北京地铁-改造项目合同管理实践研究.pdf

2014年4月 第12卷第4期 项目管理技术 PＲOJECT MANAGEMENT TECHNOLOGY 117 北京地铁改造项目合同管理实践研究 王超 1 梁伟 2 王守清 1 1. 清华大学建设管理系，北京100084; 2. 国寿投资控股有限公司，北京100033 摘要作为国内首次大规模、系统性的地铁改造工程项目，北京地铁 1、2 号线更新改造项目共签署几百份 涉及设计、土建施工、设备采购安装等利益相关者的合同，因此行之有效的合同管理对于地铁改造项目的 顺利实施发挥着关键作用。通过对地铁改造项目合同管理过程的总结回顾，从合同总体策划、招投标合同 管理、合同实施控制和合同后评价等方面详细介绍了项目的合同管理工作实践，归纳本项目不同阶段中合 同管理的实践经验、问题和解决措施，为今后国内开展同类地铁改造项目积累了宝贵的经验。 关键词地铁改造项目;合同管理;变更管理;合同后评价 0引言 北京地铁 1、2 号线更新改造项目 以下简 称地铁改造项目是涉及多个专业、多条既有线 路 共有 12 个大项、262 个子项的大规模工 程项目，总投资高达 85 亿元，工期长、涉及项 目利益相关者众多、专业系统复杂、改造内容琐 碎繁杂、社会涉及面大、工程安全风险高，因此 对于以轨道交通运营为主营业务、无任何改造经 验的业主公司来说，顺利实施项目的难度很 大 ［1 ］。合同管理作为项目管理的核心，不仅是全 面控制工程实施全过程的依据，还是保证业主目 标和项目目标最终实现的工具［2］。因此，在地 铁改造项目中，业主通过建立和运行有效的合同 管理体系，对协调工程众多利益相关者之间有效 合作、保证地铁改造项目的顺利实施发挥了关键 作用。 1地铁改造项目的合同管理目标 地铁改造项目的特点决定了项目中签订的合 同涉及设计、土建施工、设备采购安装采购等众 多利益相关者，不仅内容复杂多样，还对合同管 理体系提出了特殊的要求 ［3］。为了加强合作、 减少内耗，地铁改造项目在合同管理工作中提出 五方面的目标 1保证高效率地完成工程项目，完成预定 的投资和工期目标，达到预定的质量功能要求。 2依据相关法律、法规和政府建设管理部 门的规范文本文件签订合同，保证合同的合法 性、公平性和公正性。 3严密分析与拟订合同条款，增强预见性， 保证合同的完备性。合同条款力求严谨，不能含糊 其辞，尽量详尽地规定合同双方的权利和义务。 4严密跟踪管理，提高合同的履约率。加 强对承包商执行情况的监控。 5公正公平地妥善处理合同纠纷，维护业 主合法权益，同时不侵害其他方的合法利益。 2地铁改造项目的合同管理过程 参照中国工程项目合同管理规范［2 ］和传统地 铁项目的合同管理模式［4］，并结合地铁改造工 程的实际特点，地铁改造项目全生命周期的合同 管理过程如图 1 所示，主要包括合同总体策划、 招投标合同管理、合同实施控制和合同后评价四 阶段。下面从不同阶段分析地铁改造项目合同管 理的具体过程。 118项目管理技术2014年第12卷第4期 图 1地铁改造项目合同管理过程 3合同总体策划 合同总体策划是针对整个工程项目合同有重 大影响的问题进行研究和选择，从项目立项开始 至项目招标文件编写完成为止，决定了本项目的 合同体系、合同类型、合同间关系协调和合同风 险分配等内容。地铁改造工程项目合同总体策划 工作过程如图 2 所示。 图 2地铁改造项目合同总体策划流程 在地铁改造工程项目合同总体策划中，应重 点考虑合同体系策划、合同体系协调和合同类型 选择。 3. 1合同体系策划 合同体系策划是根据 WBS 分解出工程项目 范围内和实施周期内的全部工作，根据业主确定 的承发包模式对每个合同承包范围进行初步划 分，构成工程的合同体系［5］。为保证合同内容 不漏项、不交叉，地铁改造项目在合同体系策划 时重点考虑了项目特点 如在不间断运营条件下 的合理施工方法 、业主目标 如成本/进度/质 量控制目标、进度控制要求、质量要求、设计效 果要求等 、专业设备供应商的供货能力以及施 工单位的施工力量等，根据业主 WBS 和地铁公 司专业二级管理的管理模式整理出的合同体系如 图 3 所示。 3. 2合同体系协调 合同体系协调是对由项目主分合同构成的合 同体系，从技术、价格、时间等角度协调合同之 间相互关系，保证合同顺利实施的工作。 图 3地铁改造项目合同体系 2014年第12卷第4期王超等北京地铁改造项目合同管理实践研究 119 3. 2. 1技术上的协调 地铁改造项目不仅要确保工程主合同之间设 计标准的一致性，还要保证合同之间所定义的专 业工程有明确的界面和合理的搭接。