中越两国合资开发越南铝土矿资源的探讨.pdf

广西大学 硕士学位论文 中越两国合资开发越南铝土矿资源的探讨 姓名王婧 申请学位级别硕士 专业区域经济学 指导教师汪涛 20090601 中越两国合资开发越南铝土矿资源的探讨 摘要 铝金属是工业原料中除了钢铁之外需求量最大的金属资源，广泛运 用于我国国民经济的各个方面。铝土矿资源是我国重要的战略性矿产资 源，其可供性和安全性与我国的国防、经济、人民生活和社会经济可持 续发展息息相关。 虽然在当前经济危机席卷全球的背景之下，全球铝业产能过剩，我 国国内的铝库存也大幅增加，众多铝生产加工企业开始以限产来应对产 能过剩、铝价下跌带来的亏损，但是，从长远来看，在不久的将来，全 球经济复苏，经济发展对铝的需求量将会越来越大，作为一个铝土矿储 量稀缺的国家，我国有必要在此特殊时期持有战略眼光，积极应对经济 危机，与铝土矿资源丰富的邻国越南开展合作，占领上游铝土矿资源， 解决我国铝资源的可持续供应问题。 本文正是基于以上背景，探讨了中越两国合资开发铝土矿资源的若 干问题。首先总结归纳了我国参与海外矿产资源开发的两大类五个分支 的合资模式，其次，从优势互补的角度阐述了中国与越南合资开发铝土 矿资源可行性，再次，选择适合中越两国合资开发铝土矿资源的适用方 式和途径，并提出合资模式的其他构想，最后，探讨了中越两国合资开 发铝土矿资源过程中应该如何规避可能出现的政治风险。 关键词中国越南铝土矿开发合资模式 S I N o ．ⅥE T N A M E S E J o I N TV E N T U R EE V E L o P M E N To FB A U X I T E R E S o U R C E A BS T R A C T T h ea l u m i n i u mi st h em o s td e m a n d e dm e t a lr e s o u r c ea sak i n do f l n d u s t r i a lr a wm a t e r i a lb e s i d e si r o na n ds t e e l ．I ti Sc o m m o n l yu s e di ne v e r y f i e l d so fo u rn a t i o n a le c o n o m y ．B a u x i t er e s o u r c ei sa ni m p o r t a n ts t r a t e g i c m i n e r a lr e s o u r c eo fo u rc o u n t r yw h i c hi sc l o s e l yl i n k e dw i t hn a t i o n a ld e f e n s e ， e c o n o m y ，t h ep e o p l e ’S l i v e l i h o o da n ds o c i a l e c o n o m i cs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti nt e r m so f i t sa v a i l a b i l i t ya n ds a f e t i n e s s ． T h ec u r r e n tw o r l d w i d ee c o n o m i cc r i s i sh a sl e dt oi n t e r n a t i o n a l a l u m i n i u mp r o d u c t i v i t ys u r p l u s ，a n dd o m e s t i ca l u m i n i u m s t o r a g ei n c r e a s eb y aw i d em a r g i n ．M o s tf a c t o r i e sp r o d u c i n ga n dp r o c e s s i n ga l u m i n i u ms t a r tt o c u r t a i lo u t p u ta sa no f f s e ta g a i n s tt h ed e f i c i tw h i c hi sd u et ot h ep r o d u c t i v i t y s u r p l u sa n df a l li np r i c e s ．