2.理念组织制度风险课件（毛吉星）.pdf

1 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 煤矿安全生产标准化之“安全风险分级管控”、 “理念目标矿长安全承诺”、“组织机构”、“安 全生产责任制及安全管理制度” 毛吉星 2020年11月4日 2 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 目 录 1. 新版安全生产标准化管理体系主要变化 2. 党中央关于双控机制的文件和指示 3. 双控机制对安全管理的促进作用 4. 安全风险分级管控条文介绍 5. 理念目标矿长安全承诺条文介绍 6. 组织机构条文介绍 7. 安全生产责任制及安全管理制度条文介绍 3 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 2 进 一 步 严 格 达 标 条 件 进 一 步 严 格 达 标 条 件 1 名名 称称 及及 结结 构构 发发 生生 变变 化化 4 实实 行行 承承 诺诺 直直 接接 延延 期期 内容 3 增 加 了 否 决 条 件 增 加 了 否 决 条 件 6 增增 加加 了了 加加 分分 项项 7 增增 强强 了了 对对 职职 工工 关关 怀怀 5 转转 变变 了了 考考 核核 方方 式式 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 4 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 1 名名 称称 及及 结结 构构 发发 生生 变变 化化 内容  名称由“煤矿安全生产标准化”改为“煤矿安全生产 标准化管理体系”。  在原“安全风险分级管控”“事故隐患排查治 理”“质量控制”三位一体的基础上，补充完善了 “理念目标和矿长安全承诺”“组织机构”“安全生 产责任制及安全管理制度”“从业人员素质”和“持 续改进”5个要素。 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 5 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 1 名名 称称 及及 结结 构构 发发 生生 变变 化化 内容 2020版标准架构 序 号 管理要素 标准 分值 权重（ ai） 一一 理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺 100 0.03 二二 组织机构组织机构 100 0.03 三三 安全生产责任制及安全管理制度安全生产责任制及安全管理制度 100 0.03 四四 从业人员素质从业人员素质 100 0.06 五五 安全风险分级管控安全风险分级管控 100 0.15 六六 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 100 0.15 七七 质质 量量 控控 制制 通风 100 0.10 地质灾害防治与测量 100 0.08 采煤 100 0.07 掘进 100 0.07 机电 100 0.06 运输 100 0.05 调度和应急管理 100 0.04 职业病危害防治和地面设施 100 0.03 八八 持续改进持续改进 100 0.05 2017版标准架构 序 号 名称 标准分值 权重（ai ） 1 安全风险分级管控安全风险分级管控 100 0.10 2 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 100 0.10 3 通风通风 100 0.16 4 地质灾害防治与测量地质灾害防治与测量 100 0.11 5 采煤采煤 100 0.09 6 掘进掘进 100 0.09 7 机电机电 100 0.09 8 运输运输 100 0.08 9 职业卫生职业卫生 100 0.06 10 安全培训和应急管理安全培训和应急管理 100 0.06 11 调度和地面设施调度和地面设施 100 0.06 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 6 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 1 名名 称称 及及 结结 构构 发发 生生 变变 化化 内容  强化了闭环管理机制。 八个一级要素的设置按照PDCA持续改进的原则设 置； 每个要素的相关内容均按照PDCA持续改进设置。 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 7 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 2 进 一 步 严 格 达 标 条 件 进 一 步 严 格 达 标 条 件 内容 将同一等级的各部分得分统一要求，取消差异。 即各要素均需要达到90分、80分、70分以上方可一级、二 级、三级达标。 2017版要求 一级总分达90分，风险、隐患、采煤、掘进、通风、地测、机 电、运输8个专业达90分，其他3个专业不低80分。 二级总分达80分，风险、隐患、采煤、掘进、通风、地测、机 电、运输8个专业达80分，其他3个专业不低70分。 三级总分达70分，隐患、采煤、掘进、通风、地测、机电、运 输7个专业达70分，其他4个专业不低60分。 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 8 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 内容 3 增 加 了 否 决 条 件 增 加 了 否 决 条 件 考核办法中增加了一、二级标准化煤矿达标否决条件。 单班作业人数超过限员规定的，否决一、二级。 发生生产安全死亡事故，自事故发生之日起 申报一级要求一般事故满1年、较大及重大事故满2年、特别重大事故 满3年； 申报二级要求一般事故满半年、较大及重大事故满1年、特别重大事故 满3年。 因存在重大事故隐患且组织生产被降级或撤消等级的 申报一级要求满1年； 申报二级要求满半年。 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 9 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 内容 3 增 加 了 否 决 条 件 增 加 了 否 决 条 件 考核办法中增加了一、二级标准化煤矿达标否决条件。 