科研项目（包括项目系统）从方案论证、工程研制、设计定型到试制、试验的各阶段均要进行安全评审。 3.职责 3.1技术安全处是本程序的归口管理部门，负责对本程序的执行情况进行检查考核。 3.2科研试制各阶段主责单位行政一把手是科研试制的第一责任人，副职和项目负责人对所负责科研项目的安全工作具体负责，联合研发项目由牵头单位行政一把手全面负责； 3.3科研试制各阶段主责单位负责产品试制过程的技术图样和技术文件、试制过程中的技术状态管理、组织科研试制各阶段的安全评审和跟踪管理； 3.4相关单位配合科研技术部门实施各阶段的安全评审。 3.5项目安全评审时除执行本程序外还应执行安全评审管理程序。 4.程序 4.1科研试制评审 4.1.1评审原则 科研项目必须按照“谁主管、谁负责”的原则和“分级管理、分线负责”的规定，以及“管科研、试验（实验），必须管安全”的要求，进行科研试制安全管理； 项目负责人对科研项目各阶段、各环节涉及的设备、材料、采用的工艺等进行危险因素辩识，提出相应的安全保障措施和应急预案。 4.1.2评审内容 a）安全性能指标及有关安全要求的符合性； b）项目安全技术负责人、危险作业操作人员的资格及项目组成员（包括项目负责人）的安全教育与培训； c）用于危险操作的实验室或试验场、工房是否符合国家现行有关设计标