工程项目管理学导论.doc

三、章节内容第一章导论本章知识点认知度第一节项目与工程项目一、项目的含义与特征理解二、工程项目的含义与构成条件了解三、工程项目的分类了解四、工程项目的特征了解第二节工程项目管理的含义与任务一、管理的含义与特征理解二、工程项目管理的含义与特征理解第三节工程项目管理的发展过程一、工程项目管理的发展历史了解二、工程项目管理的现状了解三、工程项目管理的发展趋势了解（一）内容提要项目是在特定的组织机构内，在限定的资源条件下，在预定的期限内完成的具有一定质量和数量要求的一次性的专门任务。项目作为特定管理主体的被管理对象和管理手段而存在，并具有单次性任务的属性。项目具有相对性、临时性、一次性、目标性、寿命周期性、约束性、系统性和整体性的特征。工程项目一般是指在一个总体设计或总预算范围内，由一个或几个互有内在联系的单项工程组成，建成后在经济上可以独立核算经营，在行政上又可以统一管理的工程单位。从管理角度而言，工程项目必须具备一定的条件，如明确的建设目的与时间、确定的投资总额与任务以及完整的组成要素体系等。工程项目可以按照性质、用途、建设阶段、投资规模、资金来源以及构成层次等标准进行划分，不同类别的工程项目，包含的建设内容不同，对管理的要求也有差异。除一般项目的特征外，工程项目还具有综合性、明确性、长期性、时序性、地域性以及风险性的特征。工程项目管理是为了实现预定目标，对工程项目从投资决策、施工建设、交付使用到售后服务的全过程进行计划、组织、指挥、协调和控制等活动，以有效地利用有限的人力、物力、财力、信息、时间和空间，并以最低消耗获得最佳经济效益、社会效益和环境效益的过程。工程项目管理除具有管理的一般特征外，还具有复杂性和系统性的特征，与企业管理和施工项目管理相比也有自身的特点。工程项目管理的任务，包括组建管理机构、进行合同管理、信息管理以及成本、进度、质量控制六个方面。随着社会和科技进步、生产专业化以及协作综合化的发展，工程项目管理在20世纪20年代以来得到了快速发展，在应用范围、理论基础以及管理技术和手段等方面将进一步发展。（二）学习目的 1．理解项目的含义与特征； 2．了解工程项目的含义与构成条件； 3．了解工程项目的分类和特征； 4．理解管理的含义与特征； 5．理解工程项目管理的含义与特征； 6．了解工程项目管理的发展过程和趋势。（三）学习重点工程项目管理是为了实现预定目标，对工程项目从投资决策、施工建设、交付使用到售后服务的全过程进行计划、组织、指挥、协调和控制等活动，以有效地利用有限的人力、物力、财力、信息、时间和空间，并以最低消耗获得最佳经济效益、社会效益和环境效益的过程。本章作为工程项目管理学的导论，重点要求理解项目、项目管理以及工程项目管理的含义。另外，对工程项目管理的发展过程和趋势应当有所了解。（四）补充资料补充资料1－1 中国工程项目管理的特点和科学化方向 1. 我国工程项目管理发展的特点 “工程项目管理”作为现代管理科学的一个重要分支学科，于1982年引入我国，1988年在全国进行应用试点，1993年正式推广，至今已经有10多年的发展历史。在各级政府、建设主管部门的大力推动和全国工程界的努力实践下，形成了我国工程项目管理的四大特点。（1）工程项目管理与工程建设管理方式改革相结合工程项目管理是一种新的工程建设管理方式，这种管理方式与工程建设的目的相一致，是以工程项目为出发点、为中心、为归宿的管理方式，它改变了传统的、以政府集中管理为中心的计划管理方式。这一改革极大地解放和提高了我国工程项目建设的生产力。（2）工程项目管理与我国建筑市场的建设与发展相结合我国建筑市场的建设与发展，首先是围绕建立合格的市场主体而展开的，即形成合格的项目法人（买方）、承包单位（卖方）和监理单位（中介方）。这三者是围绕工程项目管理这个中心联系在一起的，并由此形成了我国工程项目建设管理体制的四大主要内容项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制。这四项制度是围绕工程项目管理实施的。