被列入安全生产“黑名单”或在安全生产联合惩戒期内的 ， 否 决 一、二级。 因管理滑坡被降级或撤消等级未满1年的，不得申报一级。 安全生产标准化管理体系一级检查考核未通过，自考核定级部门检 查之日起未满1年的，不得申报一级。 露天煤矿采煤对外承包的，或将剥离工程承包给2家（不含）以上施 工单位的，不得申报一级。 井下违规使用劳务派遣工的，不得申报一级。 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 10 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 实实 行行 承承 诺诺 直直 接接 延延 期期 内容 作出符合一级体系要求的承诺，且同时满足下列条件的，可在 3年期满时直接办理延期  1.煤矿一级等级3年期限内无瓦斯超限、井下无突出、无透水、无 自燃、无冲击；  2.井工煤矿采用“一井一面”或“一井两面”生产模式；  3.井工煤矿采煤机械化程度达到100；露天煤矿采剥机械化程度达 到100。 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 11 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 内容 5 转转 变变 了了 考考 核核 方方 式式 一是注重管理制度的符合性、充分性、有效性。 二是注重管理人员对相关知识的掌握。 三是注重关键岗位技能掌握。 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 12 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 内容 6 增增 加加 了了 加加 分分 项项 一是区队、班组、关键岗位掌握安全风险管控措施，并现场确认。 （2分） 二是采用智能化采煤工作面，生产时作业人数不超过5人。（2分） 三是掘进工作面采用锚杆锚固质量无损检测技术；采用智能化综合掘 进系统。（各1分） 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 13 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 内容 7 增增 强强 了了 对对 职职 工工 关关 怀怀 一是安全生产理念要体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和 主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求。 二是矿长安全承诺内容应包含保证职工福利待遇，保证职工合法权 益，保证不加班延点等内容。 三是强调“两堂一舍”建设，提出班中餐、洗衣服务、业务活动、网 络建设等要求。 四是关注职工职业健康，保留相应内容。 1. 1.新版新版安全生产标准化管理体系主要变化安全生产标准化管理体系主要变化 14 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 目 录 1. 新版安全生产标准化管理体系主要变化 2. 党中央关于双控机制的文件和指示 3. 双控机制对安全管理的促进作用 4. 安全风险分级管控条文介绍 5. 理念目标矿长安全承诺条文介绍 6. 组织机构条文介绍 7. 安全生产责任制及安全管理制度条文介绍 15 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 党中央党中央、、国务院高度重视安全生产工作国务院高度重视安全生产工作。。 十八大报告提出强化公共安全保障体系和企业安全生产基础十八大报告提出强化公共安全保障体系和企业安全生产基础，，遏制重特遏制重特 大安全事故大安全事故。。 十八届三中全会提出深化安全生产管理体制改革十八届三中全会提出深化安全生产管理体制改革，，建立隐患排查治理体建立隐患排查治理体 系和安全预防控制体系系和安全预防控制体系。。 2 2. .党中央关于双控机制的文件和指示党中央关于双控机制的文件和指示 16 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 党中央党中央、、国务院高度重视安全生产工作国务院高度重视安全生产工作。。 十九届四中全会提出完善和落实安全生产责任和管理制度十九届四中全会提出完善和落实安全生产责任和管理制度，，建立公共建立公共安全安全 隐患排查和安全预防控制体系隐患排查和安全预防控制体系。。构建统一指挥构建统一指挥、、专常兼备专常兼备、、反应灵敏反应灵敏、、上下上下 联动的应急管理体制联动的应急管理体制，，优化国家应急管理能力体系建设优化国家应急管理能力体系建设，，提高防灾减灾救灾提高防灾减灾救灾 能力能力。。 2 2. .党中央关于双控机制的文件和指示党中央关于双控机制的文件和指示 17 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 习近平总书记在中共中央政治局常习近平总书记在中共中央政治局常 委会第委会第127127次会议上明确要求次会议上明确要求 ““对易发重特大事故的行业领域对易发重特大事故的行业领域，， 要采取要采取风险分级管控风险分级管控、、隐患排查治隐患排查治 理双重预防性工作机制理双重预防性工作机制，，推动安全推动安全 生产关口前移生产关口前移。。”” 2 2. .党中央关于双控机制的文件和指示党中央关于双控机制的文件和指示 18 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 20182018年年9 9月月3030日日习近平习近平总书记在接见四川总书记在接见四川 航空英雄机组人员时强调航空英雄机组人员时强调，，有关地方有关地方、、企企 业要牢固树立以人民为中心的思想业要牢固树立以人民为中心的思想，，正确正确 处理安全与发展处理安全与发展、、安全与效益的关系安全与效益的关系，，始始 终把安全作为头等大事来抓终把安全作为头等大事来抓。。要加大要加大隐患隐患 排查和整治力度排查和整治力度，，完善风险防控体系完善风险防控体系，，健健 全监管工作机制全监管工作机制，，加强队伍作风和能力建加强队伍作风和能力建 设设，，切实把安全责任落实到岗位切实把安全责任落实到岗位、、落实到落实到 人头人头，，确保民航安全运行平稳可控确保民航安全运行平稳可控。。 2 2. .党中央关于双控机制的文件和指示党中央关于双控机制的文件和指示 19 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 目 录 1. 