建设工程招投标与合同管理实务.pdf

21 世纪全国应用型本科土木建筑系列实用规划教材 建设工程招投标与合同管理实务建设工程招投标与合同管理实务 主 编 崔东红 肖 萌 副主编 徐 伟 战硕芳 主 审 邹 华 张 军 内 容 简 介 本书力求反映国内外建设工程招投标与合同管理的最新动态，结合大量工程实例，并参阅国家相关部 委最新颁发的文件， 系统地阐述了建设工程招投标与合同管理的主要内容， 包括建设工程招投标工作程序、 相关文件的编制、建设工程合同与索赔等基础知识。通过对本书的学习，读者可以掌握建设工程招投标、 合同与索赔的基本理论和操作技能，具备自行编制建设工程招投标文件和拟订建设工程施工合同文件的 能力。 本书既可作为本科院校工程管理专业的教材，也可作为相关专业职业资格考试的培训教材。 图书在版编目CIP数据 建设工程招投标与合同管理实务/崔东红，肖萌主编. 北京北京大学出版社，2009.6 21 世纪全国应用型本科土木建筑系列实用规划教材 ISBN 978-7-301-15267-6 Ⅰ. 建 Ⅱ. ①崔 ②肖 Ⅲ. ①建筑工程招标高等学校教材 ②建筑工程投标高等 学校教材③建筑工程合同管理高等学校教材 Ⅳ. TU723 中国版本图书馆 CIP 数据核字2009第 091133 号 书 名建设工程招投标与合同管理实务 著作责任者崔东红 肖 萌 主编 策 划 编 辑张 玮 吴 迪 责 任 编 辑张 玮 标 准 书 号ISBN 978-7-301-15267-6/TU0070 出 版 者北京大学出版社 地 址北京市海淀区成府路 205 号 100871 网 址 电 话邮购部 62752015 发行部 62750672 编辑部 62750667 出版部 62754962 电 子 邮 箱pup_6 印 刷 者 发 行 者北京大学出版社 经 销 者新华书店 787 毫米1092 毫米 16 开本 25 印张 590 千字 2009 年 6 月第 1 版 2009 年 6 月第 1 次印刷 定 价38.00 元 未经许可，不得以任何方式复制或抄袭本书之部分或全部内容。 版权所有，侵权必究 举报电话010- -62752024 电子邮箱fdpup. pku. edu. cn 21 世纪全国应用型本科土木建筑系列实用规划教材21 世纪全国应用型本科土木建筑系列实用规划教材 专家编审委员会 主 任 彭少民 副主任 按拼音顺序排名 陈伯望 金康宁 李 忱 李 杰 罗迎社 彭 刚 许成祥 杨 勤 俞 晓 袁海庆 周先雁 张俊彦 委 员 按拼音顺序排名 邓寿昌 付晓灵 何放龙 何培玲 李晓目 李学罡 刘 杰 刘建军 刘文生 罗 章 石建军 许 明 严 兵 张泽平 张仲先 丛书总序丛书总序 我国高等教育发展迅速，全日制高等学校每年招生人数至 2004 年已达到 420 万人，毛 入学率 19，步入国际公认的高等教育“大众化”阶段。面临这种大规模的扩招，教育事 业的发展与改革坚持以人为本的两个主体一是学生，另一是教师。教学质量的提高是在 这两个主体上的反映，教材则是两个主体的媒介，属于教学的载体。 教育部曾在第三次新建本科院校教学工作研讨会上指出 “一些高校办学定位不明，盲 目追求上层次、上规格，导致人才培养规格盲目拔高，培养模式趋同。高校学生中‘升本 热’ 、 ‘考硕热’ 、 ‘考博热’持续升温，应试学习倾向仍然比较普遍，导致各层次人才培养 目标难以全面实现，大学生知识结构不够合理，动手能力弱，实际工作能力不强。 ”而作为 知识传承载体的教材，在高等教育的发展过程中起着至关重要的作用，但目前教材建设却 远远滞后于应用型人才培养的步伐，许多应用型本科院校一直沿用偏重于研究型的教材， 缺乏针对性强的实用教材。 近年来，我国房地产行业已经成为国民经济的支柱行业之一，随着 21 世纪我国城市化 的大趋势，土木建筑行业对实用型人才的需求还将持续增加。为了满足相关应用型本科院 校培养应用型人才的教学需求，从 2004 年 10 月北京大学出版社第六事业部就开始策划本 套丛书，并派出十多位编辑分赴全国近三十个省份调研了两百多所院校的课程改革与教材 建设的情况。在此基础上，规划出了涵盖“大土建”六个专业土木工程、工程管理、 建筑学、城市规划、给排水、建筑环境与设备工程的基础课程及专业主干课程的系列教材。 通过 2005 年 1 月份在湖南大学的组稿会和 2005 年 4 月份在三峡大学的审纲会，在来自全 国各地几十所高校的知名专家、教授的共同努力下，北京大学出版社第六事业部不但成立 了本丛书的编审委员会，还规划出了首批包括土木工程、工程管理及建筑环境与设备工程 等专业方向的四十多个选题，再经过各位主编老师和参编老师的艰苦努力，并在北京大学 出版社各级领导的关心和第六事业部的各位编辑辛勤劳动下， 首批教材终于在 2006 年春季 学期前夕陆续出版发行了。 在首批教材的编写出版过程中，得到了越来越多的来自全国各地相关兄弟院校的领导 和专家的大力支持。于是，在顺利运作第一批土建教材的鼓舞下，北京大学出版社联合全 国七十多家开设有土木建筑相关专业的高校， 于 2005 年 11 月 26 日在长沙中南林业科技大 学召开了21 世纪全国应用型本科土木建筑系列实用规划教材 （第二批）组稿会，规划 了①建筑学专业；②城市规划专业；③建筑环境与设备工程专业；④给排水工程专业；⑤ 土木工程专业中的道路、桥梁、地下、岩土、矿山课群组近六十个选题。至此，北京大学 出版社规划的“大土木建筑系列教材”已经涵盖了“大土建”的六个专业，是近年来全国 高等教育出版界唯一一套完全覆盖“大土建”六个专业方向的系列教材，并将于 2007 年 全部出版发行。 我国高等学校土木建筑专业的教育，在国家教育部和建设部的指导下，经土木建筑专 业指导委员会六年来的研讨，已经形成了宽口径“大土建”的专业发展模式，明确了土木 II 建筑专业教育的培养目标、培养方案和毕业生基本规格，从宽口径的视角，要求毕业生能 从事土木工程的设计、施工与管理工作。业务范围涉及房屋建筑、隧道与地下建筑、公路 与城市道路、铁道工程与桥梁、矿山建筑等，并且制订了一整套课程教学大纲。本系列教 材就是根据最新的培养方案和课程教学大纲，由一批长期在教学第一线从事教学并有过多 年工程经验和丰富教学经验的教师担任主编，以定位“应用型人才培养”为目标而编撰， 具有以下特点 1 按照宽口径土木工程专业培养方案，注重提高学生综合素质和创新能力，注重加 强学生专业基础知识和优化基本理论知识结构，不刻意追求理论研究型教材深度，内容取 舍少而精，向培养土木工程师从事设计、施工与管理的应用方向拓展。 2 在理解土木工程相关学科的基础上，深入研究各课程之间的相互关系，各课程教 材既要反映本学科发展水平，保证教材自身体系的完整性，又要尽量避免内容的重复。 3 培养学生，单靠专门的设计技巧训练和运用现成的方法，要取得专门实践的成功 是不够的，因为这些方法随科学技术的发展经常改变。