本质安全管理手册建设.doc

本质安全标准化管理与评价体系 管理手册建设 一、 本质安全标准化管理与评价体系概述 1、 建立本质安全标准化管理与评价体系的宗旨 企业通过全面辨识生产过程中涉及的人、机、料、环、管五要素中存在的危险源，采用PDCA闭环管理原理，运用科学方法，建立切实可行的管理标准和管理措施，通过采用人员培训、条件（环境）改善等风险预控持续改进手段，不断提升员工的安全素养，消除设备故障（含人机不匹配因素）和管理缺陷，达到杜绝已知规律的生产安全事故，逐步形成企业安全文化，实现本质安全的目标。 2、 建立本质安全标准化管理与评价体系的目的 全面、系统辨识危险源，建立完善的管理标准和管理措施； 以风险管理为核心，实现风险预控； 针对企业固有的危险源，建立科学合理的安全评价标准； 建立具有本企业特色的安全文化； 杜绝发生已知规律的生产安全事故； 达到人员无失误，设备无故障，物料无危害（或不危害），系统无缺陷，管理无漏洞。 3、 本质安全标准化管理与评价体系的管理原理 4、 本质安全标准化管理与评价体系实施与运行流程 5、 本质安全标准化管理与评价体系建设及风险控制工作流程 ▼ 6、 本质安全标准化管理与评价体系文件体系。 二、 本质安全管理体系建设的基本要求 1、 管理思想遵循本质安全管理风险预控核心原则； 2、 体系运行遵循PDCA德明工作原则； 3、 充分考虑职业健康安全管理体系各要素控制的指导思想； 4、 职业健康安全管理体系与本质安全管理体系不能交叉和重叠；要整合两体系的危险源辨识、风险评价、控制方式，并保持一致； 5、 记录不能重复，可用于两体系的审核或评价。 三、 本质安全标准化管理体与评价体系管理手册 （一） 手册的用途 安全管理手册是企业安全管理的纲领性文件，是指导企业开展安全工作的规范性文本，是企业在安全管理方面的“宪法”。重点体现了企业的安全管理方针、中期目标、各级各类人员的安全管理职责、各二级单位的安全管理职能、要素控制的指导思想。管理手册适合于企业中层及以上领导干部使用。 （二） 控制要素 1、 两体系控制要素对照 职业健康本质安全管理体系（19要素） 本质安全标准化管理与评价体系（7要素） 4.1总要求 总要求 4.2职业健康安全方针 职业健康本质安全方针 4.3 策划 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划与风险管理1.5.1危险源辨识和风险评估 1.5.1危险源辨识和风险评估 4.3.2法规和其他要求 4.3.3目标 4.3.4职业健康本质安全管理方案 4.3.5管理对象的管理标准与措施管理 1.5.2管理对象的管理标准和管理措施 4.3.6本质安全文化建设 1.5.7本质安全文化建设 4.4运行与控制 4.4.1结构、职责及管理保障 1.5.4组织保障管理 4.4.2培训、意识和能力 4.4.3协商、沟通及安全信息管理 1.5.6本质安全管理信息系统 4.4.4文件 4.4.5文件和资料控制 4.4.6运行控制及人员不安全行为管理 1.5.3人员不安全行为管理与控制 4.4.7应急准备和响应 4.5检查和纠正措施 4.5.1绩效测量和监视 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.5.3记录和记录管理 4.5.4审核与本质安全评价 1.5.5本质安全管理评价 4.6管理评审 2、 本质安全管理体系控制要素 （编号为个人建议） 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划与风险管理 4.3.5管理对象的管理标准与管理措施 4.3.6本质安全文化建设 4.4.1结构、职责及管理保障 4.4.3协商、沟通及安全信息管理 4.4.6运行控制及人员不安全行为管理 4.5.4审核与本质安全评价 （三） 管理手册建设工作流程 ▼ （四） 管理手册编写的基本要求 1、总要求 确定本质安全管理的方针、目标，明确企业各单位/部门的职责和权限，提出本质安全体系涉及的过程及其管理要求，展示本质安全体系的总体框架，是对体系运行进行策划、控制、保证和改进的纲领性文件。 编写手册时应体现体系的总要求、风险管理、人员不安全行为控制与管理、管理保障、评价标准等五部分内容，并对各部分进行概括性的阐述。 2、对各要素的描写要求 对体系的管理方针、风险管理、管理标准与管理措施、本质安全文化建设、管理保障、人员不安全行为控制与管理、评价标准等七个方面提出控制管理要求，主要内容包括总则、职责、控制要求、支持性文件和记录四部分内容。 （1）总则明确该要素控制的目的，是否应建立相应的程序文件。 （2）职责明确与本要素控制有关的单位的职责，该要素运行时相关单位应履行的责任和义务，在职责描述时，只描述该做什么，不能描述怎么做。 （3）控制要求即控制程序，结合企业的实际情况，描述什么时间、什么地点、做什么、怎样做、按什么方式或怎样的程序做才能达到要素的控制目的，这是手册的关键，也是程序文件的编写指南。在编写控制要求时，不应再描述职责内容，只能描述怎么做，不能描述该谁做。 （4）支持性文件和记录明确该要素运行时应使用什么程序文件、什么管理制度，应形成什么样的记录。 （五） 管理手册的结构和内容 ▼ （六） 管理手册各章节编写要求 01 前 言 （与职业健康安全管理体系类似） 02 公司概况 （与职业健康安全管理体系类似） 03 管理手册发布令 （与职业健康安全管理体系类似） 04 管理者代表任命书 （与职业健康安全管理体系类似） 05 方针目标批准令 （与职业健康安全管理体系类似） 06 手册管理说明 （与职业健康安全管理体系类似） 07 职业健康本质安全管理体系组织结构图 （与职业健康安全管理体系类似） 08 职业健康本质安全管理体系要素职能分配表 相同要素与职业健康安全管理体系类似，补充新增加要素。例 总经理 管理者代表 副总经理 要 素 安全管理部门 经营管理部 保密委员会 投资管理部 党委工作部 人力资源部 信息中心 财务部 武装保卫部 纪审监察部 工 会 团 委 军品发展部 民品发展部 电机事业部 战斗部研究所 民品技术中心 品质部 工程项目部 制造部 采购部 各生产分厂 ★ 4.1总要求 ● ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ 4.2职业健康本质安全方针 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划与风险管理 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ 4.3.5管理标准与管理措施 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ 4.3.6本质安全文化建设 ▲ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ 4.4.1结构、职责及管理保障 ○ ● ○ ○ ▲ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ 4.4.6运行控制及人员不安全行为管理 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ▲ ★ 4.5.4审核与本质安全评价 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ●主要牵头负责部门；▲主要协作部门；○协作或执行部门（应开展相关工作的部门） 09本质安全管理标准和评价体系 1.范围 （1）使用地域范围 （2）标准引用范围 （3）手册适用范围 （4）体系文件内容 2.引用标准 列举使用与本单位本质安全管理的安全标准。主要有 GB/T28001-2007职业健康安全管理体系 规范 WJ2496.1～6-2005 兵器行业机械工厂安全评价 WJ2637.1～4-2005 兵器行业弹箭生产安全评价 WJ2656.1～4-2005 兵器行业火工品、引信生产安全评价 国发[2004]2号 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定 安监管政法字[2004]62号 关于开展安全质量标准化活动的指导意见 安监管管二字[2005]11号 关于印发和的通知 AQ/T9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 AQ/T9004-2008企业安全文化建设导则 。。。。。。 3.定义及术语 对体系文件用到的名称术语进行解释说明，便于阅读理解体系文件。 至少包括下列术语本质安全、危险、危险源、危险源辨识、风险、风险评估、风险预控、本质安全文化、管理对象、管理标准、管理措施、持续改进 4.职业健康本质安全管理标准与评价体系要素控制 4.1总要求 （1）明确本质安全体系的结构、内容和控制要素 （2）实施与运行流程 （3）文件、记录要求 （4）各类文件的编制、修订与废止的规定 4.2职业健康本质安全方针 4.2.1总则 确立公司在职业健康本质安全管理方面的宗旨和方向，体现公司对遵守有关职业健康本质安全法律、法规和其它要求、预防为主和持续改进的承诺。为建立职业健康本质安全目标、确定职业健康本质安全管理方案奠定了基础；它是企业职业健康本质安全文化的重要组成部分，是规范公司职业健康本质安全体系所有活动的运行准则，是公司全体员工参与并履行其职业健康本质安全义务的指南，也是对公司职业健康本质安全行为进行评审的依据。 