煤矿安全监管监察检查实施清单 (1).pdf

煤矿安全监管监察 检查实施清单 煤矿安全监管监察 检查实施清单 请关注“煤矿标准”微信公众号 1 前 言 坚持严格规范公正文明执法，是全面推进依法治国的基 本要求，是行政执法部门必须遵守的基本原则。党的十八大 以来，习近平总书记多次作出重要指示要求，强调要让人民 群众在每一个立法实践和每一次执法活动中感受到公平正 义。国家煤矿安监局认真贯彻落实习近平总书记重要指示批 示精神，按照全面依法治国、严格依法行政要求，不断完善 煤矿安全监管监察执法工作制度体系，持续推进执法规范化 建设，制定出台一系列规范性文件和要求。 2016年，国家煤矿安监局制定煤矿安全监察现场检查 基础表，作为煤矿安全监察执法手册的附件印发，标 志着煤矿安全监察执法向列表式检查、精准执法转变，开启 执法规范化建设新征程；“煤矿安全监察执法系统”建成投 入使用后，及时将检查表导入系统，实现监察执法信息化。 2018年，组织修订执法手册，同步对检查表进行修订。目前, 现场检查基础表已成为广大监察执法人员最重要的执法工 具之一，广泛应用于执法实践，通过准确界定每一次执法活 动的检查事项，执法针对性和精准性不断提高。 2018年以来，国家有关法律法规标准和规范性文件对煤 矿安全生产作出新规定、提出新要求，广大执法人员在执法 请关注“煤矿标准”微信公众号 2 实践中也积累了不少好做法、好经验。同时，按照国务院办 公厅关于加快建设国家“互联网监管”信息系统有关要求， 确保执法系统与国家“互联网监管”信息系统对接，实现 执法数据自动推送，国家煤矿安监局2020年组织对煤矿安 全监察现场检查基础表进行了修订，并将名称修改为煤 矿安全监管监察检查实施清单，已分别导入“煤矿安全监 管执法系统”和“煤矿安全监察执法系统”，适用于全国煤 矿安全监管监察执法活动。 煤矿安全监管监察检查实施清单共30张检查清单、 85张子清单、967个检查项目、1763条检查内容，其中井 工煤矿16张检查清单、71张子清单、837个检查项目、1450 条检查内容；露天煤矿14张检查清单、14张子清单、130个 检查项目、313条检查内容。清单所列检查项目和检查内容， 均是依据国家法律法规、部门规章、国家标准和行业标准梳 理而成，通过“一事一清单”，既清晰划定了监管监察法定 检查范围，界定了监管监察执法检查边界，也通过科学确定 检查事项，精准确定检查内容，解决长期困扰执法人员不知 道查什么、怎么查等问题。 需要特别指出的是，执法人员开展现场检查前，应加强 风险分析研判，坚持问题导向，聚焦工作重点，紧盯关键环 节、薄弱环节，并结合参与执法的人员数量、专业构成、时 间安排等合理确定检查事项。每次检查可根据实际情况进行 请关注“煤矿标准”微信公众号 3 全面检查， 也可以检查其中一项或者多项。 检查事项确定后， 执法带队负责人应当组织对执法系统生成的检查方案、检查 列表内容进行研究讨论，确定检查内容、检查主要资料、检 查地点和检查分工，做到检查边界清晰，外延明确，具有针 对性和可操作性，实现精准高效监管监察。 参与清单编制的人员来自不同单位、不同地域，鉴于个 体认识和能力差异，清单难免存在不足，希望广大监管监察 执法人员在使用过程中及时给予指正，并结合执法实践提出 宝贵意见，国家煤矿安监局将适时组织修订。 编 者 2020年11月 请关注“煤矿标准”微信公众号 4 目 录 井工煤矿部分 井工煤矿部分 1 组织机构、安全费用、安全培训检查实施清单 ........... 1 1 组织机构、安全费用、安全培训检查实施清单 ........... 1 1.1 组织机构安全管理责任制规章制度检查实施清单 ..... 1 1.1.1 安全生产许可证 ............................. 1 1.1.2 安全生产管理机构 ........................... 1 1.1.3 防突机构 ................................... 1 1.1.4 防治水机构和队伍 ........................... 1 1.1.5 防冲机构 ................................... 1 1.1.6 主要负责人安全生产责任制建立 ............... 1 1.1.7 安全生产管理人员安全生产责任制建立 ......... 1 1.1.8 职能部门安全生产责任制建立 ................. 2 1.1.9 岗位安全生产责任制建立 ..................... 2 1.1.10 安全生产规章制度和操作规程建立 ............ 2 1.1.11 建立健全隐患排查、治理和报告制度 .......... 2 1.1.12 记录事故隐患排查治理情况 .................. 2 1.1.13 如实提供事故隐患情况 ...................... 2 1.1.14 按规定统计分析事故隐患排查治理情况 ........ 2 1.1.15 按规定编制重大隐患治理方案 ................ 2 1.1.16 按规定采取安全防护措施 .................... 2 1.1.17 按规定评估重大事故隐患治理情况 ............ 3 1.1.18 领导干部带班职责落实 ...................... 3 1.1.19 事故责任落实 .............................. 3 1.1.20 安全生产规章制度落实 ...................... 3 1.1.21 安全生产管理机构职责落实 .................. 3 1.1.22 职能部门安全生产职责落实 .................. 3 1.1.23 主要负责人安全生产职责落实 ................ 3 请关注“煤矿标准”微信公众号 5 1.1.24 安全生产管理人员安全生产职责落实 .......... 3 1.1.25 其他从业人员安全生产职责落实 .............. 3 1.1.26 危险告知 .................................. 3 1.1.27 安全标志管理 .............................. 3 1.1.28 图纸填绘 .................................. 3 1.1.29 停工停产安全管理 .......................... 4 1.1.30 煤矿闭坑报告 .............................. 4 1.1.31 煤矿承包生产经营安全管理 .................. 4 1.1.32 煤矿复工复产管理 .......................... 4 1.1.33 煤矿改制安全管理 .......................... 