为了了解并和这些迅速发展的方法 同步，教材的编撰侧重培养学生透析理解教材中的基本理论、基本特性和性能，又同时熟 悉现行设计方法的理论依据和工程背景，以不变应万变，这是本系列教材力图涵盖的两个 方面。 4 我国颁发的现行有关土木工程类的规范及规程，系 19992002 年完成的修订，内 容有较大的取舍和更新，反映了我国土木工程设计与施工技术的发展。作为应用型教材， 为培养学生毕业后获得注册执业资格，在内容上涉及不少相关规范条文和算例，但并不是 规范条文的释义。 5 当代土木工程设计，越来越多地使用计算机程序或采用通用性的商业软件，有些 结构特殊要求，则由工程师自行编写程序。本系列的相关工程结构课程的教材中，在阐述 真实结构、简化计算模型、数学表达式之间的关系的基础上，给出了设计方法的详细步骤， 这些步骤均可容易地转换成工程结构的流程图，有助于培养学生编写计算机程序。 6 按照科学发展观，从可持续发展的观念，根据课程特点，反映学科现代新理论、 新技术、新材料、新工艺，以社会发展和科技进步的新近成果充实、更新教材内容，尽最 大可能在教材中增加了这方面的信息量。同时考虑开发音像、电子、网络等多媒体教学形 式，以提高教学效果和效率。 衷心感谢本套系列教材的各位编著者，没有他们在教学第一线的教改和工程第一线的 辛勤实践，要出版如此规模的系列实用教材是不可能的。同时感谢北京大学出版社为我们 广大编著者提供了广阔的平台，为我们进一步提高本专业领域的教学质量和教学水平提供 了很好的条件。 我们真诚希望使用本系列教材的教师和学生，不吝指正，随时给我们提出宝贵的意见， 以期进一步对本系列教材进行修订、完善。 本系列教材配套的 PPT 电子教案以及习题答案在出版社相关网站上提供下载。 21 世纪全国应用型本科土木建筑系列实用规划教材 专家编审委员会 2006 年 1 月 前 言 建设工程招投标与合同管理课程是高等院校工程管理专业的学科专业课，在课程体系中 占据重要的地位。作为高等教育教材，本书在广泛考察有关建设工程招投标与合同管理方面 的教材编写体例的基础上，经过细致的分析，确定了 4 篇共 15 章的内容。第 1 篇概论，主 要介绍工程招投标与合同管理的基础知识；第 2 篇招投标管理与应用，深入介绍招投标理论 与实务；第 3 篇工程合同管理与应用，深入介绍国内外各种工程合同条件的管理与实务；第 4 篇工程索赔管理与应用，主要介绍工程索赔理论与实务。在体例编排、内容选择上，本书 从工程管理本科学生的特点出发，注重知识的系统性、延续性，力求内容新颖、简明、详略 得当、深入浅出，讲究理论性，主要突出实用性和可操作性。全书尽量容纳了工程招投标与 合同管理的最新内容和最新成果， 内容通俗易懂， 与实践零距离接触。 在讲究理论性的同时， 突出实例分析，从而使学生充分地理解知识的背景和内涵，力求达到举一反三、触类旁通的 目的。 本书的每章后面都有与该章知识紧密相联的案例分析，该章小结后也带有与该章知识紧 密相关的前沿知识或背景知识等有趣的资料，既贴近现实，拓展了学生的视野，也激发了学 生学习的兴趣，同时增加了本书的读者群。本书无论是对搞工程管理和咨询的专业人士还是 对在生产第一线的管理者或工程师都有其可读性，方便自学，并且对实践有指导意义。 本书由崔东红沈阳工业大学、肖萌沈阳工业大学担任主编，徐伟沈阳工业大学、战 硕芳辽宁司达尔律师事务所担任副主编。具体写作分工是第 1 章第1 节由肖萌编写，第 2 节 由崔东红编写；第 2、3 章由肖萌编写；第 4、5 章由崔东红和战硕芳编写；第 6、7、8 章由 肖萌编写；第 9、10、11、12 章由崔东红和战硕芳编写；第 13、14、15 章由徐伟编写。全 书由崔东红总篡修改、终审定稿，邹华沈阳工业大学主审。 在本书的编写过程中，我们拜读了国内外许多专家和学者的著作，并借鉴了其中部分内 容，在此谨向他们表示深深的谢意受时间和水平所限，书中难免会有不足之处，敬请专家 和读者不吝指正。 编 者 2009 年 3 月 目 录 第 1 篇 概论 第 1 章 招投标与合同管理基本知识......... 1 1.1 招投标管理基本知识............................. 1 1.1.1 招投标的概念和特点................. 1 1.1.2 招投标的起源与发展................. 2 1.1.3 招投标的方式............................. 4 1.1.4 招投标的程序............................. 6 1.2 工程合同管理基本知识....................... 11 1.2.1 工程合同的概念及其作用....... 11 1.2.2 建设工程合同主要关系 及其体系 .................................. 12 1.2.3 工程合同管理的概念、 目标及原则 .............................. 15 1.2.4 合同条件 .................................. 16 1.2.5 工程合同管理模式 及其风险分配........................... 16 1.2.6 工程合同价格类型 及其风险分担........................... 19 1.2.7 建设工程合同管理的 主要内容 .................................. 21 案例分析....................................................... 23 本章小结....................................................... 24 习题............................................................... 25 第 2 章 招标投标法规及其案例分析....... 27 2.1 招标投标法概述 .................................. 27 2.1.1 招标投标法的概念................... 27 2.1.2 招标投标法调整的法律关系... 27 2.1.3 招标投标法在空间上的效力... 28 2.2 招标的法律规定 .................................. 28 2.2.1 招标人和招标代理机构........... 28 2.2.2 招标方式 .................................. 29 2.2.3 强制招标的范围和规模标准... 