4.2.2职责 总经理 负责职业健康本质安全方针的批准、评审和保持。 管理者代表 负责职业健康本质安全方针的审核与实施。 安全管理部门 负责组织制定、修订职业健康本质安全方针，在公司内宣传贯彻安全方针并监督实施。 各单位 负责职业健康本质安全方针在本单位及相关方的宣传与实施。 4.2.3控制要求 （1）描述方针的制定依据 a.本质安全风险的性质和规模； b.安全管理理念； c.本质安全目标； d.安全预防为主、风险预控为核心和持续改进的承诺； e.法律法规及其它要求。 （3）企业本质安全方针是什么具体内容。如 风险预控 遵纪守法 以人为本 创建本安 科学管理 持续改进 （4）对本质安全方针的涵义进行解释，以便于员工阅读和理解。 4.2.4支持性文件和记录（无） 4.3 策划 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划与风险管理 4.3.1.1总则 建立并保持危险源辨识、风险评价和风险管理控制程序，按作业单元或工艺过程辨识生产、经营活动全过程（包括非常规活动过程）中的危险源，明确危险源可能产生的风险及后果，对风险进行评估，并提炼管理对象。 4.3.1.2职责 管理者代表 1 负责组织成立公司安全风险管理领导小组，以便组织、开展危险源辨识和实施安全风险管理； 2 负责组织开展公司危险源辨识和风险评价工作，组织实施风险管理； 3 负责对危险源辨识、风险评价结果进行审批确认。 安全管理部门 1 协助管理者代表开展实施风险管理； 2 协助人力资源部开展风险管理培训，在危险源辨识过程中给予各单位相应的指导； 3 负责督促各单位对危险源进行完善和补充； 4 组织对危险源辨识及风险分类分级结果进行审核； 5 根据风险类别和级别，明确危险源管理责任； 6 定期监测重大风险危险源，对各单位风险管理情况进行监督检查； 7 组织对各单位危险源及风险管理进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理； 8 建立并保持风险管理手册。 各单位 1 成立本单位危险源辨识及风险管理小组，负责开展本单位的危险源辨识和安全风险管理； 2 负责得本单位风险管理小组成员及员工进行培训，不断提高其危险源辨识和风险管理能力； 3 负责本单位生产经营活动全过程的危险源辨识，风险分类分级及危险源检查和检测； 4 负责组织开展临时作业危险因素辨识，针对安全风险制定管理措施； 5 组织实施本单位的风险控制措施； 6 建立并保持本单位的风险管理手册和重大风险危险源清单。 4.3.1.3控制要求 1 公司应建立并保持危险源辨识、风险评价和风险管理控制程序，指导危险源辨识和风险管理工作。 2 成立安全风险管理领导小组。成员应包括公司领导、安全管理人员、生产管理人员、内审员、现场及设备管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的一线员工等。 3 各二级单位应成立安全风险管理小组。成员应包括单位领导、安全员、技术人员、生产管理人员、设备管理人员、有经验的生产工人。 4 每年年底或次年初应开展危险源补充辨识活动，并对危险源辨识及风险评价、风险分级结果进行评审，总结上年度风险管理经验，补充危险源辨识、风险评价结果一览表，更新重大风险危险源清单。 5 建立并保持风险管理手册，主要应包括危险源辨识、风险评价结果一览表、危险源风险分级清单、重大风险危险源清单、危险源风险控制措施 6 危险源辨识时应充分考虑人、机、环、管四个方面的不安全因素和物料的不安全状态可能导致的事故类型。 7 考虑危险源的三时态（过去、现在、将来）和三状态（正常、异常、紧急）。 8 危险源辨识时应描述风险及其后果，明确危险源类型（即人、机、料、环、管）、事故类型和风险等级，确定管理对象及危险源所属单位。 9 针对风险评价结果，提炼管理对象，以便制定有针对性的管理措施。 10 生产经营或作业条件发生变化时，应及时进行危险源辨识，更新危险源辨识、风险评价结果一览表和风险管理手册。 11 进行非常规活动（临时作业）时应按照危险源辨识的方法进行风险评估，制定管理措施。 12 公司每年至少进行一次风险管理评审，确保风险管理手册的时效性和有效性。 