附2：xx集团尾矿库安全生产监管检查表.doc

一、安全管理检查 表1 尾矿库安全管理检查表 序号 检查内容 检查标准或内容 法规依据 检查方法 检查结果 处罚标准 处理意见 1 依法建设 依法立项审批，履行建设项目审批、核准或备案手续。 矿山安全法实施条例第6条 查建设项目审批、核准或者备案文件 尾矿库的勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等应当由具有相应资质的单位承担 尾矿库安全监督管理规定第10条 查看资质证书 可行性研究阶段，由具有资质的安全评价机构进行安全预评价 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第8条 查安全预评价报告书及其备案文件 初步设计应按规定编制安全专篇；尾矿库建设项目应当进行安全设施设计并经审查合格，方可施工。安全设施的设计应由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意 尾矿库安全监督管理规定第13条 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第3、5、14、15、21条 查安全设施设计审查合格及设计修改的有关文件、资料 投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法第8条 查安全验收评价报告书及其备案文件 建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用 安全生产法第27条 查安全验收批复文件资料 尾矿库应当每三年至少进行一次安全评价 尾矿库安全监督管理规定第18条 查阅安全现状评价报告资料 2 证照齐全 生产经营单位应当按照非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法的有关规定，为其尾矿库申请领取安全生产许可证。未依法取得安全生产许可证的尾矿库，不得生产运行 尾矿库安全监督管理规定第16条 查安全生产许可证照及其有效性 生产经营单位主要负责人、安全管理人员安全资格证、各类特种作业人员的资格证书 矿山安全法第26、27条 查证书及其有效性 3 规章制度 生产经营单位负责组织建立、健全尾矿库安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程，实施安全管理。规章制度主要包括安全奖惩制度、安全隐患排查治理制度、安全检查制度、安全教育培训制度、工伤事故上报与事故调查制度；操作规程有筑坝、放浆、进水盖板安装等 尾矿库安全监督管理规定第5条 检查是否建立安全生产责任制度；查阅制度和规程的制定情况 4 管理机构 生产经营单位应当配备相应的安全管理机构或者安全管理人员，并配备与工作需要相适应的专业技术人员或者具有相应工作能力的人员 尾矿库安全监督管理规定第6条 查安全机构和安全管理人员是否设（配）置；查人员培训教育与资格证书 车间应设置专职或兼职安全员；班组应设置兼职安全员 选矿安全规程第4.2条 查安全机构和安全员设（配）置情况 5 工程档案资料 生产经营单位应当建立尾矿库工程档案，特别是隐蔽工程的档案，并长期保管。尾矿库施工应当执行有关法律、法规和国家标准、行业标准的规定，严格按照设计施工，做好施工记录，确保工程质量。尾矿库工程建设档案包括地形测量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工及竣工验收、监理、安全预评价及安全验收评价、审批等文件、图纸、资料 尾矿库安全监督管理规定第8条 尾矿库安全技术规程第12.2条 查档案资料是否建立和保存 尾矿库生产运行档案包括年度计划、生产记录（入库尾矿量、堆坝高程、库内水位）、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录及处理、事故及处理、安全现状评价等 尾矿库安全技术规程第12.3条 查生产运行档案资料 尾矿库初步设计应编制安全专篇，并包括尾矿库区存在的安全隐患及对策；尾矿库初期坝和堆积坝的稳定性分析；尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；尾矿库的安全管理要求 尾矿库安全技术规程第5.2.5条 查初步设计资料及内容是否俱全 编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排洪的管理工作 尾矿库安全技术规程 第6.1.2条 查有无年、季作业计划资料 6 教育培训 生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业 安全生产法 第21条 查教育培训记录及档案资料 从事尾矿库放矿、筑坝、排洪和排渗设施操作的专职作业人员必须取得特种作业人员操作资格证书，方可上岗作业。 尾矿库安全监督管理规定第9条 查特种作业现场持证上岗情况 7 安全投入 生产经营单位应当保证尾矿库具备安全生产条件所必需的资金投入 尾矿库安全监督管理规定 第6条 查安全技术措施计划及其所需费用、材料、设备等供需状况 9 隐患排查与处理 做好日常巡检和定期观测，并进行及时、全面的记录，发现安全隐患时，应及时处理并向企业主管领导报告 尾矿库安全技术规程第6.1.4条 查观测记录资料 尾矿坝的位移监测每年不少于4次，位移异常变化时应增加监测次数；尾矿坝的水位监测包括库水位监测和浸润线监测；水位监测每月不少于1次，暴雨期间和水位异常波动时应增加监测次数 尾矿库安全技术规程 第7.2.1条 查制度和观测记录资料 10 应急救援 生产经营单位应当针对垮坝、漫顶等生产安全事故和重大险情制定应急救援预案，并进行预案演练 尾矿库安全监督管理规定第7条 查应急预案是否制定 应急救援预案种类 a 尾矿坝垮坝； b 洪水漫顶； c 水位超警戒线； d 排洪设施损毁、排洪系统堵塞； e 坝坡深层滑动； f 防震抗震； g 其他 尾矿库安全技术规程第6.2.2条 查各类应急预案是否制定 应急救援预案内容 a 应急机构的组成和职责； b 应急通讯保障； c 抢险救援的人员、资金、物资准备； d 应急行动； e 其他 尾矿库安全技术规程第6.2.3条 查应急预案内容是否俱全 生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练 