29 2.2.4 招标文件的禁止内容 和招标人的保密义务...............31 2.2.5 招标文件的澄清和更改...........31 2.2.6 编制投标文件所需要的 合理时间...................................31 2.3 投标的法律规定...................................32 2.3.1 投标人.......................................32 2.3.2 编制投标文件...........................32 2.3.3 投标文件的送达及补充、 修改或撤回...............................33 2.3.4 投标担保...................................33 2.3.5 联合体投标...............................33 2.3.6 投标的禁止性规定...................34 2.4 开标、评标、中标的法律规定...........35 2.4.1 开标...........................................35 2.4.2 评标...........................................37 2.4.3 中标...........................................39 2.5 招标投标的法律责任...........................42 2.5.1 违反招标投标法的 民事责任...................................42 2.5.2 违反招标投标法的 行政责任...................................43 2.5.3 违反招标投标法的 刑事责任...................................44 案例分析 .......................................................45 本章小结 .......................................................47 习题...............................................................48 第 3 章 国际工程招投标 及贷款采购指南..............................50 3.1 国际工程招投标...................................50 3.1.1 国际工程招投标的概念 和特点.......................................50 3.1.2 国际工程招标的方式与程序...52 建设工程招投标与合同管理实务 VI VI 3.1.3 国际招投标代理的选择........... 60 3.2 国际金融组织贷款采购指南............... 61 3.2.1 国际金融组织概况................... 61 3.2.2 国际金融组织招标采购规定... 66 案例分析....................................................... 72 本章小结....................................................... 74 习题............................................................... 75 第 4 章 合同法规及其案例分析................ 76 4.1 合同法调整的范围及基本原则........... 76 4.1.1 合同的概念与特征................... 76 4.1.2 合同法的概念与调整范围....... 76 4.1.3 合同法的基本原则................... 77 4.1.4 合同的法律约束力................... 77 4.2 合同的订立及实例分析....................... 77 4.2.1 合同的形式与内容................... 78 4.2.2 合同的格式条款....................... 78 4.2.3 要约与承诺 .............................. 79 4.2.4 合同成立的时间和地点........... 80 4.2.5 缔约过失责任........................... 81 4.3 合同的效力及实例分析....................... 82 4.3.1 合同的效力及合同生效条件... 82 4.3.2 合同的生效时间及附款合同... 82 4.3.3 无权代理、表见代理 与表见代表 .............................. 83 4.3.4 效力待定合同及类型............... 84 4.3.5 无效合同及可撤销、 可变更合同 .............................. 84 4.4 合同的履行及实例分析....................... 87 4.4.1 合同履行的原则与规则........... 87 4.4.2 合同履行中的抗辩权............... 88 4.4.3 合同履行中的代位权............... 89 4.4.4 合同履行中的撤销权............... 89 4.4.5 合同履行中的担保................... 90 4.5 合同的变更转让与终止.......................94 4.5.1 合同的变更...............................94 4.5.2 合同的转让及其转让内容.......94 4.5.3 合同终止及其原因...................96 4.6 违约责任和纠纷处理...........................98 4.6.1 违约责任及归责原则...............98 4.6.2 违约责任的种类 及违约责任的免除...................98 案例分析 ..................................................... 100 本章小结 ..................................................... 101 习题............................................................. 102 第 5 章 FIDIC 合同条件与国际惯例...... 