4 1.1.34 矿长、副矿长及专业技术人员配备 ............ 4 1.1.35 制定重大危险源检测、评估和监控措施 ........ 4 1.1.36 安全评价报告 .............................. 4 1.1.37 制定矿井灾害预防和处理计划 ................ 4 1.1.38 采矿证 .................................... 4 1.1.39 劳动定员 .................................. 4 1.1.40 应急救援 .................................. 4 1.1.41 其它要求 .................................. 4 1.2 安全投入及保险、防护检查实施清单 ................. 4 1.2.1 安全投入制度 ............................... 4 1.2.2 煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿 井安全生产费用提取 .......................... 4 1.2.3 低瓦斯矿井安全生产费用提取 ................. 5 1.2.4 建设矿井安全费用提取 ....................... 5 1.2.5 安全生产费用使用 ........................... 5 1.2.6 安全生产费用提取和使用检查 ................. 5 1.2.7 工伤保险 ................................... 5 1.2.8 劳动防护用品配备使用 ....................... 5 1.2.9 其它要求 ................................... 5 1.3 安全培训检查实施清单 ............................. 5 请关注“煤矿标准”微信公众号 6 1.3.1 煤矿企业安全培训机构及安全培训管理制度 ..... 5 1.3.2 煤矿企业安全生产教育和培训计划 ............. 5 1.3.3 煤矿企业安全培训档案管理 ................... 6 1.3.4 安全教育培训费用的提取和使用 ............... 6 1.3.5 主要负责人及安全管理人员的配备及任职资质 ... 6 1.3.6 主要负责人及安全生产管理人员培训及考核情况 . 6 1.3.7 特种作业人员的配备及资质 ................... 6 1.3.8 特种作业人员培训和持证情况 ................. 6 1.3.9 其他从业人员培训 ........................... 6 1.3.10 防突知识培训 .............................. 6 1.3.11 防治水知识培训 ............................ 6 1.3.12 防冲击地压知识培训 ........................ 6 1.3.13 应急预案培训 .............................. 7 1.3.14 其它培训 .................................. 7 1.3.15 煤矿企业新招录的井下作业人员的初次培训及上 岗实习 .................................... 7 1.3.16 煤矿企业使用的被派遣劳务者以及接收的中等职 业学校、高等学校实习学生的安全培训 ........ 7 1.3.17 从事采煤、掘进、机电、运输、通风、防治水等 工作的班组长进行安全培训 .................. 7 1.3.18 煤矿企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用 新设备的，对从业人员进行相应的安全培训 .... 7 1.3.19 煤矿企业主要负责人和安全管理人员是否存在使 用假冒的安全生产知识和管理能力考核合格证上 岗 ........................................ 7 1.3.20 煤矿企业是否存在使用假冒特种作业操作证的现 象 ........................................ 7 1.3.21 其它要求 .................................. 7 1.4 煤矿检查整改、注册安全工程师执业、安全评价检测检验 机构及煤矿安全培训机构的检查实施清单 ............. 7 1.4.1 配合检查及执行监察执法指令 ................. 7 1.4.2 煤矿注册安全工程师执业的检查 ............... 7 请关注“煤矿标准”微信公众号 7 1.4.3 对安全评价检测检验机构服务煤矿的监察 ....... 8 1.4.4 安全培训机构（从事煤矿“三项岗位人员”及其他 从业人员培训） ............................. 8 1.4.5 其它要求 ................................... 8 2 地质保障检查实施清单 ............................... 8 2 地质保障检查实施清单 ............................... 8 2.1 地质保障检查实施清单 ............................ 8 2.1.1 地测机构及人员配备 ......................... 8 2.1.2 建井地质报告 ............................... 8 2.1.3 井筒检查孔 ................................. 8 2.1.4 矿井地质报告 ............................... 8 2.1.5 矿井水文地质类型划分报告 ................... 8 2.1.6 地质补充勘探 ............................... 8 2.1.7 水平延深地质 ............................... 9 2.1.8 隐蔽致灾因素普查 ........................... 9 2.1.9 地质预测预报 ............................... 9 2.1.10 采区地质说明书 ............................ 9 2.1.11 采煤工作面地质说明书 ...................... 