0-0-安全风险分级管控工作责任体系1.doc

矿〔2018〕15号关于印发安全风险分级管控工作责任体系的通知矿属各部门为落实各岗位安全风险分级管控责任，及时、有效地对辨识出的安全风险实施管控，确保矿井安全风险始终处于受控状态，有效遏制安全事故的发生，特制定安全风险分级管控工作责任体系，现印发给你们，请认真贯彻执行。附件1安全风险分级管控工作责任体系附件2安全风险分级管控工作制度附件3安全风险公告制度附件4安全风险培训制度 2018年1月1日分送领导，存档。矿办公室 2018年1月1日印发附件1 安全风险分级管控工作责任体系为全面辨识、管控矿井在生产过程中存在的安全风险，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素，将风险控制在隐患形成之前，限制在可防、可控范围之内，提升矿井安全保障能力，根据相关要求，特制定本责任体系。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素，进行超前辨识、分析评估，采取分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务部室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、安全风险分级管控工作责任体系组织机构（一）成立“风险分级管控”工作领导小组组长矿长、党总支书记副组长各系统分管负责人成员各系统副总工程师、各部室和区队负责人安全风险分级管控领导小组是风险分级管控体系构建、实施的决策机构，领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，安全副矿长邓中举任办公室主任，安全管理部部长唐松战任办公室副主任，具体负责安全风险分级管控体系正常运行。（2）成立安全风险分级管控办公室矿井安全风险分级管控工作由安全管理部负责，并成立安全风险分级管控办公室。主任唐松战副主任关鹏云成员任朝飞任俊强刘洋安全风险分级管控办公室负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，人员具体职责如下 1.制定实施方案和安全风险分级管控工作制度，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）； 3.指导、督促各部室、区队开展“安全风险分级管控”工作； 4.组织相关人员对全矿安全风险分级管控实施情况进行检查、考核； 5.接受上级部门和矿井安全风险分级管控工作领导组交办的其他工作。（三）各系统小组及职责 1.生产系统组长都世锋副组长刘国明张丛义王玉杰成员蔡志刚王俊伟马进克董刘威徐雅楠负责生产系统安全风险分级管控风险辨识、评估、检查分析工作。 2.机电运输系统组长张华峰副组长卜向峰张二鹏张帅成员郭韶威李明伟马超安东旭负责机电运输系统安全风险分级管控风险辨识、评估、检查分析工作。 3.通风系统组长栗占有副组长郭新建杨峰成员邱伟康张桐赫张晓鹏范存生负责通风系统安全风险分级管控风险辨识、评估、检查分析工作。 4.技术管理系统组长栗占有副组长王云涛赵源波成员任好杰白豪峰戚云飞赵鹏博负责技术管理系统安全风险分级管控风险辨识、评估、检查分析工作。 5.体系保障小组组长张林芝副组长闫福海张卫飞王学雷成员郭小俊高栋丽程改霞负责重大安全风险管控措施实施专项资金的计划汇总、上报，月度结算、统计报表等工作；负责重大安全风险管控措施实施专项资金中物资的计划、采购、储备、供应等日常管理工作。 6.信息保障小组组长都世锋副组长王玉杰关鹏云成员张晓鹏董刘威任朝飞负责安全风险实现信息化管理，对安全风险记录、跟踪、统计分析、上报等全过程的信息化管理。 7.安全培训和应急管理小组组长邓中举副组长陈晁陶苏涛成员师宾宾任俊强李亚辉三、安全风险分级管控组织机构（一）矿长职责 1.全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。 2.每年年底布置下一年度安全生产工作任务前，组织分管矿领导和相关业务部室、区队进行年度安全风险辨识评估，并重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作按照具体分工，由分管矿领导和相关业务部室组织实施。 3.本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，牵头组织分管矿领导和有关业务科室开展1次针对性的专项辨识，并完善管控措施。 4.负责组织实施重大安全风险管控措施，制定具体的工作方案，人员、技术、资金有保障。 5.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。 6.严格按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（二）党总支书记职责 1.对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控措施监督落实责任，监督安全风险分级管控工作落实到位。 2.做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。 3.按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设工作。（三）总工程师职责 1.对矿井新水平、新采区、新工作面设计前，生产系统、生产工艺、重大灾害因素发生变化时，排放瓦斯等高危作业前开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施。 2.参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作，根据辨识结果指导专业部室完善灾害预防处理计划和应急救援预案。 3.分管采煤、掘进、通风、地质灾害防治与测量等方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。 4.按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。 5.每旬组织采煤、掘进、通风、地测防治水专业及相关人员，对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施执行情况，改进完善管控措施。（四）安全副矿长职责 1.对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行业内发生重大事故后，配合矿长开展安全风险分级管控排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。 2.参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作，牵头编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。 3.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训、应急救援执行过程中的各项具体工作。 4.按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。 5.每旬组织专业部室和区队相关人员，对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施执行情况，改进完善管控措施。（五）生产副矿长职责 1.参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作，负责顶板管理和采煤、掘进现场管理等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措施落实到位。 2.每旬组织专业部室和区队相关人员，对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。 3.按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（六）机电副矿长职责 1.参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作，负责矿井提升运输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时，新技术、新材料试验推广应用前开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施落实到位。 2.每旬组织专业部室和区队相关人员，对月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施。 3.按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（七）矿长助理职责（兼办公室主任） 1.参与矿长组织的年度安全风险辨识评估，负责分管范围内安全风险分级管控工作。 2.每旬组织相关专业部室人员，对月度地面设施安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施。