104 5.1 FIDIC 新版 4 本合同条件 ................. 104 5.1.1 新红皮书................................. 104 5.1.2 新黄皮书................................. 106 5.1.3 新银皮书................................. 108 5.1.4 新绿皮书................................. 110 5.2 其他国际工程合同条件 与优秀谈判者的特征......................... 112 5.2.1 IAI 与 ICE 合同条件.............. 112 5.2.2 JCT 合同条件与 BOT 项目 ... 113 5.2.3 合同优秀谈判者的 基本特征................................. 114 5.3 有关国际惯例..................................... 115 5.3.1 国际商务合同条款的 解释原则................................. 115 5.3.2 国际商会ICC仲裁................ 116 5.3.3 国际工程合同纠纷的 解决方式................................. 123 案例分析 ..................................................... 128 本章小结 ..................................................... 130 习题............................................................. 130 第 2 篇 招投标管理与应用 第 6 章 工程招标管理与应用...................134 6.1 业主的招标策划 .................................134 6.1.1 资格预审文件的编制 与评审 .....................................134 6.1.2 招标文件的编制..................... 135 6.1.3 标底的编制............................. 139 6.1.4 评标的程序和方法................. 141 6.2 对正常招标的维护............................. 143 目录 VII VII 6.2.1 流标及其避免..........................143 6.2.2 围标与陪标的遏制..................145 6.3 不同招标应注意的问题......................147 6.3.1 工程勘察设计招标应 注意的问题 .............................147 6.3.2 工程施工招标应注意 的问题 .....................................149 6.3.3 工程监理招标应注意 的问题 .....................................151 6.3.4 材料设备采购招标应 注意的问题 .............................153 案例分析......................................................156 本章小结......................................................157 习题..............................................................159 第 7 章 工程投标管理与应用...................161 7.1 承包商的投标策划 .............................161 7.1.1 投标决策 .................................161 7.1.2 投标准备与组织......................167 7.1.3 合作方式的选择......................170 7.1.4 制定投标文件..........................172 7.2 不同投标应注意的问题......................176 7.2.1 工程勘察设计投标应 注意的问题 .............................176 7.2.2 工程施工投标应注意 的问题 .....................................177 7.2.3 工程监理投标应注意 的问题 .....................................179 7.2.4 材料设备采购投标应 注意的问题 .............................180 案例分析 ..................................................... 180 本章小结 ..................................................... 182 习题............................................................. 184 第 8 章 投标报价与合同谈判................... 186 8.1 投标报价的步骤与计量..................... 186 8.1.1 投标报价的步骤..................... 186 8.1.2 投标报价的计量..................... 188 8.2 投标报价的技巧................................. 193 8.2.1 业主心理分析法..................... 193 8.2.2 报高价与报低价法................. 194 8.2.3 不平衡报价法......................... 194 8.2.4 计日工报价法......................... 196 8.2.5 多方案报价法......................... 196 8.2.6 先亏后赢报价法..................... 