H o w e v e r ，f r o mal o n g - t e r mp o i n to fv i e w ，i nt h e n e a r f u t u r e ，g l o b a le c o n o m i cr e c o v e r y a n d d e v e l o p m e n tw i l l c a u s ea c o n t i n u o u si n c r e a s ei na l u m i n i u md e m a n d ．A sac o u n t r yh a v i n gs c a r c e r e s e r v e so fb a u x i t er e s o u r c e ，i ti se s s e n t i a lf o rU St os h o ws t r a t e g i cf o r e s i g h t i nt h i s p a r t i c u l a rp e r i o d ，v i g o r o u s l yr e s p o n d t oe c o n o m i c c h a l l e n g e ， c o l l a b o r a t ec l o s e l yw i t hV i e t n a mo u rn e i g h b o u r i n gc o u n t r yw h oi sp o s s e s s e d o far i c hb a u x i t er e s o u r c ei no r d e rt of i n ds o l u t i o n st op r o b l e m sc o n c e r n i n g s u s t a i n a b l es u p p l yi nO U rc o u n t r y ． Ⅱ O nt h eb a s i so ft h ea b o v e m e n t i o n e db a c k g r o u n d ，w ew i l ld i s c u s s c e r t a i ni s s u e so fc a p i m lc o o p e r a t i o ni nS i n o V i e t n a m e s ee x p l o r a t i o no f b a u x i t er e s o u r c e ．F i r s t l y ，w ew o u l dl i k et os u m m a r i z ej o i n tv e n t u r em o d e l s o ff i v eb r a n c h e so ft w oc a t e g o r i e sc o n c e m i n gC h i n a si n v o l v e m e n ti n o v e r s e a sr e s o u r c ed e v e l o p m e n t ．S e c o n d l y ，w ew i l le x p l a i nf r o ma d v a n t a g e c o m p l e m e n t a r i t yp o i n to fv i e wt h a tt h ep r a c t i c a b i l i t yo fd e v e l o p i n gb a u x i t e r e s o u r c eu n d e rS i n o - V i e t n a m e s ec o o p e r a t i o n ．