（3）工程项目管理体系初步形成经过10多年的探索，已经初步形成了我国的工程项目管理“三个一”，即一门工程项目管理学科理论体系、一个工程项目管理方法体系、一大批典型的工程项目管理成功案例。这“三个一”是我国继续发展工程项目管理的坚实基础。（4）工程项目管理学术活动活跃 20世纪90年代以来，我国各类院校纷纷开设“工程管理专业”。在进行工程管理专业理论研究的同时，为社会培养了和输送了大量工程项目管理人才。此外，各类院校工程管理专业的教师编写、出版了大量关于工程项目管理方面的教材和专著。全国从事项目管理研究的学术团体有“中国优选法、统筹法与经济数学研究会项目管理学会”、“中国建筑业协会工程项目管理委员会”、“中国建筑学会建筑统筹管理分会”等。这些学术团体与各类高等院校经常进行举行学术活动，对工程管理教学和理论研究中的有关问题进行探讨。 2. 中国工程项目管理科学化的方向为了发展工程项目管理，迎接21世纪我国工程建设新的高潮，适应“入世”后国际国内工程项目建设和管理更加激烈的竞争环境，使市场机制能够有效发挥应有的作用，我国的工程项目管理必须科学化。（1）工程项目管理规范化工程项目管理必须严格按照法规、规程、规范和标准进行。规范化的目的是在总结成功经验的基础上做到统一方向，促进发展。规范化以后，可以形成合力，实施科学管理，强化管理绩效。中国建筑业协会工程项目管理委员会已经受建设部委托，立项制定施工项目管理规程。从2000年2月1日起开始实施的新的工程网络计划技术规程也是服务于工程项目管理的。建筑法、建设工程质量管理条例及建设工程施工会同（示范文本）等，都是工程项目管理规范性的文件。（2）在思想上要有创新观念创新观念就是敢于创造、敢于改革、敢于做前人没有做过的事。我国对“施工项目管理”的研究和发展是超过国外；我国制定的工程网络计划技术规程是国外没有的。只有具备创新观念，才能把我国的工程项目管理发展为国际领先水平，而不是总跟在发达国家的后面跑。（3）坚持使用科学的工程项目管理方法工程项目管理最主要的方法应该是“目标管理方法”，即“MBO”方法。它的精髓是“以目标指导行动”，即工程项目管理以实现目标为宗旨而开展科学化、程序化、制度化、责任明确化的活动。目标管理方法要求进行“目标控制”，即控制投资（成本）、进度和质量三大目标。控制投资（成本）目标的最有效方法就是核算方法。各单位工程和单项工程都应有相应的投资控制目标，建设项目总投资控制目标由项目法人以已被批准的可行性研究报告投资估算为最高限额进行控制。控制进度目标的最有效方法是“工程网络计划”方法。控制质量目标的最有效方法就是“全面质量管理（TQC）方法”，它的本质是“三全”、“一多”，即“全员、全企业和全过程的管理”、“管理方法多样化”。ISO质量体系标准是全面质量管理的基础工作之一，不是控制方法。投资（成本）、质量、进度三大目标的关系是矛盾的，也是统一的，每个工程项目的三大目标之间都有最佳结合点，不可能三者都优，更不能偏废某个目标而片面强调另一个目标，应做到综合优化，以满意为原则。（4）工程项目管理手段信息化工程项目管理是高科技应用的广泛领域。现代化的工程项目管理是一个大的系统，各系统之间具有强关联性，管理业务又十分复杂，有大量的数据计算，有各种复杂关系的处理，需要使用和存储大量信息，没有先进的信息处理手段是难以实现科学、高效管理的。工程项目管理使用TQC方法、网络计划方法和核算方法，要运用计算机就要进行两项建设一是计算机硬件和软件的建设（以软件建设为重）；二是人的文化素质建设。两者缺一不可，必须集中力量，大力开发工程项目管理系统软件，做到资源共享、操作简便、速度快、可优化和效果好。（5）工程项目管理要抓住重点工程项目管理的两大重点是项目经理责任制和项目成本核算制。项目经理责任制的核心是摆正项目经理与项目投资者或开发商的关系。项目经理是企业法定代表人派到项目中的代表人，两者是上下级关系，不能是合同关系，也不宜搞承包。项目经理应是一次性的，不能搞永久性的。项目经理部是企业派出的管理班子。把项目经理部作为成本管理的中心，而不能成为营利中心。