金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法.doc

金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法 二○一一年八月 0 目目 录录 一、说明一、说明............................................................................................................................................................1 1 二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法....................................................................................3 3 1．安全生产方针与目标...............................................................3 1.1 方针（50 分） .................................................................3 1.2 目标（50 分） .................................................................3 2．安全生产法律法规与其他要求.......................................................5 2.1 需求识别与获取（30 分）........................................................5 2.2 融入（40 分）..................................................................6 2.3 评审与更新（30 分） ...........................................................7 3．安全生产组织保障.................................................................7 3.1 安全生产责任制（60 分） .......................................................7 3.2 安全机构设置与人员任命（80 分） ...............................................9 3.3 员工参与（60 分） ............................................................10 3.4 文件与资料控制（60 分） ......................................................12 3.5 外部联系与内部沟通（50 分） ..................................................13 3.6 系统管理评审50 分 ..........................................................15 3.7 供应商与承包商管理（60 分） ..................................................16 3.8 安全认可与奖励（50 分） ......................................................18 3.9 工余安全管理（30 分） ........................................................19 4. 风险管理........................................................................20 4.1 危险源辨识与风险评价要求50 分 ..............................................20 4.2 风险评价（120 分） ...........................................................21 4.3 关键任务识别与任务观察（80 分） ..............................................24 5．安全教育与培训..................................................................26 5.1 员工安全意识（80 分） ........................................................26 5.2 培训（120 分） ...............................................................27 6. 生产工艺系统安全管理............................................................30 6.1 设计要求40 分 ..............................................................30 6.2 采矿工艺（80 分） ............................................................31 6.3 生产保障系统（100 分） .......................................................33 6.4 变化管理（80 分） ............................................................35 7. 设备设施安全管理................................................................37 7.1 基本要求70 分 ..............................................................37 7.2 设备设施维护（80 分） ........................................................39 8．作业现场安全管理................................................................40 8.1 作业环境（40 分） ............................................................40 8.2 作业过程（120 分） ...........................................................42 8.3 劳动防护用品（40 分） ........................................................45 9．职业卫生管理....................................................................46 9.1 健康监护（60 分） ............................................................46 1 9.2 职业危害控制（80 分） ........................................................48 9.3 职业卫生监测（60 分） ........................................................49 10．安全投入、安全科技与工伤保险...................................................50 10.1 安全投入（70 分） ...........................................................50 10.2 安全科技40 分 .............................................................51 10.3 工伤保险（40 分） ...........................................................52 11．检查...........................................................................53 11.1 一般要求50 分 .............................................................53 11.2 巡回检查60 分 .............................................................54 11.3 例行检查（60 分） ...........................................................55 11.4 专业检查（60 分） ...........................................................56 11.5 综合检查（60 分） ...........................................................57 11.6 纠正和预防措施（60 分） .....................................................58 12．