新版安全生产标准化管理体系主要变化 2. 党中央关于双控机制的文件和指示 3. 双控机制对安全管理的促进作用 4. 安全风险分级管控条文介绍 5. 理念目标矿长安全承诺条文介绍 6. 组织机构条文介绍 7. 安全生产责任制及安全管理制度条文介绍 20 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 全 过 程 风 险 管 理 事前预控（风险分级管控） 事中监测（隐患排查） 事后处理（隐患治理） 3 3. . 双控机制对安全管理的促进作用双控机制对安全管理的促进作用 3.1 3.1 “双控机制”体现了全过程风险管理的思“双控机制”体现了全过程风险管理的思 想，能够实现安全管理的关口前移想，能够实现安全管理的关口前移 21 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 危 险 源 管理 存在 缺陷 导致 失控 人的不安全行为 机的不安全状态 环境的不安全条件 事故 未及 时制 止三 违、 消除 隐患 “三违” “隐患” 3.2 3.2 “双控机制”体现了“预控为主”的思想，“双控机制”体现了“预控为主”的思想， 能够切断事故发生的因果链能够切断事故发生的因果链 3 3. . 双控机制对安全管理的促进作用双控机制对安全管理的促进作用 22 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 3.3 3.3 “双控机制”体现了主动安全控制的思想，能够提升“双控机制”体现了主动安全控制的思想，能够提升煤煤 矿矿员工的风险意识员工的风险意识 “双控机制”的推广和实施，要求煤矿“双控机制”的推广和实施，要求煤矿领导领导对对风险风险进行辨识、评估、分进行辨识、评估、分 级和预先采取措施进行控制，这些措施都是工作之前制定和采取的，因级和预先采取措施进行控制，这些措施都是工作之前制定和采取的，因 此可以说是主动对危险源进行控制的措施，转变了以往仅在发生事故后此可以说是主动对危险源进行控制的措施，转变了以往仅在发生事故后 才举一反三以及出现隐患后才被动整改的局面。才举一反三以及出现隐患后才被动整改的局面。 风险辨识、评估，以及采取预控措施的过程，是认识风险的过程，也是风险辨识、评估，以及采取预控措施的过程，是认识风险的过程，也是 学习的过程，因此能够提升风险意识。学习的过程，因此能够提升风险意识。 3 3. . 双控机制对安全管理的促进作用双控机制对安全管理的促进作用 23 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 目 录 1. 新版安全生产标准化管理体系主要变化 2. 党中央关于双控机制的文件和指示 3. 双控机制对安全管理的促进作用 4. 安全风险分级管控条文介绍 5. 理念目标矿长安全承诺条文介绍 6. 组织机构条文介绍 7. 安全生产责任制及安全管理制度条文介绍 24 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 工作机制 安全风险辨识评估 安全风险管控 保障措施 安 全 风 险 分 级 管 控 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4个部分，9个项目，18个条款 10分 2 2 45分 2 5 30分 2 7 15分 2 3 25 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 4. .1 1 工作机制工作机制 1 1））职责分工职责分工 建立安全风险分级管控工作责任体系建立安全风险分级管控工作责任体系，，矿长全面负责矿长全面负责，，分管负责人负责分管负责人负责 分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、、科室科室、、区区（（队队））安全安全 风险分级管控的职责明确风险分级管控的职责明确；；  职责分工在2017版标准化基础上，从需要矿长、分管领导职责的基础 上进一步延伸，煤矿需要明确副总、科室、区队的职责。  本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全 风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完 善。  安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落 实到煤矿管理层。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 26 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 4. .1 1 工作机制工作机制 2 2））制度建设制度建设 建立安全风险分级管控工作制度建立安全风险分级管控工作制度，，明确安全风险辨识评估范围明确安全风险辨识评估范围、、方方 法和安全风险的辨识法和安全风险的辨识、、评估评估、、管控管控、、公告公告、、报告工作流程报告工作流程  本条款在17版标准基础上，对工作流程增加公告、报告内容。  煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。  范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规定范围，但 范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。  本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实 际选择适当的辨识评估方法。  制定工作流程。