9 2.1.12 掘进工作面地质说明书 ...................... 9 2.1.13 井巷揭煤地质说明书 ........................ 9 2.1.14 瓦斯地质 .................................. 9 2.1.15 新建矿井水文地质 .......................... 9 2.1.16 采掘工作面水文地质 ....................... 10 2.1.17其它要求 .................................. 10 3 通风系统检查实施清单 .............................. 10 3 通风系统检查实施清单 .............................. 10 3.1矿井通风系统检查实施清单 ........................ 10 3.1.1 通风系统 .................................. 10 3.1.2 矿井需风量计算 ............................ 10 3.1.3 工作面风量配备 ............................ 10 3.1.4 通风能力核定 .............................. 10 请关注“煤矿标准”微信公众号 8 3.1.5 通风设施 .................................. 10 3.1.6 空气质量 .................................. 10 3.1.7 风速 ...................................... 10 3.1.8 温度 ...................................... 10 3.1.9 矿井测风 .................................. 10 3.1.10 通风仪器仪表 ............................. 10 3.1.11 串联通风 ................................. 11 3.1.12 通风阻力测定 ............................. 11 3.1.13 通风图纸 ................................. 11 3.1.14 巷道贯通管理 ............................. 11 3.1.15 巷道贯通通风系调整 ....................... 11 3.1.16 突出煤层巷道贯通 ......................... 11 3.1.17 其它要求 ................................. 11 3.2 采区通风系统检查实施清单 ....................... 11 3.2.1 开拓水平、采区通风系统 .................... 11 3.2.2 准备采区通风系统设计 ...................... 11 3.2.3 准备采区通风系统 .......................... 11 3.2.4 生产采区通风系统 .......................... 12 3.2.5 巷道封闭 .................................. 12 3.2.6 其它要求 .................................. 12 3.3 硐室通风检查实施清单 ........................... 12 3.3.1 爆炸物品库通风 ............................ 12 3.3.2 充电硐室通风 .............................. 12 3.3.3 机电硐室通风 .............................. 12 3.3.4 其它要求 .................................. 12 3.4 采掘工作面通风检查实施清单 ..................... 12 3.4.1 突出矿井采煤工作面通风系统 ................ 12 3.4.2 突出矿井掘进工作面通风系统 ................ 12 请关注“煤矿标准”微信公众号 9 3.4.3 采煤工作面通风系统 ........................ 12 3.4.4 沿空工作面通风系统 ........................ 12 3.4.5 采煤工作面下行通风 ........................ 12 3.4.6 掘进工作面通风方式 ........................ 12 3.4.7 高瓦斯、突出矿井局部通风机安设管理 ........ 13 3.4.8 低瓦斯矿井局部通风机安设管理 .............. 13 3.4.9 其他地点局部通风机安设管理 ................ 13 3.4.10 局部通风机安全装备 ....................... 13 3.4.11 局部通风机安全装备试验 ................... 13 3.4.12 风筒安装 ................................. 13 3.4.13 掘进工作面停风管理 ....................... 13 3.4.14 其它要求 ................................. 13 3.5 通风设备及反风检查实施清单 ..................... 13 3.5.1 主要通风机及附属装置 ...................... 13 3.5.2 主要通风机及附属装置检查 .................. 13 3.5.3 主要通风机房管理 .......................... 13 3.5.4 主要通风机性能测定 ........................ 14 3.5.5 全矿井停风管理 ............................ 14 3.5.6 反风演习 .................................. 14 3.5.7 其它要求 .................................. 14 4 瓦斯治理检查实施清单 ............................... 14 4 瓦斯治理检查实施清单 ............................... 14 4.1 矿井瓦斯管理检查实施清单 ....................... 14 4.1.1 瓦斯检查制度建立 .......................... 