应急管理.......................................................................59 12.1 应急准备40 分 .............................................................59 12.2 应急预案（40 分） ...........................................................61 12.3 应急响应40 分 .............................................................63 12.4 应急保障40 分 .............................................................64 12.5 应急评审与改进40 分 .......................................................65 13．事故、事件报告、调查与分析.....................................................67 13.1 报告（50 分） ...............................................................67 13.2 调查（50 分） ...............................................................68 13.3 统计与分析（60 分） .........................................................70 13.4 事故、事件回顾（40 分） .....................................................71 14．绩效测量与评价.................................................................72 14.1 绩效测量（50 分） ...........................................................72 14.2 系统评价（50 分） ...........................................................74 0 一、说明一、说明 1.为规范全国金属非金属露天矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根 据金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南 （AQ2007.3-2006）的有关规定， 制定本评分办法。 2.本评分办法适用于金属非金属露天矿山安全生产标准化评审。 3.在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在 3 人（不含 3 人）以 下，且满足下列要求的金属非金属露天矿山，方可参加安全生产标准化等级评审 建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生 产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管 理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制 度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用； 设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员； 主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资 格证书； 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书； 其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格； 依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费； 制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的 劳动防护用品； 危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验； 制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设 备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与 邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议； 矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定； 实行自上而下、分台阶层开采； 采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块； 大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，并 按规定建立边坡监测系统，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施， 每 5 年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析； 排土场有由有资质的中介机构进行的专门设计；排土场场址进行过专门的地质勘 察；排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；每 5 年由有资质的中介 机构进行一次勘测和稳定性分析。 4.本评分办法使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定金属非金属露天矿山安全生 产标准化等级。 5.金属非金属露天矿山安全生产标准化系统由 14 个元素组成，每个元素划分为若干子 元素，每一子元素包含若干个问题。 6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策 划、执行、符合、绩效 4 个部分，每个部分权重分别为 10、20、30、40。各元素分值 明细表如下 1 元素分值明细表 标准化评审得分总分为 3000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下 标准化得分（百分制）标准化评审得分3000100。 7.金属非金属露天矿山安全生产标准化的评审工作每 3 年至少进行一次。 8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。评审等级须同时满足标准化两个 指标的要求。等级划分标准如下 金属非金属露天矿山安全生产标准化等级划分表 评审等级标准化得分安全绩效 一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故 二级 ≥75 评审年度内生产安全事故死亡人数在 2 人（不含 2 人）以下 三级 ≥60 评审年度内生产安全事故死亡人数在 3 人（不含 3 人）以下 9.金属非金属露天矿山安全生产标准化等级有效期为 3 年,在有效期内，一级企业、 二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡 1 人（含 1 人） 、2 人（含 2 人） 、3 人（含 3 人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。 元 素分 值 1.安全生产方针与目标 1. 100 2.安全生产法律法规与其他要求 100 3.安全生产组织保障 2. 500 4.风险管理 3. 250 5.安全教育与培训 4. 200 6.生产工艺系统安全管理 5. 300 7.设备设施安全管理 6. 150 8.作业现场安全管理 7. 200 9.职业卫生管理 200 10.安全投入、安全科技与工伤保险 8. 150 11.检查 9. 350 12.应急管理 200 13.事故、事件报告、调查与分析 10. 200 14.绩效测量与评价 11. 100 总分 3000 2 二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法 1 1．安全生产方针与目标．安全生产方针与目标 1.11.1 方针（方针（5050 分）分） 策划（策划（5 5 分）分）  是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度 分数 是3分； 否0分  制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责 分数 是2分； 否0分 执行执行1010分分  是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针 分数 是4分； 否0分  安全生产方针的制定是否有员工参与 分数 是3分； 否0分  安全生产方针是否已传达至全体员工 分数 是3分； 否0分 符合符合1515分分  安全生产方针是否体现 分数 是4分； 最高分8分 遵守法律法规与其他要求； 持续改进。  是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针 分数 是3.5分； 最高分7分 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容； 绩效绩效2020分分  安全生产方针是否易于理解 分数 是5分； 否0分  安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺 分数 是5分； 否0分  员工熟悉并理解安全生产方针的比例 （分数 选择一个答案） 1.90－100（10分） 2.75－90（5分） 3.60－75（3分） 4.60以下（0分） 1.21.2 目标（目标（5050 分）分） 策划（策划（5 5分）分） 3  是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度 分数 是2分； 否0分  是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法 分数 是3分； 否0分 执行执行1010 分分  是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标 分数 是2分； 否0分  是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源 分数 是1分； 最高分4分 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。  