地铁改造项 目采用设计牵头、二级公司负责具体工程界面管 理、地铁公司总体监管协调的方式，地铁公司下 设改造办公室总体协调专业合同之间的矛盾，各 单位都要接受公司改造办的审查、协调和管理。 各二级公司由地铁公司委托制定接口管理程序， 明确各方的权责，二级公司负责监控工程接口实 施和审查涉及工程接口范围内任务实施的设计变 更，便于项目参与各方的协作。施工合同中，明 确监理工程师的界面管理职责，确定区间与车站 承包商之间的界面工作要求，如规定车站承包商 必须服从正线轨道承包商对轨行区的管理原则; 土建与安装承包商之间的界面工作必须接受各二 级公司的监管、审查，由土建承包商指定专人负 责预留预埋工作，同时设计单位也需指定设计代 表协助管理，土建承包商与安装承包商之间的移 交手续也需在业主和监理工程师的组织下进行。 3. 2. 2价格上的协调 为了有效控制投资，业主通过合同总体策划 将项目总投资分解到各分合同的基础上，并在设 计合同中设置控制投资的专门条款，保证设计质 量的前提下确保工程概预算不突破投资限额。 3. 2. 3时间上的协调 地铁改造项目重视协调各工程活动的合理搭 接。例如，在设计合同方面，设计总包单位负责 设计进度计划表，并将进度计划贯彻落实到单项 设计单位，确保整个设计进度处于受控的状态; 通过会议或巡检，检查单项设计单位的工作进度 是否与整体设计相协调，如互提技术资料是否及 时，出图计划和图样内容是否满足工程需要，关 键点的设计是否按计划完成。 3. 3合同类型选择 工程项目往往根据工程复杂程度、设计深 度、技术先进程度选择合同类型，地铁改造项目 尤其需要根据招标图样和工程量清单等的设计深 度选择合同类型。本项目设计深度达到施工图设 计阶段，并且单项工程量不大，需要把几个单独 的项目合并作为一个标段，因此本项目业主多采 用固定总价合同提高承包商资源整合的效率，并 帮助业主合理转嫁项目风险。 完成合同体系策划、合同体系的协调和合同 类型的选择等合同决策之后，形成合同总体策划 方案。 4招投标合同管理 招投标合同管理从项目招标文件发布开始， 至合同签订为止，是与项目各利益相关者落实合 同总体策划要求的环节。下面从地铁改造项目的 设计招标、施工招标、系统设备采购招标三个环 节详细介绍。 4. 1设计招标 由于地铁改造项目设计工作界面复杂、专业 系统和接口问题繁杂，需要保证既有线的运营、 设计服务期较长，因此为减少项目设计风险，业 主采用设计总承包模式委托某设计院负责设计的 总体招标工作。设计总包单位经业主方同意再将 部分项目设计工作分包给其他设计单位，因此本 项目的设计总包合同是业主与设计总包单位之间 签署，设计分包合同则是一份涉及业主、设计总 包单位和设计分包单位的三方合同，三者均要在 设计分包合同上签字。在这种模式下，设计总包 单位对设计的总体性、完整性、安全性和统一性 负责，设计全过程进行进度控制，制定经济评价 体系和方案优化措施，对单项设计实施过程性控 制和定期考核;单项设计单位主要完成改造工程 项目的初步设计和施工图设计，服务贯穿设计、 施工及设备联调、竣工验收各阶段，直至试运营 结束。 4. 2施工招标 施工招标的工作重点是施工招标标段划分， 针对地铁改造工程标段划分应遵循以下原则 ①标段划分应有利于减少招标工作量，控制招标 120项目管理技术2014年第12卷第4期 成本;②整体的最优化以各专业的改造内容和特 点作为分标的重要依据，以专业界线为主要参 考，尽量减少相互干扰和不必要的合同纠纷; ③单标规模适当原则，标段按照工法相近、施工 区域相近的原则划分，尽量保持各标段的费用不 能太高;④大力推行工程总承包，充分发挥专业 装备优势、工程承包规模优势;⑤结合行政区 域、设计单位、线路里程分界、场地平面布置等 因素，有利于临时设施、过渡工程和辅助工程的 合理配置;⑥专业性强的单独作为标段，充分发 挥专业作业的优势;⑦合理减少各专业施工界面 接口，满足设计上单体建设物的独立性和可分 割性。 4. 3系统设备采购招标 本工程设备采购招投标项目主要包括车辆、 车辆段车辆维修设备、空调通风系统、制冷与给 排水系统、电扶梯、供电、信号、通信、车站火 灾自 动 监 控 系 统 FAS 、 自 动 报 警 系 统 BAS 、票务设备 AFC等。在设备采购招标 时应做好以下工作①严格遵循 中华人民共和 国招标投标法和 评标委员会和评标方法暂行 规定等相关法规，按照 “公开、公平、公正” 的原则规范招投标程序、组织招投标工作。②做 好前期调研工作，科学筹划、优化设计，按进度 分阶段实施项目招标。