金属非金属露天矿山安全标准化评分办法.doc

附件 2 金属非金属露天矿山安全标准化评分办法金属非金属露天矿山安全标准化评分办法 二○○九年四月 1 目目 录录 一、说明一、说明............................................................................................................................................................1 二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法............................................................................................3 1．安全生产方针与目标..............................................................................................................................3 1.1 方针（80 分）...................................................................................................................................3 1.2 目标（100 分）.................................................................................................................................4 2．安全生产法律法规与其他要求..............................................................................................................5 2.1 法律法规意识（50 分）...................................................................................................................5 2.2 需求识别与获取（50 分）................................................................................................................6 2.3 融入（70 分）....................................................................................................................................7 2.4 评审与更新（30 分）.......................................................................................................................9 3．安全生产组织保障..................................................................................................................................9 3.1 安全生产责任制（150 分）.............................................................................................................9 3.2 安全机构设置与人员任命（115 分）...........................................................................................12 3.3 员工参与（110 分）.......................................................................................................................14 3.4 文件与资料控制（105 分）...........................................................................................................16 3.5 外部联系与内部沟通（100 分）...................................................................................................18 3.6 系统管理评审85 分.....................................................................................................................21 3.7 供应商与承包商管理（100 分）...................................................................................................22 3.8 安全认可与奖励（90 分）.............................................................................................................24 3.9 工余安全管理（50 分）.................................................................................................................25 4. 风险管理.................................................................................................................................................26 4.1 危险源辨识与风险评价要求100 分...........................................................................................26 4.2 风险评价（230 分）.......................................................................................................................28 4.3 关键任务识别与分析（200 分）...................................................................................................33 5．安全教育与培训（345 分）.................................................................................................................36 5.1 员工安全意识（145 分）...............................................................................................................36 5.2 培训（200 分）...............................................................................................................................38 6. 生产工艺系统安全管理.........................................................................................................................41 6.1 设计要求85 分.............................................................................................................................41 6.2 采矿工艺（120 分）.......................................................................................................................42 6.3 生产保障系统（120 分）...............................................................................................................44 6.4 变化管理（105 分）.......................................................................................................................46 7. 设备设施安全管理.................................................................................................................................49 7.1 基本要求120 分...........................................................................................................................49 7.2 设备设施维护（200 分）...............................................................................................................51 8．作业现场安全管理................................................................................................................................55 8.1 作业环境（140 分）.......................................................................................................................55 8.2 作业过程（140 分）.......................................................................................................................58 8.3 劳动防护用品（110 分）...............................................................................................................61 9．职业卫生管理........................................................................................................................................64 2 9.1 健康监护（110 分）.......................................................................................................................64 9.2 职业危害控制（110 分）...............................................................................................................67 9.3 职业卫生监测（120 分）...............................................................................................................69 9.4 人机工效（80 分）.........................................................................................................................71 10．安全投入、安全科技与工伤保险......................................................................................................72 10.1 安全投入（110 分）.....................................................................................................................72 10.2 安全科技50 分...........................................................................................................................74 10.3 工伤保险（50 分）.......................................................................................................................75 11．检查......................................................................................................................................................76 11.1 一般要求80 分.........................................................................................................................76 11.2 巡回检查80 分.........................................................................................................................78 11.3 例行检查（80 分）.......................................................................................................................79 11.4 专业检查（110 分）.....................................................................................................................82 11.5 综合检查（70 分）.......................................................................................................................84 11.6 纠正和预防措施（150 分）.........................................................................................................85 12．应急管理..............................................................................................................................................88 12.1 应急准备80 分...........................................................................................................................88 12.2 应急计划（130 分）.....................................................................................................................90 12.3 应急响应80 分...........................................................................................................................91 12.4 应急保障100 分.........................................................................................................................93 12.5 应急评审与改进80 分...............................................................................................................96 13．