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 27 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 1次年度辨 识 采区采面设 计前专项辨 识 系统工艺等 重大变化前 专项辨识 启封火区等 高危作业前 专项辨识 出现事故和 重大隐患后 专项辨识 “14” 模式 4.2 风险辨识评估 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 28 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 年度安全 风险辨识 每年矿长组织各分管负责 人、副总工程师和相关科 室、区（队）进行年度安 全风险辨识评估 重点对煤矿重大灾害及提 升运输系统等容易导致群 死群伤事故的危险因素开 展安全风险辨识； 范围覆盖井下（坑内） 四类煤矿相关影响区域 编制年度安全风险辨识评 估报告 制定煤矿重大安全风险 管控方案 结果应用于 生产计划、灾害预防和处理 计划、应急救援预案、安全 培训计划、安全费用提取和 使用计划 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.2 风险辨识评估--年度辨识评估 29 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 采区采面 设计前 专项辨识 总工程师组织业务科室开展辨识 重点辨识地质条件和重大灾害因素 等方面存在的安全风险 编制专项辨识报告 补充完善煤矿重大安全风险管控方案 结果用于完善设计方案、指导工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织等 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.2 风险辨识评估 专项辨识评估1 30 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 系统工艺等 重大变化前 专项辨识 分管负责人组织有关业务科室进行 重点辨识作业环境、重大灾害因素 等方面存在的安全风险 编制专项辨识报告 补充完善煤矿重大安全风险管控方案 辨识评估结果用于指导重新编制或 修订完善作业规程、操作规程 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 专项辨识评估2 4.2 风险辨识评估 31 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 高危作业前 专项辨识 分管负责人（复工复产由矿长）组织有关 业务科室、生产组织单位（区队）进行 重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险 编制专项辨识报告 补充完善煤矿重大安全风险管控方案 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 增加反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤 工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前； 露天煤矿抛掷爆破前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广 应用前； 专项辨识评估3 4.2 风险辨识评估 32 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 出现事故和 重大隐患后 专项辨识 专项辨识由矿长组织分管负责人 和业务科室进行 识别安全风险辨识结果及管控措施 是否存在漏洞、盲区 编制专项辨识报告 补充完善煤矿重大安全风险管控方案 辨识评估结果用于指导修订完善 安全技术措施等技术文件 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 所在省份发生重大事故后----全国煤矿发生重特大事故， 或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后 专项辨识评估4 4.2 风险辨识评估 33 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 （（1 1））由矿长组织实施由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案煤矿重大安全风险管控方案，， 人员人员、、技术技术、、资金满足要求资金满足要求，，重大安全风险管控措施落重大安全风险管控措施落 实到位实到位  删除掉了“有具体工作方案”，增加落实到位。  各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，在重大 安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提 升等容易导致重特大事故的内容。 4.3 安全风险管控-- 管控方案落实 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 34 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 （（2 2））有重大安全风险的区域设定作业人数上限有重大安全风险的区域设定作业人数上限，， 人数应符合有关限员规定人数应符合有关限员规定，，入口显著位置悬挂限员入口显著位置悬挂限员 牌板牌板  将“在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限”修改， 增加符合限员规定和限员牌板的要求。  由煤矿自行组织设定作业人数上限，并符合限员规定。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.3 安全风险管控-- 管控方案落实 35 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 （（3 3））矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管 控措施控措施，，分管负责人分管负责人、、副总工程师副总工程师、、科室负责人科室负责人、、 专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控 措施措施  本条全部为增加内容。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.3 安全风险管控-- 管控方案落实 36 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 （（4 4））在重大安全风险区域作业的区在重大安全风险区域作业的区（（队队））长长、、班班 组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控 措施；区措施；区（（队队））长长、、班组长组织作业时对管控措施班组长组织作业时对管控措施 落实情况进行现场确认落实情况进行现场确认。。  