生产安全事故应急预案管理办法第26条 查应急预案演练计划和执行情况 应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见 生产安全事故应急预案管理办法第27条 查应急预案演练效果评估报告 11 事故处理 事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复（或集团公司事故调查处理程序），对本单位负有事故责任的人员进行处理 生产安全事故报告和调查处理条例第32条 查负有事故责任的人员处理情况 事故发生单位应当认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生 生产安全事故报告和调查处理条例第33条 查落实防范措施和整改措施的情况 12 劳动保护 生产经营单位应向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施 安全生产法第38条 询问作业人员对作业场所危险有害因素是否知情 生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用 安全生产法 第36条 检查作业现场、查阅资料 生产经营单位与从业人员签定劳动合同，说明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理社会保险事项 安全生产法第44条 查劳动合同和社会保险 13 其 他 被检查单位负责人签字 检查人员签字 检查时间 二、安全生产基本条件检查 表2 尾矿库安全生产基本条件安全检查表 序号 检查内容 检查标准或内容 法规依据 检查方法 检查结果 处罚标准 处理意见 1 库区环境 未经尾矿库管理单位同意、技术论证及原尾矿库建设审批的安全生产监督管理部门批准，任何单位和个人不得在库区从事爆破、采砂等危害尾矿库安全的活动 尾矿库安全监督管理规定第22条 查阅有无批准文件，检查库区现状 矿山企业应当根据国家有关规定，按照不同作业场所的要求，设置矿山安全标志 矿山安全法实施条例第40条 检查库区现场，有无安全警示标志 2 尾矿坝 初期坝上下游坡比应满足规程要求，同时不陡于设计规定的坡度 尾矿库安全技术规程第5.3.15和5.3.23条 查阅设计资料，检查初期坝 坝下渗水量正常，水质清澈，无混水渗出 尾矿库安全技术规程第6.5.4条 检查坝体渗水量和是否浑浊 堆积坡比符合设计要求，不应陡于设计规定 尾矿库安全技术规程第6.3.2和5.3.19条 检查尾矿坝现场，查阅设计资料和实测资料 下游坡面无严重冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等不良现象 尾矿库安全技术规程第6.3.13条 检查尾矿坝下游坡面 尾矿坝下游坡面上不得有积水坑 尾矿库安全技术规程第6.3.10条 检查尾矿坝下游坡面 堆积坝下游坡面上宜用土石覆盖或用其他方式植被绿化，并可结合排渗设施每隔6～10m高差设置排水沟 尾矿库安全技术规程第5.3.25条 检查尾矿坝下游坡面有无绿化和排水沟 尾矿堆积坝下游坡与两岸山坡结合处应设置截水沟 尾矿库安全技术规程第5.3.24条 检查尾矿坝有无截水沟 严格按设计要求控制坝体浸润线埋深 尾矿库安全技术规程第6.5.1、6.5.2和6.5.4条 查阅设计资料、浸润线观测资料、现场检查 4级以上尾矿坝应设置坝体位移和坝体浸润线观测设施 尾矿库安全技术规程第5.3.26条 检查尾矿库现场、查阅监测资料 副坝坝高、坝型、上下游坡比应满足设计要求 尾矿库安全技术规程第5.5.1条 现场检查和查看设计资料 建设单位应组织施工、监理、设计等单位的人员组成交工验收机构，进行初期坝、副坝、观测设施等工程验收，并编写验收报告 尾矿设施施工及验收规程第2.8.9条 查阅验收报告资料 尾矿初期坝与堆积坝坝坡的抗滑稳定性系数应满足规程关于抗滑稳定安全系数要求；按规程要求做好稳定分析。 选矿厂尾矿设施设计规范第3.4.3条 查阅有无坝体稳定性计算资料 3 排洪防汛 根据设计或尾矿库安全生产年度计划，应保证在洪水来临并达到最高洪水水位时，滩顶安全超高和干滩长度满足规程和设计要求 尾矿库安全技术规程第7.1.1－7.1.6条 现场检查、查阅设计资料及安全生产年度计划 防洪标准应满足规程中有关不同等别尾矿库防洪标准的要求；编制年度防洪方案 尾矿库安全技术规程第5.4.2条 查阅设计报告、管理资料 排洪系统现状能够满足设计要求的泄水能力，当24小时洪水总量小于调洪库容时，洪水排出时间不宜超过72小时 尾矿库安全技术规程第5.4.6和5.4.7条 查阅设计资料、管理资料检查排洪设施是否完好 在排水构筑物上或尾矿库内适当地点，应设置清晰醒目的水位标尺，标明正常运行水位和警戒水位 尾矿库安全技术规程第5.4.12条 检查尾矿库有无设置明显水位标尺 汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通。根据确定的排洪底坎高程，将排洪底坎以上1.5倍调洪高度内的挡板全部打开，清除排洪口前水面漂浮物 尾矿库安全技术规程第6.4.3条 现场检查排洪设施和查阅记录 洪水过后应对排洪构筑物进行全面认真的检查与清理，发现问题及时修复，同时，采取措施降低库水位，防止连续降雨后发生垮坝事故 尾矿库安全技术规程第6.4.7条 查阅检查记录 尾矿库排水构筑物停用后，必须严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量。严禁在排水井井筒顶部封堵 尾矿库安全技术规程第6.4.8条 现场检查和查阅封堵记录 4 排放筑坝 上游式筑坝法，应于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升，不得任意在库后或一侧岸坡放矿 尾矿库安全技术规程第6.3.4条 现场检查是否均匀放矿 坝体较长时应采用分段交替作业，使坝体均匀上升，应避免滩面出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧 尾矿库安全技术规程第6.3.5条 检查尾矿坝现场 每期子坝堆筑完毕，应进行质量检查，检查记录需经主管技术人员签字后存档备查 尾矿库安全技术规程第6.3.12条 查阅堆坝记录 5 其 他 被检查单位负责人签字 检查人员签字 检查时间