T h i r d l y ，w ew o u l dl i k et o p r o p o s em e a n sa n da p p r o a c h e sw h i c h f i ti n t o c a p i t a lc o o p e r a t i o ni n S i n o V i e t n a m e s eb a u x i t er e s o u r c ed e v e l o p m e n ta n ds o m eo t h e rc o n c e p B ． K E YW O R D S C h i n a ；V i e t n a m ；b a u x i t er e s o u r c e s t h em o d e lo f c o o p e r a t i o n I I I 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的 成果和相关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人 已经发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本 文的研究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名 立精 1 引～日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间 口即时发布口解密后发布 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定 论文作者虢杰啼导师签名．1 ’已l 孝叫年莎月∞日 广西大掌硕士掌位论文中角幻耳国舌喷开发越南铝土矿资滠的探讨 1 ．1 选题背景及意义 第1 章绪论 从当前世界经济形势来看，随着全球经济一体化发展趋势的加快，中国要发展，中 国经济要融入世界经济，必然要走出国门控制些资源和能源。 铝金属是工业原料中除了钢铁之外需求量最大的金属资源，铝材因具有密度小、导 电导热性能好、易于机械加工等优良性能被广泛的用于航空、航天、航海、电力、制药、 海洋工程、通信工程。在我国现有1 2 4 个产业中，有11 3 个部门使用铝产品，占9 1 ％。其 中在1 0 1 个物资生产部门中，有9 6 个部门消耗铝冶炼产品或压延产品，占9 5 ％f I J 。因此， 铝土矿资源是我国重要的战略性矿产资源，其可供性和安全性与我国的国防、经济、人 民生活和社会经济可持续发展息息相关。 2 0 0 8 年席卷全球的金融风暴带来世界经济的衰退，房地产、汽车等电解铝的主要 消费行业的不景气导致电解铝行业整体面临需求不足的局面，据全球金属统计局 W B M S 的消息，目前全球铝业产能过剩，2 0 0 8 年1 - 9 月全球铝市供应过剩1 0 8 ．3 万 吨【2 】。同样，我国国内的铝库存大幅增加，众多铝生产加工企业开始以限产来应对产能 过剩、铝价下跌带来的亏损，尽管如此，从长远来看，在不久的将来，全球经济复苏， 经济发展对铝的需求量将会越来越大，作为发展中的大国，作为一个铝土矿储量稀缺的 国家，若要解决铝资源的可持续供应问题，我国有必要持有战略眼光，积极应对金融危 机，开展对外铝土矿资源合作开发，占领上游资源，参与全球资源共享。 同属于发展中国家的越南，在铝土矿资源蕴藏量上仅次于几内亚和澳大利亚，排世 界第三。据越南地质机构的资料，越南全国的铝土矿总资源量大约为8 0 亿吨，已经调 查地区的储量约5 4 亿吨。虽然越南铝土矿资源丰富，但是开采程度并不高，近年来， 越南成为了国际上铝工业投资的热点国。与其他欧美国家相比，我国与越南地理位置相 邻，社会文化同源，我国与越南开展经济合作具备其他欧美国家参与越南铝土矿资源开 发不可比拟的竞争优势。 【l 】庾莉萍．金融危机下的中外铝业[ J ] ．中国金属通报．2 0 0 9 2 【2 12 0 0 8 年1 1 月份我国铝及铝材出口大幅下降铝行业健康发展值得关注．海关总署网．2 0 0 9 一0 1 0 4 l g - 西大掌硕士学位论文中越两田名资开发越南铝土写。资源的探讨 同时，由于越南国家相关政策的限制，中越两国合资开发越南铝土矿资源的过程中 可供选择的方式和途径较少，各类文献中有关不同国家之间合资开发矿产资源合作的方 法方式的资料也少之又少，本文就是在这样的背景下，总结归类了我国对外开展资源合 资开发的各种方式，分析了中越两国铝工业现状，预结合二者寻找到一种较为适合中越 两国合资开发越南铝土矿资源的方式方法，并在此基础上提出促进两国在铝土矿合资开 发中降低开发成本、实现共赢的相关建议，为我国在参与海外合资开发矿产资源中获取 可靠的铝土矿资源供应渠道提供理论依据与现实途径。 1 ．