（6）工程项目管理科学化，必须与建筑市场运行的正常化相结合建筑市场运行的正常化为工程项目管理提供外部环境，所涉及的因素是多方面的，但最重要的还是做到法制完善、管理得力和主体健全。在主体中，要使开发商或投资者集正成为项目法人，依法办事，按建设程序办事，按规范化要求进行工程项目管理。现在有些工程项目开发商或投资者把“压价承包”、“带资承包”、“拖欠工程款”和“索要回扣”四把“尖刀”插在建筑企业头上，在不能够正常经营的前提下，就只能以偷工减料的方式降低工程项目的建设成本，最后受说是还是工程项目的投资者。资料来源根据北航创业管理培训学院网站http//www.21training.org/，2002年11月1日修改。（五）作业及参考答案 1. 名词解释（1）项目项目是在特定的组织机构内，在限定的资源条件下，在预定的期限内完成的具有一定质量和数量要求的一次性的专门任务。同时，作为项目应具有两大基本特征一是主观方面的特征，即项目作为特定管理主体的被管理对象和管理手段而存在；二是客观方面的特征，即项目在客观上必须具备单次性任务的属性。（2）工程项目工程项目一般是指在一个总体设计或总预算范围内，由一个或几个互有内在联系的单项工程组成，建成后在经济上可以独立核算经营，在行政上又可以统一管理的工程单位。工程项目是最为常见的项目类型，是一种融投资行为和建设活动为一体的项目的决策与实施活动。（3）管理管理是特定组织为了实现预定目标，通过计划、组织、指挥、协调和控制对资源进行优化配置的过程。因此，从本质看，管理是对资源进行有效整合以达到组织既定目标与责任的动态创造性活动。（4）工程项目管理工程项目管理是为了实现预定目标，对工程项目从投资决策、施工建设、交付使用及售后服务的全过程进行计划、组织、指挥、协调和控制等活动，以有效地利用有限的人力、物力、财力、信息、时间和空间，并以最低消耗获得最佳经济效益、社会效益和环境效益的过程。 2. 选择题（1）按国家规定，若建设项目原有基础很小，扩大建设规模后，其新增固定资产价值超过原有固定资产价值倍以上的，也作为新建项目进行管理。 A．2 B．3 C．4 D．5 答案B。（2）工程项目按其建设性质，可以划分为。 A．基本建设项目和更新改造项目 B．生产性项目和非生产性项目 C．大型、中型以及小型项目 D．单项工程、单位工程、分部工程和分项工程答案A。（3）下列不包括在基本建设项目中的是。 A．新建项目 B．改、扩建项目 C．设备更新项目 D．重建项目 E．迁建项目答案C。 3. 简答题（1）简述项目的特征。从项目的基本含义，我们可以概括出项目具有以下特征①相对性。项目既然是作为一种组织形式和单次性任务，那么它就不是一个固定的目的物。项目总是相对于确定的主体而存在的，所以说项目具有相对性。②临时性。项目是特定管理主体在一定时期的组织形式，只在一段有限的短暂时间内存在。③一次性。项目的一次性，是指每个项目完成后，不会再有与其完全相同的项目出现，即项目具有单件性的特征。④目标性。项目的目标，就是项目管理主体在完成项目任务时所要达到的目的。⑤寿命周期性。项目的单件性决定了项目有一个确定的起始、实施和终结的过程，这就构成了项目的寿命周期。⑥约束性。项目是一件任务，而任何任务都有其限定条件。项目的限定条件就构成了项目的约束性。⑦系统性和整体性。一般地，项目的各种要素之间都存在着某种联系，只有将它们有机地结合起来才能确保项目目标的有效实现，这在客观上就形成了一个系统。（2）简述工程项目的构成条件。从项目管理角度而言，一个工程项目必须具备以下条件①有明确的建设目的。②有确定的投资总额。③有一定的任务或工作量。④有明确的建设时间。⑤有完整的组成要素体系。例如，一个工厂的建设包含多种类型的建筑物和构筑物、公共设施以及道路等，各功能区分明确、又相辅相成，共同构成一个完整的工程项目。⑥项目实施是一次性的。每一个工程项目从酝酿投资设想到项目建设竣工、交付使用，都需经历市场调查、可行性研究、筹资和投资决策、编制项目计划、组织项目管理班子、征地拆迁、规划设计、“七通一平”、项目招标、建筑施工、竣工验收或销售、交付使用和售后服务以及后评估等一系列过程。