14 4.1.2 瓦斯检查仪器携带 .......................... 14 4.1.3 瓦斯巡回检查报告 .......................... 14 4.1.4 瓦斯班报日报审阅 .......................... 14 4.1.5 采掘工作面瓦斯检查 ........................ 14 4.1.6 突出煤层工作面瓦斯检查 .................... 14 4.1.7 停工、峒室、瓦斯涌出地点巷道瓦斯检查 ...... 14 4.1.8 井筒或水平首次揭煤瓦斯检查 ................ 14 请关注“煤矿标准”微信公众号 10 4.1.9 停风及密闭瓦斯检查 ........................ 14 4.1.10 一氧化碳检查 ............................. 14 4.1.11 有害气体检查 ............................. 15 4.1.12 低瓦斯瓦斯等级鉴定 ....................... 15 4.1.13 高瓦斯、突出矿井瓦斯涌出量测定 ........... 15 4.1.14 瓦斯浓度超限处理措施 ..................... 15 4.1.15 矿井停风管理 ............................. 15 4.1.16 工作面停风管理 ........................... 15 4.1.17 停风区瓦斯排放 ........................... 15 4.1.18 封闭区瓦斯排放 ........................... 15 4.1.19 其它要求 ................................. 15 4.2 瓦斯抽采检查实施清单 ........................... 15 4.2.1 抽采系统建立条件 .......................... 15 4.2.2 地面永久抽放泵站 .......................... 15 4.2.3 井下临时抽放泵站 .......................... 16 4.2.4 瓦斯抽采管路布置及装备 .................... 16 4.2.5 瓦斯抽采管路监测 .......................... 16 4.2.6 瓦斯抽采机构制度 .......................... 16 4.2.7 瓦斯抽采规划 .............................. 16 4.2.8 瓦斯抽采计划 .............................. 16 4.2.9 瓦斯抽采方法工艺 .......................... 16 4.2.10 瓦斯抽采工程设计 ......................... 16 4.2.11 瓦斯抽采工程施工验收 ..................... 16 4.2.12 瓦斯抽采达标评判否决条件 ................. 16 4.2.13 瓦斯抽采达标评判报告 ..................... 17 4.2.14 瓦斯抽采指标 ............................. 17 4.2.15 瓦斯抽采计量 ............................. 17 4.2.16 瓦斯抽采钻孔封孔 ......................... 17 4.2.17 瓦斯抽采负压 ............................. 17 4.2.18 其它要求 ................................. 17 请关注“煤矿标准”微信公众号 11 4.3 防治煤与瓦斯突出一般规定检查实施清单 ........... 17 4.3.1 突出煤层和突出矿井的鉴定 .................. 17 4.3.2 突出煤层认定 .............................. 17 4.3.3 非突出煤层采掘工作面突出危险性指标测定 .... 17 4.3.4 突出矿井生产能力、开采深度要求 ............ 17 4.3.5 突出矿井“三量” .......................... 18 4.3.6 高瓦斯矿井、突出矿井非突出煤层观察预兆执行措 施 ........................................ 18 4.3.7 突出煤层应力集中范围 ...................... 18 4.3.8 防突措施钻孔要求 .......................... 18 4.3.9 清理突出的煤（岩）及孔洞要求 .............. 18 4.3.10 主要负责人防突责任 ....................... 18 4.3.11 技术负责人防突责任 ....................... 18 4.3.12 分管负责人防突责任 ....................... 18 4.3.13 职能部门及负责人防突责任 ................. 18 4.3.14 区队班组负责人防突责任 ................... 18 4.3.15 岗位人员防突责任 ......................... 18 4.3.16 防突计划 ................................. 18 4.3.17 防突队伍和应急预案 ....................... 19 4.3.18 防突装备 ................................. 19 4.3.19 新水平、新采区防突专项设计 ............... 19 4.3.20 突出矿井采掘部署 .......................... 19 4.3.21 突出矿井巷道布置 ......................... 19 4.3.22 突出煤层采掘作业 ......................... 19 4.3.23 突出煤层工作面爆破管理 ................... 19 4.3.24 防突技术资料管理 ......................... 19 4.3.25 防突知识培训 ............................. 19 4.3.26 矿长、总工程师、防突机构和安全管理机构负责 人、防突工要求 ........................... 20 4.3.27 突出危险预测指标考察 ..................... 20 4.3.28 防突预警及处置 ........................... 