是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划 分数 是4分； 否0分 符合符合 1515 分分  设立安全生产目标时是否考虑 分数 是1分； 最高分5分 管理评审的结果； 风险评价的结果； 以往安全生产的绩效； 标准化系统评价的结果 法律法规与其他要求。  安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求； 分数 是3分； 否0分  对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例 （分数 选择一个答案） 1.90-100（3分） 2.75－90（2分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分）  安全生产目标中是否只有伤亡指标 分数 是0分； 否2分  是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况 分数 是2分； 否0分 绩效绩效 2020 分分  是否完成了所有安全生产目标和指标 分数 是4分； 否0分  对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施 分数 是4分； 否0分  员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度 （分数 选择一个答案） 1.90-100（6分） 2.75－90（3分） 4 3.60－75（1分） 4.60以下（0分）  员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度 （分数 选择一个答案） 1.90-100（6分） 2.75－90（3分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分） 2 2．安全生产法律法规与其他要求．安全生产法律法规与其他要求 2.12.1 需求识别与获取（需求识别与获取（3030 分）分） 策划（策划（3 3分）分）  是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度 分数 是2分； 否0分  是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、 人员及其职责 分数 是1分； 否0分 执行执行66 分分  是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求 分数 是2分； 否0分  是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求 分数 是2分； 否0分  员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求 分数 是2分； 否0分 符合符合99 分分  是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单 分数 是3分； 否0分  已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括 分数 是1分； 最高分6分 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 绩效绩效 1212 分分  识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性 分数 是2分； 最高分6分 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源（人员、资金）保障充分； 需求识别涉及所有部门与员工。  获取安全生产法律法规与其他要求的有效性 分数 是2分； 最高分6分 5 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； 需求响应及时。 2.22.2 融入（融入（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分）  针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度 分数 是2分； 否0分  制度是否明确了责任部门、人员及其职责 分数 是2分； 否0分 执行执行88 分分  是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 分数 是3分； 否0分  是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训 分数 是3分； 否0分  员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径 分数 是2分； 否0分 符合符合1212 分分  获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例 （分数 选择一个答案） 1.90－100（6分） 2.75－90（3分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分）  相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例 （分数 选择一个答案） 1.90－100（6分） 2.75－90（3分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分） 绩效绩效 1616 分分  安全生产法律法规与其他要求融入的有效性 分数 是2分； 最高分8分 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规程； 将其规定写入员工安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。  对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性 （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 6 2.32.3 评审与更新（评审与更新（3030 分）分） 策划（策划（3 3分）分）  针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度 分数 是2分； 否0分  制度是否明确了责任部门、人员及其职责 分数 是1分； 否0分 执行执行66 分分  是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审 分数 是2分； 否0分  当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单 分数 是2分； 否0分  当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 分数 是2分； 否0分 符合符合99 分分  安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例 （分数 选择一个答案） 1.90－100（5分） 2.75－90（3分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分）  更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例 （分数 选择一个答案） 1.90－100（4分） 2.75－90（2分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分） 绩效绩效 1212 分分  评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性 分数 是3分； 最高分12分 按规定定期评审； 及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单； 更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入； 所有受影响的员工得到及时培训。 3 3．安全生产组织保障．安全生产组织保障 3.13.1 安全生产责任制（安全生产责任制（6060 分）分） 策划（策划（6 6））  是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度 分数 是3分； 否0分  是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责 分数 是3分； 否0分 执行执行1212分分 7  是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制 分数 是3分； 否0分  是否对安全生产责任制进行了逐级说明 分数 是2分； 否0分  各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训 分数 是2分； 否0分  是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核 分数 是3分； 否0分  是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新 分数 是2分； 否0分 符合符合1818分分  安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核 （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分）  对安全生产责任制进行逐级说明的程度 （分数 选择一个答案） 1.90－100（4分） 2.75－90（2分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分）  主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项 分数 是0.5分； 最高分6分 建立、健全安全生产责任制； 组织制定安全生产规章制度和操作规程； 保证安全生产投入的有效实施； 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练； 及时、如实报告生产安全事故； 组织制定安全生产方针与目标； 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题； 定期听取员工对安全生产工作的意见和建议； 每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审； 组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺； 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。  