2 文献综述 1 ．2 ．1 区域合作 区域合作是世界经济发展不平衡的产物，是世界贸易领域竞争激烈的产物，区域合 作步伐加快是世界经济发展变化的趋势之一。此概念初创于2 0 世纪5 0 年代，经过6 0 年代至8 0 年代的探索，9 0 年代开始有在世界范围内蓬勃发展。区域合作是指在特定区 域内的国家或地区通过协议达成经济合作的承诺，或以一定形式组建的经济合作组织， 以谋求区域内生产分工的最优化以及要素流动和商品流通的自由化，直至形成某种程度 上各国经济政策和区域经济体制的统一。 正是由于区域合作的概念并没有在传统理论中明确提出，所以对于区域合作的实践 行为的研究都更多地采用的是规范分析的方法。但在我国也有极少数学者对区域合作是 什么给予了界定和描述，并对区域合作的内涵进行了实证性分析。季任钧等在区域经 济联合协作的动力机制研究中指出，区域经济联合协作是在区域经济发展过程中，以 自愿为基础，以横向经济联系为纽带，按照形式多样、扬长避短、互惠互利、共同发展 和依托城市，发挥政府、市场和企业的作用原则，打破地区、部门和所有制的界限，冲 破部门和地区的封锁而形成的信息、技术、资金、劳动力等各方面生产要素在区域空间 内相互作用的行为与组织。区域经济联合协作的行为在时间上表现为联合各方的协商对 话与谈判的过程；在空间上表现为不同区域间的人流、物流、资金流、信息流和技术流 等【3 】。孙久文认为，合作是指为了完成同一任务而实现的某种联合。区域合作是指依据 【3 】季任钧．区域经济联合协作的动力机制研究．山西师范大学学报．2 0 0 1 3 2 广西大掌硕士掌位论文中★幻耳目I ．1 } 资开发越南铝土矿资源的探讨 一定的协议章程或合同，不同地区的经济主体将生产要素在地区之间重新配置、组合， 以便获取最大的经济效益和社会效益的活动1 4 1 。曹阳将区域合作的内涵描述为两个或 两个以上不同区域的经济主体为获得各自利益而自愿进行的以产品和要素在区域间流 动为实质内容的协作性和互利性资源配置活动。在区域合作的内涵中都应包含三个必不 可少的组成部分，它们分别是一为区域合作应有多元的合作主体。作为合作主体，应 该包括各种不同的组织机构和经济社会的自然人。前者如企业、事业单位、地方政府乃 至主权国家及国际经济组织。在本论文所研究的区域范畴内，作为组织机构的合作主体 主要是指企业、政府以及其它相关组织机构。二为区域合作过程的实质内容。区域合作 过程的实质内容是不同区域间的要素流动以实现优化配置资源。区域合作是生产社会化 和地区社会分工协作发展的必然结果，是地区专业化和市场经济发展的必然趋势。区域 合作过程的实质内容表现为不同区域间物质产品、劳动力、信息和技术、资金等的跨区 域流动。三为区域合作的目的。区域合作的目的是获取在双赢条件下的合作剩余。区域 合作既是各区域不同主体之间的合作，也是区域各主体所拥有的要素之间的合作。在要 素的合作中，系统从无序到有序或形成新的结构功能，使多个要素共同的产出要大于各 要素独立的产出之和，这样合作各方就可以从原有的要素中取得更多的收益。当区域合 作的各方通过合作所得到的收益扣除合作成本 包括寻找合作伙伴、谈判、签约、履约 等一系列行为成本 后的纯收益大于如果不合作或竞争所能得到的纯收益，则产生了合 作剩余。区域合作的目的就是要获取对各自都有利前提下的合作剩余。从经济学角度分 析，这种合作剩余主要来自于通过合作可以实现的信息共享，资源共享，优势互补，风 险共担，主要表现为作为竞争性成本削减的规模经济和范围经济【s l 。 不发达国家和地区之间的区域合作是2 0 世纪8 0 年代末、9 0 年代初出现在东亚的 一种新现象。1 9 8 9 年1 2 月，新加坡第一副总理吴作栋倡议，在新加坡、马来西亚的柔 佛州、印度尼西亚的廖内群岛之间的三角地带建立经济开发区，并称其为“成长三角“ g r o w t ht r i a n g l e t 6 1 。这一倡议迅速得到了东亚各国和地区的注目和效仿，自此，发展中 国家之间区域合作的发展进入了快车道，出现了大大小小的成长三角。 本文的区域合作是指发展中国家和地区之间有区位优势的区域利用各自的比较优 势进行的跨国界或跨境的多边经济合作。西方发达国家和我国的经济学家从不同角度对 区域合作进行的理论研究，正是中越两国合资开发越南铝土矿资源的理论基础。 【4 】孙久文．区域经济学教程．中国人民大学出版社．