（八）安全副总工程师职责协助安全副矿长做好分管范围内安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好安全管理监督检查落实方面的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（九）生产副总工程师职责协助生产副矿长做好分管范围内安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好生产调度方面安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十）机运副总工程师职责协助机电副矿长做好机电运输提升系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好机电运输方面安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十一）技术副总工程师职责协助总工程师做好分管范围内安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好技术方面安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十二）通风副总工程师职责协助总工程师做好通风方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好瓦斯管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十三）培训副总工程师职责协助安全副矿长做好分管范围内安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好职工培训方面安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十四）职业危害防治副总工程师职责协助安全副矿长做好分管范围内安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好职业卫生方面的安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十五）地测副总工程师职责协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好地质灾害防治与测量方面安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十六）监测监控副总工程师职责协助生产矿长做好监测监控方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好监测监控方面安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十七）采煤副总工程师职责协助总工程师做好采煤系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好采煤方面的安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十八）掘进副总工程师职责协助总工程师做好掘进系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好掘进方面的安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十九）机电副总工程师职责协助机电副矿长做好分管范围内安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好机电设备方面安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（二十）运输副总工程师职责协助机电副矿长做好分管范围内安全风险分级管控体系建设中的具体工作，参与矿长组织的年度安全风险评估、专项辨识评估、定期检查等工作。重点做好运输方面安全风险分级管控体系建设中的工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（二十一）各单位职责 1.根据部室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。 2.分系统分专业配合“14”专项安全风险分级管控责任人，进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨识评估结果，体现在相对应的文件资料中。 3.分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施，最终汇总至安全管理部，形成安全风险分级管控清单。 4.分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留存各种记录。 5.安全管理部牵头，各系统部室、区队配合，建立、完善安全风险分级管控信息化管理体系，组织对相关人员进行教育培训，建档留存培训资料。 6.财务部负责重大安全风险管控措施实施专项资金的计划汇总、上报，月度结算、统计报表等工作。 7.各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。 8.各基层区队抓好本单位安全风险分级管控工作，并重点配合系统部室做好安全风险辨识，做好本单位管控措施落实。（二十二）施工区队职责在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发现存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，立即停止作业，采区安全防护措施，并反馈至专业主管部门，及时修订和完善安全管控措施，保证施工安全。（二十三）施工班组职责对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。（二十四）岗位人员职责 1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，严防个人违章行为。 2.严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发现问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。四、安全风险分级管控实施办法在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”，安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级；根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，尤其是将重大安全风险从组织、制度、技术、应急等方面制定管控措施，控制在可以接受的程度；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。严格执行“三评估一确认”工作，岗位人员要强化岗位作业环境、设备设施等方面的风险辨识。生产技术部每月对采掘工作面逐一开展“三评价一评定”，组织相关领导进行会审，治理隐蔽致灾因素要优先采取工程防范措施和装备技术手段，超前制定措施，超前组织落实。五、工作要求（一）安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力配合、明确责任，严禁敷衍，走过场。（二）“14”模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。（三）辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管系统部室负责存档管理。（四）各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统部室分管负责留存好相关资料和记录。（五）矿井要高度关注生产状况和安全风险变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控范围内。六、考核办法 1.矿长、各分管负责人、业务部室必须按照规定组织安全风险辨识评估和定期检查，填写相关记录，未按时进行辨识评估和检查的对责任单位月度安全生产标准化考核分扣2分/次；无记录或记录造假，对责任单位月度安全生产标准化考核分扣3分/次。 2.安全管理部不定期对各系统安全风险辨识评估工作开展情况进行突击检查，发现辨识评估与现场不符或脱离实际的，对责任单位月度安全生产标准化考核分扣2分/次。 3.对安全风险分级管控工作推进不力、效果不佳、持续不前、被上级领导或公司领导批评的单位，月度安全生产标准化考核分扣2分/次。 4.因各系统安全风险辨识评估工作开展不认真，造成人身或非人身事故的给予责任单位负责人、系统部室负责人进行责任追究、通报批评，情节严重的按照矿井红线管理规定进行处罚。 - 17 -