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★煤矿安全 ★ 煤 矿安全文化评价研究综述 马文章1 ,2 傅惠敏1 1 1 河北工业大学管理学院,天津市红桥区, 300130 ; 21 山西省大同煤矿集团燕子山矿,山西省大同市, 037037 摘 要 煤矿安全文化评价体系是企业安全文化评价方法在煤矿的具体运用,其主要模 型有层次分析法及模糊法模型、综合评价及业绩模型、神华集团模型。不同的原理和测量方 法,使评价体系指标差别较大。煤矿安全文化评价体系研究需要在安全理念创新、方法规范 和创新、内容整合并贴近实际、实证研究等方面拓展引申。 关键词 煤矿安全 安全文化 评价体系 中图分类号 TD7 文献标识码 A A study on coal mine safety culture assessment Ma Wenzhang1 ,2, Fu Huimin1 1 1School of Management , Hebei University of Technology , Hongqiao District , Tianjin 300130 , China; 21Yanzishan Coal Mine , Datong Coal Mine Group , Datong , Shanxi Province 037037 , China Abstract Coal mine safety culture assessment system is the application of corporate safety culture assessment ology in coal mines. Major models used for the assessment include stratification analysis and fuzzy model , integrated assessment and achievement model and Shen2 hua Group model.The use of different ologies and measuring s results in large differences in assessment system indices. A study on the coal mine safety culture assessment sys2 tem calls for extension and expounding of safety philosophy innovation , safety philosophy impli2 cation integration and its leaning closer to actual conditions as well as real case analysis , etc. Key words coal mine safety , safety culture , assessment system 安全文化的概念首先由世界核工业界提出。国 际核安全咨询组和英国保健安全委员会核设施安全 咨询委员会认为安全文化应有三大特征相互信 任、共享安全、预防措施,这也是安全文化概念的 重要要素。 1994年3月,国务院核应急办公室及核学会 等单位组织的跨学科“安全文化研讨会”,标志着 我国各行业的安全文化体系研究实践热潮兴起。煤 矿这种特殊基础产业,其自然因素复杂、生产条件 艰苦、伤亡事故多、职业病危害严重,因此安全文 化建设具有特殊显著的作用。国外现在已有一些方 法和工具用于评价安全文化,如用于评价航空公司 飞行安全文化的FMAQ21 0 国际版评价工具, 但还没有一个统一的标准或可应用于各个领域的现 成方法。国内对企业安全文化的评价已有一些初步 的研究成果,一些专家学者研究建立了评价模型, 一些煤炭企业建立了安全文化评价体系,并进行了 理论和实践的探讨,但与煤矿安全实际有差距。下 面对这些研究成果进行总结和评述。 1 企业安全文化绩效评价研究 该课题的研究主要有两个评价方法。 1基于平衡计分卡原理的安全文化绩效评价 方法。该方法运用美国著名管理会计学家罗伯特 卡普兰和大卫 诺顿的平衡计分卡原理从安全、内 部管理水平、社会满意度、学习与成长四个评价维 度建立了安全文化绩效评价体系。主要指标有生产 事故率、人员伤亡率、政府满意、投资方满意、安 全理念认同率、安全活动参与率、安全制度执行 力、质量标准化程度、培训支出和员工受激励程度 901 煤矿安全文化评价研究综述 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 等17个。绩效计算包括各个指标权数的确定、指 标方向性的确定、进行标准化处理、标准化的结果 分值化四个方面。 该方法创造性地把平衡计分卡引进到安全文化 评价中。但也有生搬硬套的痕迹,需要根据煤矿实 际进行指标和权数的调整。 