2 0 0 3 第1 版 【5 】曹阳．区域分工与合作模式研究[ D ] ．吉林大学．2 0 0 8 【6 】黄选高．环北部湾战略与广西发展研究【J 】．改革与战略．2 0 0 4 ．1 2 3 g - 西大掌司E b 掌位论文中越两国舌旧棼开发越南铝土矿资嗣【的探讨 1 ．2 ．2 相关的西方区域合作理论 1 、要素禀赋理论 大卫李嘉图在继承并发展亚当斯密绝对优势理论基础上，于1 8 1 7 年出版的政治 经济学和赋税原理中提出了比较优势理论。他指出“一个国家和一个人一样，只要 出口那些它在生产率上最具有比较优势的产品或服务，进口那些它最不具有比较优势的 产品或服务，它就会从贸易中获利。“ 到了2 0 世纪3 0 年代，在李嘉图比较优势理论的基 础上，瑞典经济学家赫克歇尔首先提出有关国际贸易、要素配置及所得分配的问题。后 来，他的学生俄林在1 9 3 3 年著的区际贸易和国际贸易一书中，系统论证并发展了老 师的观点，提出了生产要素禀赋论。此理论主要假设是两个国家以两种生产要素投入生 产。其主要内容可以表述如下 1 要素价格和商品价格。随着成本比例的增加，一国从事生产要素密集型产品生 产的工人的实际收入增加，而从事生产要素稀缺型产品生产的工人实际的收入下降。 2 资源与产出。随着某种生产要素供给的增加，从事这种生产要素密集型产品生 产的生产可能性边界外移，因此，一个国家生产本国相对充裕资源密集型的产品比较有 效。 3 相对价格和贸易模式在国际贸易中，一国生产要素密集型的产品的相对价格 上升，该国工人从中受益，同时也为该国创造更大的经济剩余，因此，各国倾向于出口 国内充裕资源密集型的产品。 俄林指出，国内贸易和国际贸易都是区际贸易，地区是发生贸易的基本单位，地区 是由生产要素禀赋决定的，禀赋指一国所拥有的两种生产要素的相对比例，地域内生产 要素可自由流动，地区之间不能自由流动。由于在一个地区中的生产要素分布及流动不 同于其它地域，某一地区表现为某一种生产要素的优势，即该要素丰富，则该地区生产 其丰富要素密集型的产品具有比较优势，这种地域划分就是地域分工。全世界可划分为 大地域 如洲 、次地域 如地区、国家 、次次地域 如国内市场 ，逐级划分下去，无论地 域大小，均根据生产要素进行分工。俄林认为，各国生产如何定位，依据比较利益，主 要根据生产要素供给的状况以及运输成本组织生产。按照俄林的逻辑，两国商品的国内 价格不同，是由于它们的生产成本不同。由于两国的生产要素供给情况不同，某一国供 给量多的生产要素，其价格必然比较便宜，供给量少的生产要素，价格必然比较昂贵。 4 中越两园舌愤开发越南铝土矿资嗣e 的探讨 使用便宜的生产要素比例更大的商品，在该国的成本较低，反之亦然。因此，各国分工 生产那些使用本国较丰裕生产要素比例大的商品，进口那些使用本国较稀缺生产要素的 比例大才能生产的商品，就是一种能够获得贸易利益的国际分工。 2 、关税同盟理论 关税同盟理论的代表人物是美国经济学家J 维纳，他在1 9 5 0 年提出关税同盟 的经济效应在于贸易创造和贸易转移所取得的效果。贸易创造效果是指关税同盟内部实 行自由贸易后，国内成本高的产品为成员国成本低的产品代替，该国就可以把原来生产 成本高的资源转向成本低的产品生产，获得贸易利益，改善了资源配置，增加了世界净 福利；贸易转移效果是指在关税同盟外实行统一关税率，造成对关税同盟非成员国的贸 易歧视，原来从第三国进口价格较低的产品改由从成员国进口价格较高的产品，造成了 利益的损失，降低了资源配置，减少了世界净福利。根据这一思想，维纳得出结论，关 税同盟的效应就是由贸易创造获得的收益减去贸易转移造成的损失所取得的实际利益， 是两种效果之间的差额。贸易创造和贸易转移效应是关税同盟的静态效应，关税同盟形 成后还会产生规模经济、竞争刺激、投资刺激等动态效应规模经济效应是指关税同盟 形成后，若干个成员国的小市场合并成为一个统一的大市场，企业产品的规模相应扩大， 在比较优势原则的作用下，成员国之间很有可能通过产品专业化的分工，实现专业化产 品生产的规模经济，提高资源配置效率；关税同盟取消了成员国之间的内部关税，产品 可在成员国之间自由流动。统一大市场的形成，使得成员国企业面临着其他成员国企业 的激烈竞争。只有不断提高技术、降低成本、改善经营管理，才能在激烈的市场竞争中 站稳阵脚。