本项目中地铁公司通过实 地考察深入了解潜在供货商实力状况，先后对车 辆重要部件配置、空调通风、通信、信号、车辆 段维修工艺设计及设备配置方案等进行优化，使 改进后的设计及设备配置选型更加科学合理。按 照工程进度目标和设备系统本身的客观要求，地 铁公司有计划地分步实施采购招标，满足进度目 标要求的同时兼顾资金利用率，对影响项目关键 路径的车辆制造提前启动采购工作。③充分调动 设备供应商的积极性，营造充分竞争的招标氛 围。对于供应商较少的设备项目，地铁公司争取 设备供应商的主动参与和配合，在资格预审公告 发布之前设法与多个供应商联系，加强沟通，争 取更多的竞争。④招标过程中通过招标答疑和投 标澄清等形式，增进供货商对招标要求的充分理 解，授标前澄清阶段不放过任何商务和技术细 节，力争在中标通知书下发之前双方就合同主要 条款不存在分歧。 5合同实施控制 合同实施控制从合同生效开始，至竣工验收 为止，是保证合同目标和计划顺利执行的关键环 节。地铁公司按照合同加强对承包商执行情况的 动态控制，着重开展合同监督和变更管理等工作。 合同监督由各二级公司及监理单位定期进 行，检查的主要内容包括内部合同管理制度的 制定与落实、合同管理档案的建立与健全、合同 的签订与履约、合同纠纷与违规行为的处理情 况、检查情况及处理意见等;并对合同执行情况 督促相关部门进行整改，并将相关情况及时汇总 向主管领导汇报。 变更管理是合同实施过程中成本控制的关 键。工程变更应本着符合地铁工程的技术标准、 对工程质量和进展有利、节约工程成本、不损害 任何一方的正当权益等原则，所有参建单位在严 格控制工程变更的数量、投资等的基础上以书面 形式提出。承包商、监理单位编制工程变更报审 表上报，设计单位编制设计变更报审表上报，业 主相关部门编制工程变更立项报审表上报。遇有 合同变更、不可抗力等情况影响合同履行时，应 积极采取补救措施，将损失减少到最低限度，及 时以书面形式通知对方;如监理单位或业主发现 需要变更或解除合同的情况，经地铁公司主管领 导同意，书面通知对方，并附说明理由。施工单 位提出工程变更及处理的程序如图 4 所示。除了 一般变更外，本项目还发生很多临时变更，这是 由于既有线的设计不同于新线，很多设计要在原 有结构和设备上进行，难免出现不符合现场特点 的问题，需要承包商边发现问题、边解决问题， 这是改造工程的一大特点和难点。本项目中未能 充分预料这种风险，导致各二级公司和施工单位 花费了大量时间、人力和物力来应对。因此，地 铁改造项目应加强事先现场勘察，力求最大限度 减少设计与现场实际不符的情况，并在概预算和 进度计划中充分考虑。 2014年第12卷第4期王超等北京地铁改造项目合同管理实践研究 121 图 4地铁改造项目变更管理程序 6合同后评价 合同执行后应及时进行合同后评价，对合同签 订和执行过程中的利弊得失和经验教训进行总结， 作为今后同类工程合同管理的借鉴。项目合同结束 后，业主按照图5 开展了合同后评价的工作，但由 于项目实施过程中以保证进度和安全为首要目标， 实施过程缺乏对此项工作的资料收集，忽略了很多 经验的及时总结，成为本项目的不足之处。 图 5地铁改造项目合同后评价工作流程 7结语 中国城市轨道交通建设迎来了高峰时期，全 国已有 35 个城市开通、建设或规划地铁项目， 未来将面临大量的地铁更新改造项目。本文通过 回顾地铁改造项目的合同管理过程，从合同总体 策划、招投标合同管理、合同监督与变更管理和 合同后评价等四方面详细介绍了北京地铁 1、2 号线更新改造项目实施过程中的合同管理工作实 践，为今后国内开展同类地铁改造项目的合同管 理工作提供了可供借鉴的参考。同时，项目合同 管理中出现的如设计不符合既有线的现场施工特 点而导致多次发生临时变更、合同管理资料整理 工作不系统等问题，也需要在同类地铁改造项目 中得到重视和改进。 参考文献 ［ 1］ 梁伟，王磊，王守清 . 北京地铁更新改造项目投资控制管 理实践研究 ［ J］ . 项目管理技术，2012 4 77-81. ［ 2］ 中华人民共和国建设部 . GB/T 503262006 建设工程项目 管理规范 ［ S］ . 北京中国建筑工业出版社，2006. ［ 3］ 梁伟，王守清 . 地铁改造项目中的安全管理 ［J］ . 项目管 理技术，2012 3 17- 22. ［ 4］ 秦建明 . 现代项目管理理论在地铁合同管理中的应用［J］ . 中小企业管理与科技，2008 6 47-48. ［ 5］ 袁凤薇 . 城市轨道交通项目合同体系研究 ［J］ . 经济研究 导刊，2010 8 172- 174.PMT 收稿日期2013- 12- 17