事故、事件报告、调查与分析..........................................................................................................97 13.1 报告（90 分）...............................................................................................................................97 13.2 调查（200 分）.............................................................................................................................99 13.3 统计与分析（170 分）...............................................................................................................102 13.4 事故、事件回顾（80 分）.........................................................................................................104 14．绩效测量与评价................................................................................................................................105 14.1 绩效测量110 分.......................................................................................................................105 14.2 系统评价（100 分）...................................................................................................................109 1 一、说明一、说明 为规范全国金属非金属露天矿山安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据金 属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南 （AQ2007.3-2006）的有关规定，借鉴 国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内金属非金属露天矿山的实际制定本评分办法。 本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和金属非金属露天矿山开展安全标准化等 级评定的依据。 本评分办法使用两个方面的指标来确定金属非金属露天矿山安全标准化的评价结果。 一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产 实际成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （AQ2007.1-2006）第 4.5.1 条中 确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。 一标准化得分 金属非金属露天矿山的安全标准化系统由 14 个元素组成，这些元素又划分为若干子元 素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生 产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。 本评分办法依据 14 个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡 献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个 子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素 所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将 14 个元素所得分值相加，便得到金属非 金属露天矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下 标准化系统元素及其分值分配明细表标准化系统元素及其分值分配明细表 元元 素素 分值分配分值分配 1. 安全生产方针与目标 1. 180 2. 安全生产法律法规与其他要求200 3. 安全生产组织保障 2. 905 4. 风险管理 3. 530 5. 安全教育与培训 4. 345 6. 生产工艺系统安全管理 5. 430 7. 设备设施安全管理 6. 320 8. 作业现场安全管理 7. 390 9. 职业卫生管理420 10. 安全投入、安全科技与工伤保险 8. 210 11. 检查 9. 570 12. 应急管理470 13. 事故、事件报告、调查与分析 10. 540 14. 绩效测量与评价 11. 210 2 各子元素按照各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表 项项 目目各各项项目目权权重重（（）） 元素的策划与资源、标准及程序的准备10 系统、标准与程序的执行20 对建立的系统、标准及程序的依从程度30 安全生产绩效40 合计100 标准化工作评定得分总分为 5720 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下 标准化得分（百分制）标准化工作评定得分5720100。 二安全生产实际成效 安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡 率两个指标。 三标准化等级 金属非金属露天矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具 有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。 标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、 百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。 评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 ≥95 ≤5 ≤0.5 二级 ≥80 ≤10 ≤1.0 三级 ≥65 ≤15 ≤1.5 四级 ≥55 ≤20 ≤2.0 五级 ≥45 ≤25 ≤2.5 总分 5720 3 二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法 1 1．安全生产方针与目标．安全生产方针与目标 1.11.1 方针（方针（8080 分）分） 策划（策划（8 8 分）分）  是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度 分数 是－4分； 否－0分  安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责 分数 是－4分； 否－0分 执行执行1616分分  是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针 分数 是－3分； 否－0分  安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通 分数 是－3分； 否－0分  安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方 分数 是－2分； 否－0分  安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露 分数 是－2分； 否－0分  是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性 分数 是－2分； 否－0分  当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订 分数 是－2分； 否－0分  各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本 分数 是－2分； 否－0分 符合性符合性2424分分  安全生产方针是否体现 分数 是－3分； 最高分－15分 遵守法律法规与其他要求； 企业风险特点； 预防伤害和疾病； 预防财产损失； 持续改进。  是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针 分数 是－3分； 最高分－9分 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容； 印刷在现场安全手册中。 绩效绩效3232分分  安全生产方针是否易于理解 4 分数 是－5分； 否－0分  安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标 分数 是－5分； 否－0分  安全生产方针是否与企业的核心业务相适应 分数 是－5分； 否－0分  安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺 分数 是－5分； 否－0分  全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例 （分数 选择一个答案） 1－90－100（12分） 2－70－90（8分） 3－60－70（6分） 4－40－60（4分） 5－20－40（2分） 6－20以下（0分） 1.21.2 目标（目标（100100 分）分） 策划（策划（1010分）分）  是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责 分数 是－3分； 否－0分  是否有对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度 分数 是－3分； 否－0分  是否有完成安全生产目标和指标的监测系统 分数 是－4分； 否－0分 执执行行2020 分分  是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标 分数 是－2分； 否－0分  是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源 分数 是－2分； 最高分－8分 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。  安全生产目标与指标是否分解 分数 是－2分； 否－0分  是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划 分数 是－3分； 否－0分  是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测 分数 是－3分； 否－0分  在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新 分数 是－2分； 否－0分 符合性符合性 3030 分分  安全生产目标是否与安全生产方针一致 分数 是－4分； 否－0分 5  设立安全生产目标时是否考虑 分数 是－2分； 最高分－8分 管理评审的结果； 风险评价的结果； 生产和过程的绩效； 标准化系统评价的结果。  安全生产目标是否包含 分数 是－3分； 最高分－6分 改进安全生产管理的努力和行动； 事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。  对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例 （分数 选择一个答案） 1－100（6分） 2－50－100（3分） 3－50以下（0分）  安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例 （分数 选择一个答案） 1－100（6分） 2－50－100（3分） 3－50以下（0分） 绩绩效效 4040 分分  完成安全生产目标和指标的有效性如何 （分数 选择一个答案） 1－最佳（30分） 2－较好（20分） 3－中等（10分） 4－一般（5分） 5－最低（0分）  员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响 （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 2 2．安全生产法律法规与其他要求．安全生产法律法规与其他要求 2.12.1 法律法规意识（法律法规意识（5050 分）分） 策划（策划（5 5分）分）  是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定 分数 是－5分； 否－0分 执行执行1010 分分  是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查 分数 是－4分； 否－0分 6  是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划 分数 是－3分； 否－0分  是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪 分数 是－3分； 否－0分 符合性符合性1515 分分  安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工 （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分）  按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例 （分数 选择一个答案） 1－90－100（5分） 2－70－90（3分） 3－60－70（1分） 4－60以下（0）  安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例 （分数 选择一个答案） 1－100（5分） 2－50－100（3分） 3－50以下（0分） 绩绩效效 2020 分分  安全生产法律法规意识调查是否有效 （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分）  安全生产法律法规意识提升的效果如何 （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 2.22.2 需求识别与获取（需求识别与获取（5050 分）分） 策划（策划（5 5分）分）  是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求 分数 是－1分； 否－0分  是否建立了识别、获取、评审与更新影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度  分数 是－2分； 否－0分 7  是否确定了负责识别、获取、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的部门、人员及其职责 分数 是－2分； 否－0分 执行执行1010 分分  是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求 分数 是－4分； 否－0分  是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道 分数 是－3分； 否－0分  内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求 分数 是－3分； 否－0分 符合性符合性1515 分分  是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单 分数 是－6分； 否－0分  已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括 分数 是－1.5分； 最高分－9分 法律； 行政法规； 部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 绩绩效效 2020 分分  识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性 （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分）  所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用 （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分）  安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通 分数 是－5分； 否－0分 2.32.3 融入（融入（7070 分）分） 策划（策划（ 7 7分）分）  是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定 分数 是－4分； 否－0分  上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责 分数 是－3分； 否－0分 执行执行1414 分分 8  是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 分数 是－3分； 否－0分  是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训 分数 是－2分； 否－0分  培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求 分数 是－1分； 最高分－7分 培训要求； 法律法规要求的员工测试； 危害识别要求； 个体防护用品要求； 记录保持和报告要求； 许可要求； 监测要求。  员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径 分数 是－2分； 否－0分 符合性符合性2121 分分  获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例