这种竞争在一定程度上鼓励了成员国产业结构的调整；投资刺激效应可分为 刺激同盟内投资效应和吸引同盟外投资效应。刺激同盟内投资效应是指关税同盟形成 后，若本国有关企业的产品成本比某成员国高，企业就会把工厂转移到该成员国，以寻 求较低的生产成本。吸引同盟外投资效应则指非成员国由于害怕关税同盟贸易转移带来 的非成员国产品的被歧视，就会到关税同盟成员国内投资设厂，以规避关税同盟的统一 对外关税。另一方面，关税同盟存在着以下的动态劣势 第一、关税同盟的建立促成了新的垄断的形成，如果关税同盟的对外排他性很大， 那么这种保护所形成的新垄断又会成为技术进步的严重障碍。 第二、关税同盟的建立可能会拉大成员国不同地区之间经济发展水平的差距。维纳 的关税同盟理论的建立距现在已有半个世纪之久，该理论后由李普西 L i p s e y ，1 9 5 7 坎 布和汪Ⅸe m pw a n ，1 9 7 6 进一步发展和系统的整理。可见，以美国为研究对象的该理论 5 中越两圈名溃开发越南铝土矿资源的捐￡讨 已不能合理地解释现阶段区域合作存在的问题，而且在现实经济条件下，该理论的假设 条件与事实有一定的差距。 3 、综合发展战略理论 综合发展战略理论主要阐述发展中国家之间出现的经济一体化的现象。鲍里斯塞 泽尔基在南南合作的挑战一书中比较完整的阐述了综合发展战略理论的原则，概括 起来主要有以下几点 1 经济一体化是发展中国家的一种发展战略，它不限制市场的统 一，也不必在一切情况下都追求尽可能高级的其他一体化； 2 两极分化是伴随着一体化 的一种特征，只能通过强有力的共同机构和政治意志制定系统的政策来规避它； 3 鉴于 私营部门在发展中国家一体化进程中是导致其失败的重要原因之一，故有效的政府干预 对于经济一体化的成功是重要的； 4 发展中国家的一体化是集体自力更生的手段和按照 新秩序逐渐变革世界经济的要素。综合发展战略理论突破了以往的经济一体化理论的研 究方法，认为以自由贸易和保护贸易理论来研究国家间经济一体化过于狭隘，把经济一 体化认为是发展中国家的一种发展战略，不限于市场的统一，主张经济的相互依存发展 必须以生产领域为基础，强调有效的政府干预；该理论认为生产和基础设施是经济一体 化的基本领域，还建议在制定一体化政策时，要进行综合考虑，一方面要考虑经济因素， 另一方面要注意政治和机构因素，密切结合本国和本地区的实际，进行区域工业化，协 调对待外国资本等忉。 1 ．2 ．3 我国区域合作理论 加强区域合作，进一步推动区域经济的协调发展，是整个国民经济健康持续发展的 一个重要条件。协调发展的基础是建立在发挥各自优势和产业分工基础上的互补与合作， 逐步建立一体化的经济合作机制是地区协调发展的高级形式 陆大道，1 9 9 7 【I 】。有学 者指出，中国应加快区域合作步伐，选择与我国成本差距大的国家组成贸易集团，即合 作双方经济必须具有很强的互补性[ 9 1 。 近年来，地区跨度更大的新一轮区域合作正在快速发展，其主要形式有以企业向中 心城市迁徙和跨地区企业兼并联合。与经济全球化相伴生，从2 0 世纪9 0 年代开始，区域 合作出现了一个新的发展高潮。和以往相比，各个国家参与区域合作的动机、方式等方 【7 】罗建川．基于铝土矿资源全球化的我国铝工业发展战略研究[ D ] ．2 0 0 6 I S 】陆大道．地区合作与地区经济协调发展[ J ] ．地域研究与开发，1 9 9 7 3 【9 】何娣．区域经济合作与中国的选择[ J ] ．对外经贸实务，2 0 0 1 8 6 中越两国圣溃开发越南铝- - k 矿资源的挥讨 面发生了明显变化，并且各国参与区域合作也影响了国际经济关系、格局。南北型合作 方式逐渐取代南南型合作方式；追求静态经济收益逐步被追求动态经济收益取代；强国 之间的竞争逐渐演变成了区域合作组织之间的竞争成员国内部对主导权的争夺日趋激 烈。 ‘ 刘宏松认为，东亚经济一体化进程受到主权因素、宗教文化因素和历史因素三个非 经济约束条件与一体化进程中主导权问题的影响和制约【l o 】。东亚地区在当前及未来可以 预见的一段时期内只能以三个“东盟1 0 1 ”次区域自由贸易区并列式发展的“三位并列 式”模式推动自身的经济一体化进程。王胜今认为，各国 地区 间经济、技术合作，首 先是城市间的合作。他建议用交通网络、信息网络、旅游开发、人员交流、物资交流等 将各城市间连结起来，探索出“地方城市间紧密合作型模式“ 【n 】。