本条全部为增加内容。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.3 安全风险管控-- 管控方案落实 37 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 （（5 5））矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实 情况和管控效果进行总结分析情况和管控效果进行总结分析，，指导下一年度安全指导下一年度安全 风险管控工作风险管控工作。。  将矿长每月、分管负责人每旬（修改为半月）的检查分析移 到隐患排查中。  增加了年度总结分析内容，总结分析结果作为持续改进的八 大输入之一。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.3 安全风险管控-- 管控方案落实 38 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 在在行人行人井口（露天煤矿交接班室）井口（露天煤矿交接班室）和和存在重大安全风险区域存在重大安全风险区域 的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要 管控措施。管控措施。 将“或”改为“和” 地面公示可采用电子屏、牌板等方式，但必须能让员工 看清楚。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.3 安全风险管控-- 公告报告 39 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 每年每年1 1月月3131日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安 全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监 机构。机构。 本条根据落实主体责任三年行动方案相关内容新增加的 要求，目的是为了当地部门能够有针对性开展监管活动 。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.3 安全风险管控-- 公告报告 40 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 采用信息化管理手段采用信息化管理手段，，实现对安全风险实现对安全风险 记录记录、、跟踪跟踪、、统计统计、、分析分析、、上报等全过上报等全过 程的信息化管理程的信息化管理。。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.4 保障措施-- 信息管理 41 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 年度辨识评估完成后年度辨识评估完成后1 1 个月内对入井个月内对入井（（坑坑））人员人员 进行安全风险管控培训进行安全风险管控培训，， 内容包括重大安全风险清内容包括重大安全风险清 单单、、与本岗位相关的重大与本岗位相关的重大 安全风险管控措施安全风险管控措施，，且不且不 少于少于2 2学时；专项辨识评学时；专项辨识评 估完成后估完成后1 1周内对相关作周内对相关作 业人员开展培训业人员开展培训 本条款增加了培训时机的 要求。年度1个月，专项1 周内。 增加学时要求，年度2学 时。专项未要求。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.4 保障措施-- 教育培训 42 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 年度风险辨识评估年度风险辨识评估 前组织对矿长和分管前组织对矿长和分管 负责人等参与安全风负责人等参与安全风 险辨识评估工作的人险辨识评估工作的人 员开展员开展1 1次安全风险次安全风险 辨识评估技术培训辨识评估技术培训，， 且不少于且不少于4 4学时学时 变“学习”为“培训” 增加培训时机 增加学时要求，4学时 参加专项辨识人员也应 参加本次培训 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.4 保障措施-- 教育培训 43 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位 的的安全风险及管控措施安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对；区（队）长、班组长组织作业时对 其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认。其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认。 本条款为新增加内容，（2分）做了加分，不做不扣分。 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.5 附加项-- 其他安全风险管控 44 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.6 与2017版本的主要变化 转移 （4条） 修改 （12条） 新增 （5条） 原文 （1条） 45 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.6 与2017版本的主要变化 转移 （4条）  将管理部门的要求转移到第2部分组织机构， 目的是为了理顺各部分内容。把机构的条款 全部在组织机构中规范。  将矿长组织的月度检查分析、分管负责人组 织的旬（半月）检查分析、矿领导现场检查 三个条款转移到第7部分事故隐患排查治理， 目的是为了理顺两个部分内容，增强了双控 的内部衔接。 46 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.6 与2017版本的主要变化 新增 （5条）  矿领导和科室相关管理和技术人员掌握相关重大安 全风险及管控措施；  区队长、班组长掌握本区域重大安全风险及管控措 施，并现场确认措施落实；  矿长每年对重大安全风险管控措施落实情况和管控 效果进行总结分析；  每年报送重大安全风险清单及管控措施；  激励条款，鼓励对全部风险实施管控。 