13 采用LEC法进行风险评价，风险值D≥70的应确定为重大风险危险源； 14 直接判定为重大风险危险源的，其风险等级至少为Ⅲ级； 15 不同风险度（D）的危险源，其管理控制要求如下 危险源的风险等级 Ⅴ级风险 Ⅳ级风险 Ⅲ级风险 Ⅱ级风险 Ⅰ级风险 ≥320 ≥160～320 ≥70～160 ≥20～70 ＜20 极其危险，不能继续作业 高度危险，需立即改正 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以接受 4.3.1.4支持性文件和记录 危险源辨识、风险评价和风险管理控制程序 安全风险管理手册 4.3.5管理对象的管理标准与管理措施 4.3.5.1总则 针对在危险源辨识时提炼的管理对象，有针对性地编写管理标准和管理措施，作为指导活动的准则，或作为各岗位员工安全培训的教案，确保管理对象时刻处于受控状态，防止事故的发生。 4.3.5.2职责 管理者代表 负责审核、批准发布公司级管理标准与管理措施 安全管理部门 1 负责组织编写公司级管理标准与管理措施，定期修订、更新；对各单位编写的管理标准与管理措施进行审核； 2 建立并保持文件化的管理标准与管理措施； 3 负责对各单位管理标准与管理措施贯彻落实情况进行监视测量。 各职能部门 在业务管辖范围内，对各单位管理标准与管理措施贯彻落实情况进行监视测量。 各单位 1 负责本单位管理标准与管理措施的落实； 2 负责就管理标准与管理措施对员工进行培训，提高员工的安全素养。 4.3.5.3控制要求 1 管理标准与管理措施编制的依据 a. WJ2496.1～6-2005 兵器行业机械工厂安全评价 b. WJ2637.1～4-2005 兵器行业弹箭生产安全评价 c. WJ2656.1～4-2005 兵器行业火工品、引信生产安全评价 d. 国发[2004]2号 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定 e. 安监管政法字[2004]62号 关于开展安全质量标准化活动的指导意见 f. 安监管管二字[2005]11号 关于印发和的通知 g. 设备、设施安全操作规程 h. 各行业、工种通用安全规程 i. 常见不安全行为 j. 国家及行业其他安全规定 2 管理标准与管理措施的编制 a. 成立编审小组，负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员应包含设计、工艺、设备、生产、安全、消防、管理、一线员工等所有类别人员。 b. 对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施的能力。 c. 管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行编写。 d. 管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、料、环、管）来进行。 e. 管理标准及管理措施须经安全生产委员会批准后发布实施。 3 管理标准与管理措施的运行 a. 各单位在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行。 b. 公司领导及各职能部门依照管理标准与管理措施对作业人员、场所、责任单位进行监视与测量。 c. 定期对管理标准与管理措施的执行情况进行监督与测量。 4 管理标准与管理措施的修订 a. 动态修订根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织相关业务部门及时对本质安全管理标准和管理措施进行修订。 b. 定期修订本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新1次。 c. 管理标准与措施的制定应符合下列流程要求 4.3.5.2支持性文件及记录 管理对象的管理标准与管理措施控制程序 危险源管理标准与管理措施手册 4.3.6本质安全文化建设 4.3.6.1总则 通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全价值观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的“人机环”关系. 4.3.6.2职责 宣传部（党委工作部） 1 负责成立本质安全文化管理小组，负责本质安全文化的具体实施； 2 建立并保持企业安全文化手册； 3 协助人力资源部开展安全文化教育培训； 4 制定具体的安全文化建设模式、目标（包括长期目标和年度目标）、内容、流程； 5 对安全文化建设的效果进行监视与测量。 安全管理部门 1 协助宣传部制定具体的安全文化建设模式、目标（包括长期目标和年度目标）、内容、流程； 2 协助人力资源部开展企业安全文化教育培训。 人力资源部 负责企业安全文化教育和培训 各单位 接受本质安全文化管理小组的领导，负责本单位安全文化的建设和实施。 4.3.6.3控制要求 1 建立并保持安全文化建设控制程序； 2 建立并保持文件化的企业安全文化管理手册。