省际毗邻地区的联合 开发，符合一体化发展战略的要求，成为一种有效的区域一体化合作发展模式。省际毗 邻地区具体分为三种类型弱弱毗邻地区、强弱毗邻地区、强强毗邻地区。省际毗邻地 区的开发又可形成相应的三种基本模式弱弱联合开发模式、强弱资源及资金技术互补 合作模式、强强技术互补协作模式[ 1 2 1 。泛珠三角是新中国成立以来规模最大、范围最广 的经济合作区域。该区域有着经济制度和经济体制迥异、内部经济差异大、发展目标不 同等特点。这种不同体制框架下的区域组合是区域合作与发展的一个新尝试，也将是中 国东、中、西部经济互联互动、协调发展的新突破。鉴于泛珠三角经济区域合作存在着 诸多制约因素，要实现泛珠三角经济区域共同发展的目标，首要解决的问题是政府主 导型区域合作模式向市场主导型区域合作模式的过渡和演进。在区域合作模式演进的路 径选择上，要采取多层次混合型的区域合作模式并存，政府发挥作用、企业跟进和中间 组织逐步形成的多头并举方式【n 】。学者们探讨和比较了多种区域合作与发展协调机制， 特别是分析了世界各国主要经济区域的协调模式并归纳总结出两种主要类型，一是制度 化的协调机制；另一种是非制度化的协调机制。他们认为，区域协调机制自身的发展是 一个由松散型向紧密型、由非制度化到制度化的过程。开展流域合作也是一种区域合作 模式。图们江、长江干流地区、太湖流域等都成为研究的重点区域。 【1 0 】刘宏松．东亚经济一体化的约束条件与当前模式选择[ J ] ．亚太经济研究．1 9 9 9 4 【1 1 】王胜今．迈向2 l 世纪的东北亚区域合作关于城市问经济交流与合作的几点思考[ J ] ．东北亚论坛．1 9 9 7 4 【1 2 】陈容洁．泛珠三角区域经济合作模式选择及其演进[ J ] ．广东水利学报 社会科学版 ，2 0 0 5 1 【1 3 】刘玉亭．省际毗邻地区开发模式探讨[ J ] ．城乡建设．2 0 0 2 1 7 中越两田名棼开发越南铝土矿资源的探讨 1 ．2 ．4 对外直接投资区位选择理论 1 、对外直接投资 F D I 区位选择理论沿革 由H y m e r 1 9 6 0 提出，并经由K i n d l e b e r g e r 和C a v e s 发展形成理论体系的“垄断 优势理论“ 是对F D I 区位选择的最早论述。此理论认为，跨国公司的垄断优势是由国内 和国际市场的不完全性造成的，垄断优势理论主要从投资动因得角度来分析F D I 行为。 从这个理论中不难推断，拥有垄断优势的发达国家一般是作为投资合作中的F D I 输出 国，而不具备垄断优势的发展中国家则是F D I 输入国。R ．V e r n o n 在垄断优势理论的基础 之上提出了“产品周期理论’’，从动态角度解释了国际直接投资的时机、动机以及区位 的选择。此理论认为，产品在市场上呈现出周期特性，经历了创新阶段、成熟阶段和标 准化阶段的新产品从最初生产该产品的发达国家，依次向其他发展中国家、发达国家、 新兴工业化国家等国家转移。在产品不同发展阶段，企业应该采取不同的投资战略。 B u c k l e y C a s s o n 1 9 7 6 于2 0 世纪7 0 年代提出了“内部化理论“ 。此理论认为， 现代跨国公司是市场内部化过程的产物。促使企业进行国际直接投资的直接动机就是 “内部化“ 。从此意义上来看，跨国公司对外直接投资的过程即在国际间实行市场内部 化的过程，影响投资区位选择的重要变量包括交易成本，跨国公司趋向于在交易成本低 的地区进行投资。除此之外，影响对外直接投资的重要因素还有信息成本，C a v e s 1 9 7 1 发现外商直接投资也趋向于投放到交易成本低的地区。 K o j i m a 根据日本国情，发展了国际直接投资理论，提出比较优势论。他指出，对 外直接投资应该从边际产业 即本国处于或即将处于比较劣势的产业 开始依次进行。 其结果不仅有利于东道国产业的调整，促进东道国劳动密集型行业的发展，对双方都产 生有利的影响，而且还可以使国内的产业结构更加合理，促进本国对外贸易的发展。随 着跨国公司活动的全球化，除了传统的自然资源、市场规模、基础设施、贸易壁垒等区 位因素，集聚经济已成为F D I 区位选择的重要决定因素。跨国公司倾向于把其海外分支 机构的区位选择在与其具有前向联系和后向联系的上下游企业集聚区，以利用有利于自 身发展的集聚效应。