20 4.3.29 突出矿井架线电机车和井下明火要求 ......... 20 4.3.30 综合防突措施实施过程管理 ................. 20 4.3.31 区域预测或者区域措施效果检验执行记录情况 . 20 请关注“煤矿标准”微信公众号 12 4.3.32 预抽煤层瓦斯区域防突措施执行记录情况 ..... 20 4.3.33 区域综合措施视频监控钻孔施工 ............. 20 4.3.34 局部综合措施视频监控钻孔施工 ............. 20 4.3.35 通风瓦斯日分析、突出预警分析与处置和突出预 兆的报告制度 ............................. 21 4.3.36 按突出危险工作面采取防突措施情况 ......... 21 4.3.37 采掘工作面防突预测图和其他图纸 ........... 21 4.3.38 其它要求 ................................. 21 4.4 瓦斯参数测定和突出危险性鉴定检查实施清单 ....... 21 4.4.1 井巷揭煤瓦斯参数测定 ...................... 21 4.4.2 高瓦斯矿井瓦斯参数测定 .................... 21 4.4.3 突出矿井瓦斯参数测定 ...................... 21 4.4.4 低瓦斯矿井瓦斯参数测定 .................... 21 4.4.5 突出危险性评估 ............................ 21 4.4.6 突出危险性鉴定开始和结束 .................. 21 4.4.7 突出矿井设计 .............................. 21 4.4.8 突出危险性鉴定 ............................ 22 4.4.9 其它要求 .................................. 22 4.5 瓦斯地质检查实施清单 ............................ 22 4.5.1 瓦斯地质图 ................................ 22 4.5.2 防突地质测量 .............................. 22 4.5.3 突出煤层顶、底板巷道地质超前探查 .......... 22 4.5.4 突出煤层外巷道地质边探边掘 ................ 22 4.5.5 突出煤层采掘应力集中范围 .................. 22 4.5.6 突出煤层巷道地质超前探查 .................. 22 4.5.7 非突出矿井井巷首次揭煤地质探查 ............ 22 4.5.8 突出矿井井巷首次揭煤地质探查 .............. 23 4.5.9 井巷揭突出煤层地质探查 .................... 23 4.5.10 其它要求 ................................. 23 请关注“煤矿标准”微信公众号 13 4.6 防治煤与瓦斯突出措施检查实施清单 ................ 23 4.6.1 防突措施贯彻实施 .......................... 23 4.6.2 区域预测划分 .............................. 23 4.6.3 区域预测实施及确认 ........................ 23 4.6.4 区域预测临界值考察 ........................ 23 4.6.5 区域预测瓦斯参数测定 ...................... 23 4.6.6 防突措施采取原则 .......................... 24 4.6.7 禁止采用顺层钻孔预抽煤巷条带作为区域措施情 况 ........................................ 24 4.6.8 区域防突措施审批 .......................... 24 4.6.9 开采保护层区域防突措施 .................... 24 4.6.10 预抽区段煤层瓦斯区域防突措施 ............. 24 4.6.11 预抽煤巷条带煤层瓦斯区域防突措施 ......... 24 4.6.12 井巷揭煤区域防突措施 ..................... 25 4.6.13 保护层开采区域防突效果检验 ............... 25 4.6.14 预抽区段煤层瓦斯区域防突措施效果检验 ..... 25 4.6.15 预抽煤巷条带煤层瓦斯区域防突措施效果检验 . 26 4.6.16 井巷揭煤区域防突措施效果检验 ............. 26 4.6.17 区域验证 ................................. 26 4.6.18 采煤工作面防突专项设计和措施 ............. 27 4.6.19 掘进工作面防突专项设计和措施 ............. 27 4.6.20 井巷揭煤防突专项设计和措施 ............... 27 4.6.21 采煤工作面突出危险性预测 ................. 27 4.6.22 掘进工作面突出危险性预测 ................. 27 4.6.23 井巷揭煤工作面突出危险性预测 ............. 27 4.6.24 采煤工作面防突措施超前距 ................. 28 4.6.25 掘进工作面防突措施超前距 ................. 28 4.6.26 工作面防突措施效果检验 ................... 28 4.6.27 避难硐室 ................................. 28 4.6.28 反向风门 ................................. 28 4.6.29 压风自救装置 ............................. 28 4.6.30 远距离爆破 ............................... 29 4.6.31 其它要求 ................................. 29 请关注“煤矿标准”微信公众号 14 5 煤尘爆炸防治检查表实施清单 ......................... 29 5 煤尘爆炸防治检查表实施清单 ......................... 29 5.1 综合防尘检查实施清单 ........................... 29 5.1.1 防尘管路系统 .............................. 29 5.1.2 防尘水源