2煤矿安全文化建设及其业绩指标体系。提 出了煤矿安全文化建设三个阶段的过程及特征参 见表1 ,然后将煤矿安全文化业绩指标体系量化 处理后参见表2 ,对煤矿的安全文化水平进行 定期评估,作为风险决策的依据。 该方法用业绩评价来确立安全文化的发展阶 段,特别适合我国中小型煤矿。 表1 煤矿安全文化发展的三个阶段及其总体特征 对安全事项上的行为和态度的认识水平每个阶段安全文化的典型表现特征 第一阶段 意识淡溥,将安全视为外部要求, 是技术问题,不愿意考虑 不对问题加以预料,各部门交流、协作很差,只关注遵守规则, 讲安全被看做令人讨厌的事情 第二阶段有初步意识,很少实施行动 企业重视安全绩效,行为问题被忽视,开始考虑安全绩效停滞不 前的原因,愿意寻求其他组织的建议 第三阶段有明确的意识,并能付诸行动 企业采用不断改进的方法,强调交流、培训、管理方式以及提高 效率和有效性。每个人都能作出贡献,认识到行为问题对安全的 影响 表2 煤矿安全文化业绩指标设计 业绩领域指标指标说明 煤矿工矿 监管 组织结构 员工 安全相关系统可用率 通风、排水、供电、提升运输、通讯、监测、抽放、综合防突等系统实际可用 时间与要求可用时间的比例 设备维修申请完成率实际完成的与应完成的维修申请的比例 纠正行动按期完成率规定期限内实际完成的与应完成的纠正行动的比例 程序文件合格率QA抽查的程序文件中符合质量要求的程序文件所占的比例 安全部门建议通过率被采纳和执行的安全部门对安全问题的分析和建议的比例 安全委员会成员到会率召开安全委员会时委员的到会比例 质量保证QA发现违反 程序缺陷比例 QA检查监督发现的缺陷中人员行为失当所占的比例 安全整改次数安全部门针对现场有职业安全风险的状态或行为所发出的整改通知单的数量 重复检修次数在同一个设备或部件上6个月内重复发生检修活动的数量 不明原因状态改变数量设备或部件的运行状态在没有被要求的情况下发生改变的次数 未完成纠正行动的数量规定期限内没有按要求完成的纠正行动的数量 加班时间比例员工加班时间与工作时间比例 培训时间比例员工工作时间中参加培训时间所占的比例 特种作业人员持证率特殊工种作业人员持证上岗的比例 承包商比例承包商员工含民工与公司编制内员工数量的比例 2 企业安全文化评价因素集的研究 在企业安全文化评价因素集的研究中,包括3 个理论 1韦格曼的安全文化评价因素论。从领导承 诺、领导参与、员工授权、奖励制度和报告制度5 个因素评价安全文化。 2影响安全文化的重要决定因素。阿尔伯特 查内、福兰克斯 瓦格在测评安全文化以查找 决定性因素中统计得出了影响安全文化的重要决 定因素有管理者承诺、个人风险意识、监管人员的 责任、现场人员的工作能力、沟通、安全规章制 度、同事的安全态度和工作压力8个方面。 3安全文化的领导特质理论。盖勒 1E.斯 柯特研究认为仅有安全管理是不够的,必须有安全 领导。安全领导要具有10个方面的素质领导力 体现在过程中;领导要继续教育;领导要善于运用 现有条件;领导首先要倾听;领导要不断调整改善 011 中国煤炭第35卷第10期2009年10月 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 自我;领导鼓励创新;领导要给予期望;领导要有 信心;领导追求自尊、自立、自律;领导要能够因 人而异处理问题。 这三个理论可以说代表了国外安全文化评价的 研究成果,对于国内相关研究具有指导意义、借鉴 意义和实践意义。特别是阿尔伯特 查内的运用统 计方法,具有科学性、规范性。国外注重安全文化 因素、要素的研究,倾向从本质上探索、剖析。 3 企业安全文化评价尺度研究 该课题具有代表性的研究是基于SMART原 则的企业安全文化评价体系。该研究应用SMART 原则,即特定的Specific、可测量的Measura2 ble 、可得到的Attainable、相关的Relevant 和可跟踪的Trackable从3个测量维度、5个方 向指标和18个评价指标构建了企业安全文化评价 体系。采用较为常用的层次分析法、问卷调查及专 家系统,通过构造判断矩阵、层次单排序、层次总 排序,确定各评价指标及其权重,评价企业安全文 化参见图 1 。SMART原则被世界银行和许多 政府部门和组织运用,具有广泛性。这种安全文化 评价方法体现了共性要求。 图1 企业安全文化评价体系层次指标图 4 企业安全文化评价模型研究 这个课题主要针对煤矿安全评价方法进行了研 究,比较有影响的有两个评价方法。 1改进层次分析法用于矿井安全性综合评 价。运 用 层 次 分 析 法 AnalyticHierarchy Process , AHP选择了影响矿井安全性的4个因 素安全设施与装备、安全技术措施、安全综合管 理和违章及事故管理,如图2所示。其评价过程 为确定指标因素的权重,用改进的指标标度构造 两两比较判断矩阵,计算权重,判断定量指标,根 据相同、稍好、好、明显好、强烈好、极好6个等 级,构造判断矩阵,计算权重。 