一个产业的空间集聚会形成产业特定的溢出效应和规模经济。在产 业集聚的地区，熟练劳动力充足，基础设施发达，知识和信息等要素的流动性较强，产 业配套条件较好，便于外国企业开展专业化分工协作。D u n n i n g 1 9 7 3 在总结垄断优 势理论、内部化理论并吸收区位理论的基础上，首次将区位因素纳入了F D I 理论分析的 范畴，提出了国际生产折衷理论，即O I L O w n e r s h i r I m e m a l i z a t i o n - - L o c a t i o n 模型。 8 中越两国舌溃开发越南铝土矿资源的探讨 他认为所有权优势和内部化优势是企业对外直接投资的必要条件，而区位优势则是其充 分条件叫。在企业优势的微观基础上，D u n n i n g 的国际生产折衷理论从宏观角度对F D I 的动因及区位做出了解释。L u g e r S h e t t y 1 9 8 5 通过其对产业的研究，验证了集聚经 济对外围公司区位选择的重要影响；P o r t e r 1 9 9 0 认为，产业集聚能加强该产业的竞 争优势【1 5 】。 2 、发展中国家F D I 区位选择理论 随着发展中国家F D I 活动的大量增加，对其区位选择的理论研究成为F D I 理论的 重要方面。前苏联学者阿勃利兹若伊利的提出，一般在发展中国家存在采用较新技术的 现代工业部门与传统落后的农业部门，同时存在的“二元经济结构“ 使产业在技术水平、 经济组织形式、劳动生产率等方面产生差距，减弱了产业间的联系。同时，由于传统农 业部门在供给和需求上存在低弹性特点，无法针对现代工业部门提供的经济发展机会做 出及时有效的反应，这便加大了产业间的差距。这样，发展中国家的现代工业部门在远 不及规模效益要求的情况下，出现了结构性供给的过剩甚至个别行业、企业的相对资金 富余或相对过度资本积累，使对外投资就成为可能。由L o u i sT ．W e l l s 1 9 8 3 提出得小 规模技术理论的最大特点就是摒弃了那些只依赖垄断的技术优势打入国际市场的传统 观点，将发展中国家自身的市场特征与这些国家的F D I 竞争优势结合起来，为发展中国 家对外直接投资提供了理论依据。他认为，发展中国家跨国企业的比较优势主要在于 首先，拥有为小市场需求提供服务的小规模生产技术；其次，发展中国家在民族产品的 海外生产方面具有优势；最后，采用低价产品营销战略。此理论指出世界市场是多层次 且多元化的，即便是对于那些技术相对落后、经营范围和生产规模相对较小的企业来说， 参与对外直接投资仍有较大的市场空间和很强的经济动力1 1 6 ] 。发展中国家的跨国公司与 发达国家相比，往往利用东道国的人文共性和种族纽带来对其投资，因此，拥有小规模 生产技术的发展中国家的跨国企业比较适合在收入水平较低、市场容量较小的发展中国 家进行投资。L a l l ．1 9 8 3 通过分析印度的跨国公司竞争优势提出了技术地方化理论。 此理论认为，尽管发展中国家的跨国公司使用劳动密集型技术和标准技术，但是并不一 味被动地模仿和复制，而是对这些引进技术进行了改造、消化和创新。技术地方化理论 更加强调发展中国家对引进技术的再生过程，按照此理论，发展中国家应该侧重于对相 【1 4 1D u n n i n g ，J ．，1 9 7 7 ．T r a d e ，l o c a t i o no f e c o n o m i ca c t i v i t ya n d t h eM N E As e a r c hf o ra ne c l e c t i ca p p r o a c h ．1 n O h l i n ， B ．，H e s s e l b o m ，P ．，W i j k m a n ，P ． E d s ． ，T h eI n t e r n a t i o n a lA l l o c a - t i o no f E c o n o m i cA c t i v i t y ．M a c M i l l a nP r e s s ，L o n d o n 【1 s 1M ．E ．P o r t e r ．T h eC o m p e t i t i v e A d v a n t a g eo f N a t i o n s ．N e wY o