但没有一个项目的具体工作内容是相同的，最后建成的工程项目也不可能是重复的。（3）简述工程项目的特征。工程项目作为项目的重要构成部分，具有上述项目的一般特征，即具有相对性、临时性、一次性、目标性、寿命周期性、约束性以及系统性和整体性的特征。同时，工程项目还具有以下特征 ①工程项目的综合性；②工程项目目标与手段的明确性；③工程项目建设的长期性；④工程项目实施的时序性；⑤工程项目的地域性；⑥工程项目的风险性。（4）简述管理的特征。管理具有以下特征①动态性。管理活动的动态性特征，主要表现在这类活动需要在变动的环境与组织中进行，需要消除资源配置过程中的各种不确定性。②科学性。管理活动的程序性活动与非程序性活动可以转化，实际上现实的程序性活动就是以前的非程序性活动转化而来的。这种转化过程是人们对这类活动与管理对象规律性的科学总结。③艺术性。管理主体对管理技巧的运用与发挥，体现了管理主体设计和操作管理活动的艺术性。④创造性。管理既然是一种动态活动，既然对每一个具体的管理对象而言，没有模式可以参照，那么欲达到既定的组织目标与责任，就需要进行创造性的活动。⑤经济性。管理的经济性一方面反映在资源配置的机会成本上，管理者选择一种资源配置方式是以放弃另一种资源配置方式为代价的。另一方面，管理的经济性也反映在管理方式及手段的选择上，因为配置资源的各种方式所需要的成本不同，在选择时就必须考虑经济性问题。（5）简述工程项目管理的特征。工程项目的特征决定了工程项目管理的动态性、科学性、艺术性、创造性和经济性特征较一般管理而言更为明显。同时，工程项目管理还具有复杂性和系统性的特征。因为工程项目建设涉及的部门多、时间长、投资额大，这在一方面决定了工程项目管理涉及的部门和人员复杂，运用的管理方法和手段也多样；另一方面，也要求从系统角度出发对工程项目建设进行管理。工程项目管理贯穿于工程项目建设的全过程，涉及开发建设领域、流通领域乃至消费领域，是一个综合性的管理过程，与企业管理和施工项目管理相比既有联系又有区别，有其自身的特点。（6）简述工程项目管理的任务。不同类型的项目，尽管管理任务各不相同，但一般包括以下六个方面①组建工程项目管理机构。工程项目管理机构的组建，包括工程项目经理的选择和管理班子的组建。②成本控制。编制成本计划，采用一定的方式、方法，将成本控制在计划目标内。③进度控制。制订满足各种需要的进度计划，安排好各项工作的先后顺序和时间。④质量控制。质量控制是保证工程项目建设成功的关键任务之一。⑤合同管理。工程项目的建设过程，实际上是各类合同的实施过程。⑥信息管理。工程项目管理的过程，可以说是对各种信息进行加工、整理、分析和运用的过程。（7）简述工程项目的分类。工程项目种类繁多，可以从不同的角度进行分类。不同类别的工程项目，包含的建设内容不一样，也就要求进行不同的管理。①工程项目按其建设性质可以划分为基本建设项目和更新改造项目。前者还可以进一步划分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和重建项目等，后者包括技术改造项目、技术引进项目以及设备更新项目等。②按用途工程项目可分为生产性项目和非生产性项目。③按建设阶段工程项目可分为预备项目（投资前期项目）或筹建项目、新开工项目、施工项目、续建项目、投产项目、收尾项目以及停建项目等。④按工程项目的投资规模划分，基本建设项目可划分为大型、中型以及小型项目；技术改造项目可分为限额以上项目和限额以下项目。⑤按资金来源工程项目可分为政府投资项目、自筹资金项目、银行贷款项目、利用外资项目以及利用资本市场筹资项目。⑥按工程项目的构成层次划分，根据组成内容和构成层次，工程项目从大到小，依次可分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程。 4. 思考题（1）简述项目和工程项目的特征。（2）简述工程项目的构成条件。（3）简述工程项目的分类。（4）简述管理与工程项目管理的特征。（5）简述工程项目管理的主要任务。（6）简述工程项目管理的发展过程。 6