47 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.6 与2017版本的主要变化 仅有信息管理一个条款未修改。  采用信息化管理手段，实现对安全风险 记录、跟踪、统计、分析、上报等全过 程的信息化管理。 原文 （1条） 48 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 4.7 矿长在安全风险分级管控中职责  对安全风险分级管控全面负责；  组织年度辨识评估；  组织复工复产前的专项辨识评估；  组织事故后的专项辨识评估；  组织实施煤矿重大安全风险管控方案，进行人财物保障；  掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施；  每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析；  组织将本矿报送年度重大安全风险清单及其管控措施。 矿长职责和要求 49 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 4 4. . 安全风险分级管控条文介绍安全风险分级管控条文介绍 年 度 辨 识 制度建设 责任体系 专 项 辨 识 报 告 与 方 案 编 制 评 估 年 度 辨 识 评 估 辨 识 评 估 技 术 培 训 辨识评估 结果培训 公 告 报 告 方案落实 年度矿长 组织分析 总结 信息管理 确保相关 人员掌握 50 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 目 录 1. 新版安全生产标准化管理体系主要变化 2. 党中央关于双控机制的文件和指示 3. 双控机制对安全管理的促进作用 4. 安全风险分级管控条文介绍 5. 理念目标矿长安全承诺条文介绍 6. 组织机构条文介绍 7. 安全生产责任制及安全管理制度条文介绍 51 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 安全生产理念 （3、4、20分） 安全生产目标 （4、7、30分） 矿长安全承诺 （4、5、50分） 第2部分 理念目标和矿 长安全承诺 （3、11、16） 5 5. . 理念目标矿长安全承诺条文介绍理念目标矿长安全承诺条文介绍 52 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 5.1 5.1 安全生产理念安全生产理念 安全生产理念是企业长期形成的共同价 值观。是企业安全生产工作的总目标， 企业制定的阶段性目标和年度目标应依 据安全生产理念制定。 安全生产理念是处理生产经营工作 的总原则，是煤矿制定安全生产制 度的原则，理念和制度的关系，类 似宪法和其他法律的关系，企业制 度不能与理念相抵触。 安全生产理念为企业在安全生产方面的发展 指明了方向，安全生产理念是职工对煤矿安 全生产的追求，也是共同奋斗的方向。为企 业在处理日常工作时提供原则和方向。 总原则 总目标 总方向 5 5. . 理念目标矿长安全承诺条文介绍理念目标矿长安全承诺条文介绍 53 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 5.1 5.1 安全生产理念安全生产理念 理念内容 体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安 全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针， 体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、 自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职 工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、 体面劳动、尊严生活的要求。（4分） 2013年上半年，事故频发。6月6 日总书记指出人命关天，发展决 不能以牺牲人的生命为代价。这 必须作为一条不可逾越的红线。 总书记在庆祝改革开放40周年大会上的 重要讲话中指出“我们要着力解决人 民群众所需所急所盼，让人民共享经济 、政治、文化、社会、生态等各方面发 展成果，有更多、更直接、更实在的获 得感、幸福感、安全感，不断促进人的 全面发展、全体人民共同富裕。” 理念内容1项未体现扣1分。 煤监局做了安全生产理念的示 例。 持续提升职工福利待遇， 改善企业和职工的社会形 象，提高社会的认知。 5 5. . 理念目标矿长安全承诺条文介绍理念目标矿长安全承诺条文介绍 54 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 5.1 5.1 安全生产理念安全生产理念 理念贯彻 1.对安全生产理念的建立、公示、 宣贯和修订做出具体规定并落实。（2分） 无规定不得分；规定内容缺1项扣1分；1项未落实 扣1分 2.管理人员和职工理解、认同并践 行本单位安全生产理念。（4分） 随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人未掌握 扣1分 规定清楚各环节责任及方法，明 确修订方式，如法定要求发生变 化、安全生产条件重大变化，职 工的诉求，外部的要求等。 安全生产理念是大家共同追求，因此要 求员工能够掌握理念内容，理解其含义， 认同理念，并能够按照理念要求开展各 项日常工作。 建议，对于安全生产理念高度概括的单 位对理念进行释义，让职工明确内涵。 5 5. . 理念目标矿长安全承诺条文介绍理念目标矿长安全承诺条文介绍 55 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 5.1 5.1 安全生产理念安全生产理念 理念落实 安全生产理念融会贯穿于安全生产 实际工作。（10分） 抽查矿领导、部门管理人员，至少列举2条 体现安全理念的具体工作，缺1条扣5分；现场检查， 发现1项不符合安全理念的问题扣2分。 本条是为了防止将安全生产理念 只当成一个口号，理念过于虚。 可以在制度、处理日常事务中体 现遵循理念的示例。 5 5. . 理念目标矿长安全承诺条文介绍理念目标矿长安全承诺条文介绍 56 2010埃森哲公司版权所有，仅供神华集团内部使用 5.2 5.2 安全生产目标安全生产目标 安全生产目标要遵循SMART原则 S代表具体Specific，目标要具体，不能笼统； M代表可度量Measurable，能够量化的尽可能量化，目标必