图2 矿井安全性综合评价指标体系 2应用模糊决策控制法评价煤矿安全。应用 系统工程的观点建立煤矿安全的控制系统与模糊决 策控制。煤矿安全的控制系统分为两大部分,即煤 矿企业和煤矿安全监管部门,二者目标一致,但又 各司其职,二者之间有信息交流,如图3所示。 图3 煤矿安全控制系统 模糊决策控制运用安全检查表法 Safety check list , SCL评价煤矿安全。引用了临汾市使 用的安全检查程序,如图4所示。该程序分解为4 个层次、7类项目、57个子项目、259个分项目 其中煤矿矿井安全基本条件项目中,有32个分项 目为一票否决项目。分项目下,规定了560条指 标的内容和相应的数据。临汾市规定矿井安全状况 分为安全可靠、基本安全可靠、临界级、危险级等 4个等级。针对每一个矿井,根据得分率实得分 与应得分之比 , 确定矿井安全状况等级。被评价 为临界级和危险级的矿井,一律不得恢复生产。 图4 安全检查程序结构略图 此外,煤矿安全文化的AHP - Fuzzy综合评 价、模糊综合评价、基于层次分析和三角模糊数评 111 煤矿安全文化评价研究综述 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 价等方法原理相近,只是指标有所差异。 值得肯定的是临汾市的安全检查程序很贴近中 国中小型煤矿的安全管理实际,操作性强,指标比 较全面细致,具有中国特色,很有推广价值。 5 企业安全文化管理体系研究 1企业安全文化的健康、安全与环境管理体 系HSE。HSE提出了组织所必须达到或实现的 包括人、机、环境各方面的相关要求。中国石油化 工集团HSE管理体系以10个要素形成了计划 → 实 施 → 检查 → 改进4个阶段,即P→D→C→A循环, 持续改进,不断完善HSE管理体系,实现HSE 管理的动态循环。同时体系要求集团公司下属企业 按适当的时间间隔对HSE进行审核和评审,以确 保其持续的适应性和有效性,实现HSE一体化管 理。在建立HSE管理体系开始阶段,评价和风险 管理是通过调查和分析企业的一系列有关HSE信 息、对企业当前的生产和服务中已有和可能会产生 的HSE危害和影响及当前的管理控制现状进行全 面分析和系统评价的过程。在HSE管理体系实施 过程中,评价和风险管理主要是识别确定HSE关 键活动中存在的风险和影响,制定防止事故发生的 措施和事故后的恢复措施。 2煤矿企业安全文化建设管理体系。该体系 建立了煤矿安全文化建设6个评价指标即组织承 诺、管理参与、员工授权、奖惩系统、报告系统、 素质培养,每个指标又设有5个评价项目及相应的 评价内容和评价目标。通过赋值、填表、确定评价 标准等步骤,得出分数,与企业安全文化五个等级 相对应参见表 3 。 表3 企业安全文化级别划分表 总分安全文化级别说明 X 55最高级安全文化应该保持 42≤X≤55较高级安全文化还能改善 27≤X≤41中等级安全文化需要发展 12≤X≤26较低级安全文化需要建设 X≤11最低级安全文化亟待提高 3神华集团企业安全文化评价系统 。神华 集团企业安全文化的评价模型从管理层对安全的承 诺、安全培训和安全意识、安全监督和检查、组织 文化、沟通与交流、奖惩、采掘机运通生产系统的 完善和安全投入、质量标准化工作和安全环境、风 险评估、风险预控管理系统等10个方面的内容及 40个分解内容,按照持续改进的要求,提出了安 全文化的效果评价方法,见表4所示。 表4 神华集团安全文化评价工具 评价内容分解内容 安全承诺 管理层对安全的承诺 基层员工的安全承诺 安全目标、 指标和安全职责 安全培训和安 全意识 自觉遵守安全规则 危险确认 工作安全分析和任务观察 安全工作态度 基础培训 培训内容要求 安全意识培训 安全监督和检 查 安全管理系统执行过程中的监督与检查 未遂的报告 事故调查与公布 组织文化 团队互动性和和谐性 安全氛围 工作技能 领导能力 沟通 纵向沟通 横向沟通 公告、 资料室等 奖惩 奖惩制度 绩效评估和监督 安全绩效与奖惩的挂钩 采掘机运通系 统的完善和安 全投入 高产高效矿井建设、 机械化程度 “一通三防” 系统的完善 安全投入 多重保护 关键技术 质量标准化和 安全环境 质量标准化及考核标准 工作场所的维护和保养 危害环境的防护 危害辨识和风 险评估 风险评估方法和制度 日常风险管理 重大危险源的防治措施 安全管理系统 管理方案 程序和标准 书面安全工作程序 安全管理系统的实施 定期管理评审 承包商管理 上述3个安全文化评价管理体系中,HSE已被 国内煤炭、 石油、 电力等大型企业运用,但该体系多 是国外HSE体系与国内企业原有安全管理、 安全 文化的嫁接,对原有的安全文化改造不多,实际运行 中趋向旧瓶装新酒。第二种方法对煤矿安全文化建 设等级的评定,有一定的操作性、 实践性和指导性。 