197 8.2.7 突然降价法............................. 197 8.2.8 逐步升级法和扩大标价法..... 197 8.2.9 辅助中标的手段..................... 198 8.2.10 运用投标报价技巧应注意的 问题........................................ 201 8.3 合同谈判的策略与技巧..................... 202 8.3.1 合同谈判概述......................... 202 8.3.2 合同谈判的策略..................... 205 8.3.3 合同谈判的注意事项............. 208 案例分析 ..................................................... 208 本章小结 ..................................................... 210 习题............................................................. 211 第 3 篇 工程合同管理与应用 第 9 章 施工合同管理.................................213 9.1 施工准备阶段的合同管理..................213 9.1.1 施工合同的相关概念..............213 9.1.2 施工合同的文件组成 及其逻辑关系..........................214 9.1.3 施工合同当事人的义务..........215 9.1.4 施工组织设计与进度计划......217 9.1.5 工程分包与支付 工程预付款 .............................218 9.2 施工合同的进度管理......................... 218 9.2.1 施工阶段进度条款控制......... 218 9.2.2 竣工验收阶段进度控制......... 219 9.2.3 竣工验收后的管理................. 220 9.3 施工合同的质量管理......................... 220 9.3.1 合同标准规范控制................. 220 9.3.2 材料设备供应质量 条款控制................................. 221 9.3.3 工程质量和验收..................... 223 建设工程招投标与合同管理实务 VIII VIII 9.3.4 隐蔽工程和重新检验..............224 9.3.5 工程试车 .................................224 9.3.6 工程保修 .................................225 9.4 施工合同的成本管理..........................225 9.4.1 施工合同价款的控制 与调整 .....................................225 9.4.2 进度款的控制..........................226 9.4.3 变更价款的确定......................227 9.4.4 施工中的其他费用管理..........227 9.4.5 竣工结算管理..........................228 9.5 施工合同变更与担保管理..................229 9.5.1 施工合同变更管理..................229 9.5.2 不可抗力 .................................229 9.5.3 保险与担保 .............................230 案例分析......................................................231 本章小结......................................................232 习题..............................................................235 第 10 章 FIDIC 合同管理...........................238 10.1 业主的合同管理 ...............................238 10.1.1 红皮书条件下业主的 合同管理 ...............................238 10.1.2 黄皮书条件下业主的 合同管理 ...............................247 10.1.3 银皮书条件下业主的 合同管理 ...............................250 10.1.4 绿皮书条件下业主的 合同管理 ...............................251 10.2 工程师的合同管理............................255 10.2.1 红皮书工程师的合同管理....255 10.2.2 黄皮书工程师的合同管理....256 10.2.3 银皮书业主代表的 合同管理 ...............................257 10.2.4 绿皮书业主代表的 合同管理 ...............................258 10.3 承包商的合同管理............................259 10.3.1 红皮书下承包商的 合同管理 ...............................259 10.3.2 黄皮书下承包商的 合同管理 ...............................270 10.3.3 银皮书下承包商的 合同管理 ...............................274 10.3.4 绿皮书下承包商的 合同管理 ...............................276 案例分析 ..................................................... 280 本章小结 ..................................................... 282 习题.........................................................