开展有针对性的教育培训； 3 企业安全文化应符合“以人为本”的执政理念； 4 企业安全文化应符合国家安全方针的要求，与最新安全理念相符合； 5 企业安全文化应具备导向功能、约束功能、凝聚功能、激励功能、辐射功能、品牌功能； 6 安全文化应包括观念文化、制度文化、行为文化、物态文化、景观文化等内容； 7 企业安全文化建设应有组织保障、制度保障、人员保障、经费保障； 8 安全文化建设应纳入党、政、工、团业务工作范围； 9 建立并保持安全文化建设活动记录； 10 安全文化建设应针对决策层、管理层和执行层，提出目标即要求，并开展有针对性的培训； 11 全员参与安全文化建设，广泛吸收各层次的意见； 12 本质安全文化管理小组接受本质安全文化的培训，充分理解本质安全文化的内涵； 13 定期对安全文化建设情况进行分析评价，丰富安全文化内容，持续改进。 4.3.6.4支持性文件和记录 安全文化建设控制程序 本质安全文化管理手册 本质安全文化建设工作记录 4.4.1结构、职责及管理保障 4.4.1.1总则 通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障体系得以有效贯彻和运行,同时通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机料环关系。 4.4.1.2职责 a.描述安全生产委员会组织机构和和成员的安全生产职责； b.风险管理小组的职责； c.标准与措施管理小组的职责； d.管理保障小组的职责； e.本质安全文化管理小组的职责； f.人员不安全行为控制与管理小组的职责； g.考核评价小组（内审专家组）的职责； h.描述各单位（部门）及各类人员安全管理职责与权限。 4.4.1.3控制要求 （1）凡是企业设立的二级部门和岗位都应有相应的安全职责，不能有遗漏。 （2）成立本质安全管理组织机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。 （3）管理制度要涵盖本质安全管理的全过程，具有针对性、一致性和及时性，管理制度要贯彻到相关人员。 （4）组织本质安全管理制度及本质安全文化的培训、考核。 （5）安全管理部门和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由安全生产委员会对管理制度及本质安全文化实施手册进行一次评审、修订。 4.4.1.4支持性文件和记录（无） 4.4.3协商、沟通及安全信息管理 （与职业健康安全管理体一致） 4.4.6运行控制及人员不安全行为管理 4.4.6.1总则 根据职业健康本质安全策划结果，建立并保持相应的控制程序，确保对与重大危险源有关的运行及活动实施有效控制，实现职业健康本质安全的方针目标。控制人员的不安全行为，是减少事故最有效的措施。应制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为的发生，从而避免各类人为事故的发生。 4.4.6.2职责 安全管理部门 1） 负责组织各相关单位对有关运行及活动进行策划，逐个建立程序、作业文件等，确保职业健康本质安全活动处于受控状态，预防事故的发生； 2） 负责组织对人员不安全行为进行梳理并制定相应的控制措施，对不安全行为进行监督检查； 职能部门 对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的管理职能。 人力资源部 组织开展人员不安全行为教育培训，提高员工的安全行为认知能力和安全意识。 各单位 1） 负责对本单位安全生产、职业健康本质安全的运行实施有效的控制； 2） 负责对本单位人员不安全行为的日常管理，对本单位发生不安全行为的员工进行纠正； 3） 在本单位开展人员不安全行为教育培训，提高员工的认知能力和安全意识； 员工 有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。 4.4.6.3控制要求 1） 对职业健康本质安全管理体系覆盖的所有单位及作业场所进行风险预先控制。辩识危险源并进行风险评价，提炼管理对象，制定管理标准与管理措施，对危险源进行有效控制并降低安全风险，使其处于受控状态； 2） 建立符合本质安全风险管理相适宜运行控制文件，指导开展各种风险控制活动，运行控制程序文件通常应包括 目的为什么这样做（Why） 范围应做什么（what） 职责谁来做（who） 控制要求何时（when）、何地（where）、如何做（how）。 