神华集团安全文化评价工具,可以说,代表了国内特 211 中国煤炭第35卷第10期2009年10月 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 大型的、 先进的、 一流的煤矿集团的安全文化的管理 评价现状,一定程度上也代表了国际先进水平。 6 研究述评及展望 综合上述情况,煤矿安全文化评价体系研究在 以下几方面有研究发展空间 1煤矿安全理念的创新将促进煤矿安全文化 评价体系研究的创新,煤矿安全理念是煤矿安全文 化的核心,安全理念的变革,会引起促进安全文化评 价体系的变化乃至变革。在新的安全理念下,进行 安全文化评价考核体系的再造和创新,是创新方向、 发展方向,也是实践方向。 2煤矿安全文化评价体系研究方法需要提高 规范性、 科学性,在研究方法上拓展创新是今后研究 的一个重点。 3研究内容、 研究方法、 研究者需要相互借鉴、 相互补充。从文献看,一部分来自煤矿企业的安全 评价方法,不太注重研究方法、 研究过程以及结论的 可检验性,经验色彩较浓。另一部分来自大学院校 和科研院所,注重用数学等科学的方法研究煤矿安 全文化评价体系,但在变量选择、 模型构建上与实际 有差距。因此,煤矿安全文化评价研究既规范化,又 紧紧贴近煤矿安全管理实际,是今后的一个趋向。 4煤矿安全文化评价体系的实证性研究是今 后一个发展方向。从国内看,神华集团、 同煤集团、 兖州集团、 阳煤集团等大型煤炭企业在安全文化建 设和评价上都各有一套具有同类代表性的做法和体 系,而且这些大集团本身在国际煤炭产业上有一定 的影响力和竞争力,对这些大集团实证研究有广阔 的领域。 5煤矿安全文化评价体系的研究与实践之间 的互动有很大空间。煤矿安全文化评价体系是本身 具有实践性、 操作性的工具,其研究成果是为了实践 运用,而实践又需要科学理论成果的指导,二者的互 动能推动煤矿安全文化评价体系研究的发展。 参考文献 [1]陈金国,朱金福1 安全文化的平衡计分卡绩效评价方法 [J ]1 中国安全科学学报,20059 [2]苏志东,赵云胜1 煤矿安全文化建设及其业绩指标体系 探讨[J ]1 煤矿安全,20059 [3]宋晓燕1 企业安全文化评价指标体系研究[D]1 北京 首都经济贸易大学,20051 [4] Geller , E1Scott110 Leadership Qualities for a T otal Safe2 ty Culture1 1Professional Safety; May2000 , Vol145 Issue 5 [5]李林,曹文华,毕海普1 基于SMART原则的企业安全 文化评价体系研究[J ]1 中国安全科学学报,20072 [6]秦波涛,李增华1 改进层次分析法用于矿井安全性综合 评价[J ]1 西安科技学院学报,20022 [7]陈鸿章,高文华,李兴民,陈建新1 煤矿安全评价中应用 模糊决策控制的探讨[J ]1 太原理工大学学报,20045 [8]俞峰,杨成梧1 煤矿安全文化的AHP - Fuzzy综合评价 [J ]1 中国煤炭,200511 [9]黄小梅1 现代企业安全管理模式分析研究与改进应用 [D]1 北京中国地质大学,2008 [10]李志勇,毕明皓,李俊荣1 企业安全文化与HSE管理 体系[J ]1 中国安全科学学报,20031 [11]梁海慧1 中国煤矿企业安全管理问题研究[D ]1 辽宁 大学,2006 [12]刘宏业1 工业系统安全管理及其影响经济可持续发展 的研究[D]1 天津大学,2004 作者简介马文章1968 - ,河北工业大学管理学院在 读博士,2003年被山西大学授予管理学硕士学位。大同煤 矿集团燕子山矿党委副书记兼纪委书记,高级政工师。 责任编辑 张毅玲 上接第108页 参考文献 [1]许学汉,王杰等1 煤矿突水预报研究[M]1 北京地质 出版社, 1991 [2]左其亭,马军霞1 地下水系统中的不确定性情息及其处 理方法[J ]1 水文地质工程地质, 1994 5 [3]Harkin S1 著,叶世伟等译 1 神经网络原理原书第2 版 [M]1 北京机械工业出版社, 2004 [4]孟江,王耀才,王天成等1 神经网络集成的免疫学习算 法[J ]1 中国矿业大学学报, 2005 4 [5]李祚泳,彭荔红1BP网络学习能力与泛化能力满足的 不确定关系式[J ]1 中国科学 E 辑 , 2003 10 [6]武妍,王守觉1 一种通过反馈提高神经网络学习性能的 新算法[J ]1 计算机研究与发展, 2004 9 [7]张铃,张钹1 神经网络学习中的附加样本技术[J ]1 软件 学报, 1998 5 作者简介吴翠娟1968 - ,女,广东韶关人,副教 授、 工程师,研究方向控制理论和工程,EDA技术等。 责任编辑 张艳华 311 煤矿安全文化评价研究综述 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. 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