0-1-安全风险分级管控工作责任体系2.doc

附件2 安全风险分级管控工作制度 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，特制定本制度。 一、工作目标 建立完善矿井安全风险分级管控管理和考核体系，促进矿井安全管理，有效遏制生产事故的发生，保障从业人员生命安全，实现矿井安全发展，确保矿井安全风险分级管控部分在安全生产标准化体系中达到一级标准。 二、术语和定义 1.风险点风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具或行为等。 2.危险源危险源是指可能造成人员伤害、职业病、设备损坏、作业环境破坏的根源和状态。 3.安全风险安全风险指安全生产过程中，某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。 4.安全风险辨识评估认识安全风险的存在并确定其特性的过程，主要包括风险辨识，划分安全风险等级，建立安全风险清单及制定相应管控措施等。 5.风险辨识对矿井风险点内存在的危险源进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。 6.风险类型即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。 7.风险评估评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。 8.安全风险分级按照危险程度的高低、管控的难易程度以及失控可能性大小等，划分安全风险等级的过程。 9.安全风险管控在安全风险辨识评估的基础上，依据有关法规标准，采取工程、技术和管理等措施消除、隔离、降低和控制安全风险，确保安全风险始终处于可容许范围的过程。 10.安全风险失控安全风险管控措施未达到预期效果，导致安全风险超出生产作业活动可容许程度的状况。 11.安全风险监测预警通过管理与技术手段检查、测量安全风险的存续状态及其变化，并通过一定的方式对存在的安全风险进行信息警示的过程。 12.分级标准制定重大安全风险及其他等级安全风险的分级标准，按照失控可能性、管控难易程度和后果严重度等对安全风险进行分级。 三、安全风险辨识评估 实施“14”模式安全风险辨识评估，即“1次年度辨识”“4次专项辨识”，具体辨识评估要求如下 1.安全风险辨识的范围 井下所有系统及生产活动区域和地面关键地点，主要包括采掘系统、通风系统、主排水系统、提升运输系统、供电系统、安全监控系统，15采区、18采区，炸药库、锅炉房等。 根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，对生产活动全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报告。 2.可能导致的事故类型 （1）瓦斯事故瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。 （2）顶（底）板事故指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等，底板事故也视为顶板事故。 （3）机电事故指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。 （4）放炮事故指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。 （5）水灾事故指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。 （6）火灾事故外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。 （7）运输事故指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。 （8）触电事故指电流流经人体，造成生理伤害的事故。 （9）容器爆炸事故指压力容器超压而发生的爆炸。 （10）其它事故以上九类以外的事故。 3.系统划分 结合矿井实际情况将矿井各系统划分为机电、运输、提升、通风、采煤、掘进、地质灾害防治与测量（简称“地测”）、其它等系统。 4.安全风险辨识的方法 安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的风险进行辨识，矿井采取“经验对照分析法”进行辨识，最终形成安全风险清单（详见附表1）。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料等相关工作。经验对照分析法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观的评价对象危险性和危害性的方法。 矿井安全风险辨识工作由矿长组织各系统分管负责人、部门正职及参与辨识评估人员对本系统存在的安全风险进行辨识，安排辨识计划、分组、路线等工作。生产技术部、机电管理部、安全管理部、调度室分系统进行辨识评估根据责任分工提供相关辨识资料，形成本系统安全风险辨识清单，经分管负责人审核签字后并上报安全管理部。 5.安全风险评估的方法 安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量 风险值可能性损失 可能性事故发生的可能性； 损失事故可能造成的损失程度； 具体的衡量方式和赋值由矿长组织副总工程师以上领导和参与辨识工作人员召开专题会议，对安全风险的可能性和损失进行研究，根据矿井实际情况进行赋值，经过计算后得出风险值。 根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，对应是Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级和Ⅳ级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。具体见风险矩阵表（详见附表2）。 6.安全风险分级管控工作流程 安全风险分级管控工作流程见安全风险分级管控实施流程图。（见附表3） 四、“14”安全风险辨识评估模式及要求 （一）年度辨识评估模式及要求 1.辨识评估时间每年年底布置下一年度安全生产工作任务前； 2.辨识评估人员矿长以及各分管负责人和相关业务部室、区队； 3.年度辨识评估的重点水、火、瓦斯、粉尘、顶板及机电提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素； 4.年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导、相关业务部室和区队参与，安全管理部牵头负责，各系统部室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安全管理部，由安全管理部负责整理编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施； 5.各系统部室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （二）专项辨识评估 专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。 1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间新水平、新采区、新工作面设计前； （2）辨识评估人员总工程师、有关业务科室； （3）辨识评估的重点地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； （4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术部牵头，其他系统部室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术部负责编制专项安全风险辨识评估报告； （5）各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时； （2）辨识评估人员分管矿领导、有关业务部室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责；主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责；通风、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责。 （3）辨识评估的重点作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； （4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务部室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告； （5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。 3.排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前； （2）辨识评估人员分管矿领导、有关业务部室、生产组织区队；其中，排放瓦斯等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由矿长负责。 （3）辨识评估的重点作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； （4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告； （5）各系统部室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。 4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后； （2）辨识评估人员矿长、分管负责人、有关业务部室； （3）辨识评估的重点安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； （4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安全管理部牵头负责，各系统部室分系统识别本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安全管理部负责编制专项安全风险辨识评估报告； （5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。 五、安全风险分级管控 （一）管控措施实施要求 1.根据安全风险辨识评估的结果，在矿长和分管负责人组织下，由安全管理部牵头汇总，制定相应的重大安全风险管控措施和制定重大安全风险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控措施，各系统按照相应要求落实管控措施。. 2.根据矿井存在的重大安全风险，矿长牵头，安全管理部具体负责，调度室、生产技术部、机电管理部划定重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限，并以通知形式下发执行。 （二）安全风险定期检查分析工作要求 为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得实效，更好的指导服务现场，达到提高矿井自主风险管控能力的目的，矿井建立矿长、分管矿领导安全风险定期检查分析工作机制，即月检查分析和旬检查分析，具体如下 1.月检查分析 （1）月检组织矿长； （2）月检频次一次； （3）月检形式采取专题会议形式，或与矿井综合大检查一并召开； （4）月检职责分工矿长组织，分管矿领导参与，安全管理部牵头负责，各有关部室负责人、各区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点。 （5）月检其他要求安全管理部负责根据会议内容形成月检报告，并留存月检记录和报告。 2.旬检查分析 （1）旬检组织分管负责人； （2）旬检频次一次； （3）旬检形式采取专题会议形式，或与各专业事故隐患排查会议一并召开； （4）旬检职责分工分管矿领导组织，分管系统部室负责，各有关部室、各区队参与，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （5）旬检其他要求各系统部室分系统负责根据会议内容形成旬检报告或者在专业事故隐患排查会议中添加该项分析内容，并留存旬检记录、报告（或者查阅专业事故隐患排查会议纪要）。 （三）现场检查要求 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，带班矿领导在带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，并将跟踪期间发现的问题和处理情况或要求填写在矿领导带班跟踪落实重大安全风险管控措施检查表中。 六、安全风险公告警示、教育培训及信息保障 1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 2.加强风险教育和技能培训，每年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员和地面关键岗位进行以年度、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。 3.各业务部门要积极采用信息化管理手段，加强安全风险预控信息系统的使用，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理，加强信息共享和协调联动。 七、工作要求 1.安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。 2.“14”模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。 3.辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管系统部室负责存档管理。 4.各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统部室负责留存好相关资料和记录。 5.矿井要高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控范围内。 附表 1.矿安全风险评估表 2.风险矩阵分析法图表 3.安全风险分级管控实施流程图 - 16 - 附表1 矿安全风险清单 序号 风险点 风险描述 风险类型 风险 等级 管控措施 管控时限 管控部门 及责任人 1 2 3 附表2 风 险 矩 阵 图 表 风险 矩阵 较大风险 Ⅱ级 重大风险 Ⅰ级 有效类别 赋值 后 果 人员伤害程度 及范围 由于伤害估 算的损失（元） 一般 风险 （Ⅲ级） 6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡（三人或三人以上） 500万以上 5 10 15 20 25 30 B 5 1-2人死亡 100万-500万之间 4 8 12 16 20 24 C 4 多人受严重伤害 10万-100万 3 6 9 12 15 18 D 3 1人受严重伤害 1万-10万 低风险（Ⅳ级） 2 4 6 8 10 12 E 2 1人受伤害，需要急救；或多人受轻微伤害 2000-1万 1 2 3 4 5 6 F 1 1人受轻微伤害 0-2000 L K J I H G 有效类别 风险等级划分 1 2 3 4 5 6 赋值 风险值 风险等级 备注 不可能 很少 低可能 能发生 可能发生 有时发生 发生的 可能性 30-36 重大风险 Ⅰ级 估计从不发生 在雇佣期内部可能发生 10年内可能发生1次 5年内可能发生1次 每年可能发生 1年内发生10次或以上 发生可能性的衡量 18-25 较大风险 Ⅱ级 1/100年 1/40年 1/10年 1/5年 1/1年 ≥10/1年 发生频率 量化 9-16 一般风险 Ⅲ级 1-8 低风险 Ⅳ级 附表3 安全风险分级管控实施流程图 成立小组，收集资料，确定风险辨识评估的范围、方法 开始 风险辨识（“14”模式安全风险评估），形成风险辨识数据库 根据风险辨识数据库，对风险进行评估分级 制定风险管控措施 重大安全风险清单及相应的管控措施 培训、执行 、落实 审核、跟进，修订完善 （检查风险辨识和评估的全面性、准确性，评估管控措施的有效性） 风险辨识是否准确、全面 风险辨识 评估报告 否 辨识评估 结果应用 风险评估是否准确、全面 辨识评估结果应用是否全面，并体现在相关文件化资料中 否 否 管控措施 是否有效 管控措施实施（危险区域限员管理现场检查定期检查公告警示信息化管理） 持续管控 持续管控 - 17 -