对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例 （分数 选择一个答案） 1.90－100（4分） 2.75－90（2分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分） 绩效绩效2424分分 8  安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求 （分数 选择一个答案） 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分）  各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况 （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分）  安全生产责任制考核的有效性 分数 是2分； 最高分12分 至少每季度考核1次； 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核； 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 考核结果客观公正； 针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。 3.23.2 安全机构设置与人员任命（安全机构设置与人员任命（8080 分）分） 策划（策划（8 8 分）分）  是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件 分数 是4分； 否0分  是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等 作出了规定 分数 是4分； 否0分 执行执行 1616 分分  是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构 分数 是2分； 否0分  安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训 分数 是2分； 否0分  安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题 分数 是2分； 否0分  是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员 分数 是2分； 否0分  最高管理者是否已书面任命下列职位 分数 是1分 最高分6分 员工代表； 安全员； 急救员； 事故调查人员； 法律法规需增加的职位； 与风险及其评估相关的职位。  是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责 9 分数 是2分； 否0分 符合符合 2424 分分  被任命的人员是否全部有任命书 分数 是4分； 否0分  安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表 分数 是4分； 否0分  安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存 分数 是4分； 否0分  安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要 分数 是4分； 否0分  对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力 （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分）  依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证 分数 是4分； 否0分 绩效绩效 3232 分分  安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性 分数 是3分； 最高分18分 至少每季度召开1次会议； 及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件； 会议就讨论的重大安全生产问题形成决议； 检查和监督会议决议的落实情况； 定期组织成员进行现场安全生产检查； 听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。  安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果 （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分）  被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务 （分数 选择一个答案） 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 3.33.3 员工参与（员工参与（6060 分）分） 策划（策划（6 6 分）分）  是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度 分数 是2分； 否0分  是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会 分数 是2分； 否0分  是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作 10 分数 是2分； 否0分 执行执行 1212 分分  是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项 分数 是4分； 否0分  员工是否有参与下列安全生产活动的机会 分数 是0.5分； 最高分5分 任务分析； 定期安全学习与培训活动； 安全操作规程修订； 安全操作训练； 与政府有关部门沟通安全生产事项； 风险评价； 安全合理化建议活动； 变化管理的讨论； 安全认可和奖励活动； 参与安全问题的调查。  是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查 分数 是3分； 否0分 符合符合1818 分分  是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题 分数 是4分； 否0分  员工参与安全活动的比例 （分数 选择一个答案） 1.90－100（6分） 2.75－90（3分） 3.60－75（1分） 4.60以下（0分）  员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例 （分数 选择一个答案） 1.90－100（8分） 2.75－90（4分） 3.60－75（2分） 4.60以下（0分） 绩效绩效2424分分  收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性 分数 是2分； 最高分10分 责任部门与人员确定； 职责明确； 渠道畅通； 收集频率确定； 反馈及时。  员工参与安全生产活动的有效性 分数 是2分； 最高分10分 为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训； 11 为员工参与提供必要条件； 员工在活动中所提意见和建议得到积极响应； 员工参与的记录完整； 员工参与的积极性高。  员工对拒绝制度的认可程度 （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） 3.43.4 文件与资料控制（文件与资料控制（6060 分）分） 策划（策划（6 6分）分）  是否有文件与资料控制管理制度 分数 是2分； 否0分  制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求 分数 是2分； 否0分  制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求 分数 是2分； 否0分 执行执行1212 分分  是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训 分数 是2分； 否0分  是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件 分数 是2分； 否0分  下列安全生产记录是否得到有效保留 分数 是0.5分； 最高分8分 管理评审报告； 事故、事件的相关记录； 风险评价信息； 培训记录； 标准化系统评估报告； 安全检查与绩效测量记录； 健康监护记录； 安全生产会议记录； 安全活动记录； 法定检测记录； 许可文件； 应急管理记录； 纠正与预防行动记录； 承包商和供应商信息； 安全设备、设施和装置的维护和校验记录； 技术资料、图纸。 符合符合1818分分  是否制定下列安全生产规章制度 分数 是1分；最高分14分 12 安全生产检查制度； 安全例会制