3） 按照人员不安全行为发生的机理，定期对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，补充、完善不安全行为的控制措施，修订员工不安全行为管理与控制手册； 4） 风险控制或管理过程中的相关的人员，都应符合上岗条件，接受培训，熟知其职责和工作方法； 5） 对外提供产品、服务或业务协作时，应将安全风险告知相关方； 6） 对重大危险源应制定相应的管理方案和措施，并对其进行有效控制 7） 确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作； 8） 建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法； 9） 建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查； 10） 对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给予处理； 11） 利用安全会议对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题应落实改正措施，限期整改； 4.4.6.4支持性文件和记录 设备安全管理程序 生产安全管理程序 职业健康管理程序 劳动保护和劳动监察管理程序 相关方安全管理程序 不安全行为管理与控制程序 员工不安全行为管理与控制手册 。。。。。。 4.5.4审核与本质安全评价 4.5.4.1总则 建立并保持职业健康安全内部审核程序和本质安全评价控制程序，建立适合本单位的本质安全评价标准，定期对体系运行情况进行内部审核和评价。通过对体系运行情况的日常检查和定期本质安全评价，及时发现存在的问题，实施纠正预防措施，不断改善本质安全管理绩效。 4.5.4.2职责 管理者代表 负责主持职业健康本质安全内部审核，并批准内审计划和内审报告，指定审核组长。并根据企业的实际情况确定内部审核的频次。 安全管理部门 1） 是内部审核和评价的归口管理部门，负责本质安全管理体系的总体运行与管理； 2） 负责组织相关业务部门对本质安全管理体系运行的日常检查； 3） 负责制定年度内部审核和本质安全评价计划并组织实施； 4） 组织内审员或评价专家对纠正措施的实施有效性进行验证； 5） 建立并保持内部审核和本质安全评价记录。 各单位 负责对审核和评价中发现的问题制定并实施纠正措施，建立并保持相关记录。 4.5.4.3控制要求 1） 开展经常性安全检查，及时发现不符合应采取措施，以避免对体系运行产生不良后果； 2） 定期开展内部审核，至少每年1次，每两次审核时间间隔不超过12个月，以验证体系运行的符合性、适宜性、有效性和充分性，为管理评审提供证据； 3） 定期开展本质安全评价，至少每年1次，每两次评价时间间隔不超过12个月。查找与评价标准的差距，以利于持续改进体系运行的质量或效果，逐步提高企业的本质安全度； 4） 日常检查要求 a） 日常检查应包括定期或不定期检查和现场检查 b） 检查频次应符合职业健康安全监视和测量控制程序； c） 检查前应编制检查表，制定检查计划并严格遵照执行； d） 对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，明确纠正或预防要求，跟踪验证措施的执行情况； e） 检查中发现人员的不安全行为时应立即纠正，按相关制度给予处罚。 5） 内部审核要求 a） 制定年度审核计划，内容应包括目的、范围、依据、频次和审核时间、审核组、审核日程； b） 管理者代表任命审核组组长； c） 审核组长编制审核实施计划，并控制审核过程和进度； d） 审核准备（审核员准备审核资料、编制审核检查表并通知受审核部门）； e） 审核实施包括召开首/末次会议、现场审核、记录审核结果、编制不合格报告和审核结论； f） 审核员不能审核自己的工作； g） 审核组长编制审核报告，经管理者代表审批，并向总经理报告； h） 责任部门负责对审核中发现的问题采取纠正措施； i） 内审员对纠正措施的实施有效性进行验证。 6） 本质安全评价要求 a） 制定详细的年度评价方案，开展本质安全评价前应成立评价专家组，由管理者代表任命评价组组长，评价组成员具备内审员资格，必要时可聘请外部行业内专家担任评价组成员； b） 本质安全评价的依据本质安全评价标准手册； c） 评价组组长编制本质安全评价实施计划，并控制评价过程和进度； d） 按照评价标准和相关要求，编制本质安全评价检查表，检查表至少应包括检查对象、检查内容、检查评价标准、检查评价结果等四个要素； e） 评价组组长编制本质安全评价报告，经管理者代表审批，并向总经理报告； f） 评价结果作为体系改进和管理评审的证据。 4.5.4.4支持性文件和记录 职业健康安全内部审核程序 本质安全评价控制程序 本质安全评价标准 评价审核计划 评价审核记录 评价报告 20