2 灵亨煤【2020】155号关于下发《持续改进制度》的通知.doc

灵亨煤[2020]155号 关于下发持续改进制度的通知 矿所属各单位、区队 为认真贯彻落实国家煤矿安全监察局关于印发和煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分办法（试行）的通知（煤安监行管[2020]16号）的有关要求，为全面抓好矿井安全生产标准化管理体系工作，强化目标导向、问题导向和结果导向,不断调整完善安全生产标准化管理体系运行机制,推动矿井安全管理水平持续提升,特制定持续改进制度，现将制度下发，请各单位贯彻执行。 附持续改进制度 2020年7月1日 报 送矿所属各单位、区队 山西灵石亨元顺煤业有限公司 2020年7月1日印发 山西灵石亨元顺煤业有限公司 持续改进制度 为认真贯彻落实国家煤矿安全监察局关于印发和煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分办法（试行）的通知（煤安监行管[2020]16号）的有关要求，为全面抓好矿井安全生产标准化管理体系工作，强化目标导向、问题导向和结果导向,不断调整完善安全生产标准化管理体系运行机制,推动矿井安全管理水平持续提升,制定本办法。 一、为保证安全标准化管理体系持续改进，成立持续改进考核管理领导组。 组 长矿长 副组长总工程师、安全副矿长 成 员各副矿长、副总及各科室副总人 每季度领导小组全面负责安全生产标准化管理体系绩分解落实责任以及评定、绩效考核工作，并纳入部门核人员的绩效考核。 （一）工作小组职责 1、制定安全生产标准化绩效评定计划； 2、编制安全生产标准化绩效评定报告； 3、负责标准化绩效评定工作； 4、提出不符合项报告，对不符合项纠正措施进行跟踪和验证； 5、确定绩效评定结果。 （二）持续改进范围 1、体系运行中暴露的问题 2、内部自查中考核的结果 3、外部检查中考核的结果 二、责任分工 （一）领导组责任分工 1、每年年底组织一次对安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。 2、发现安全生产制度和措施不适宜的条款规定、不能充分反映实际情况和不能有效防止安全生产事故发生时应及时进行修订;安全生产工作目标、指标不能完成的单位和个人要查明原因,根据实际进行处罚并适当调整指标。 3、针对考核中纠正与预防措施的要求,应制定具体的实施方案并予以保持持续改进绩效考核制度,不断降低、控制或消除各类安全风险和危害。 4、领导小组对绩效评定工作全面负责。评定工作形成正式文件,并将结果向所有部门和从业人员通报,作为年度考评的重要依据。通过评估与分析,发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题,由领导小组讨论提出纠正、预防的管理方案,并纳入下周期的安全工作实施计划中。 （二）各专业责任分工 1、各专业负责人负责每季度组织相关科室对分管要素体系运行情况进行全面自查自评，根据问题清单和自查自评结果对体系运行的有效性进行评估，得出评估结论，并归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施形成相关报告。 2、安全科负责根据内部自查自评和外部检查考核结果编制问题或隐患清单，分解落实责任、及时下发问题或隐患整改通知书，落实整改单位、整改责任人，跟踪闭合确保改进措施落实到位，并结合安全生产目标完成情况对相关责任单位、责任人的考核上报领导组。 3、月度及季度绩效考核由安全科牵头，生产技术科、机电科、通风科、地测防治水科、综合办等各相关职能科室配合完成。 （三）标准化管理体系责任分工 执行执行安全生产标准化管理体系实施办法 三、工作机制 （一）工作流程 1.发现安全生产制度和措施不适宜的条款规定、不能充分反映公司实际情况和不能有效防止安全生产事故发生应及时进行修订;安全生产理念目标和矿长承诺、组织机构不符合实际情况或不能满足安全生产需要时，应及时由主要负责人进行调整。 2.针对考核中纠正与预防措施的要求，应制定具体的实施方案并予以保持；持续改进绩效考核制度，不断降低、控制或消除各类安全风险和隐患。 3、主管安全的经理对绩效评定工作全面负责。评定工作形成正式文件，并将结果向所有部门和人员通报，作为年度考评的重要依据。通过评估与分析，发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题，由安全生产管理小组讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划中。 4、安全风险分级管控、隐患排查治理、质量控制等不符合实际情况或不能全面的、科学的、系统的保障安全生产和质量把控的，应由主要负责人组织相关人员制定调整方案，明确责任人以及完成时限等。调整后的各类规章制度、理念目标和矿长安全承诺、风险分级管控、隐患排查治理等应用于指导下一年度的体系运行。 （二）程序步骤 1、分析现状，找出问题。是对现状的把握和分析，在分析的同时发现问题，发现问题是解决问题的，第一步是分析问题的条件。 2、分析产生问题的原因。找准问题后分析产生问题的原因至关重要，运用头脑风暴法等多种科学方法，把问题产生的所有原因找出来。 3、要因确认。区分主因和次因是有效解决问题的关键。 4、拟定措施，制定计划。即为什么制定该措施，达到什么目标，在何处执行，由谁负责完成，什么时间完成，如何完成措施和计划是执行力的基础，尽可能使其具有可操作性。 5、执行措施，执行计划。高效的执行力是组织完成目标的重要一环。 6、检查验证评估效果。 7、标准化，固定成绩。 8、处理遗留问题所有问题不可能在一个循环中全部解决，遗留的问题会自动转入下一个的循环，周而复始，螺旋上升。 四、整改落实 1、安全科牵头，各管理要素相关科室具体负责，根据季度考核评价结果，分析归纳问题或隐患产生的根源，落实改进措施，做到闭合管理。 2、安全科对各单位整改措施的落实情况进行督促检查，对落实不力的单位或个人严格追究问责。 五、总结分析 每年底由矿长组织对安全生产标准化管理体系运行质量进行客观分析，衡量规章制度、规程措施的有效性，形成体系运行分析报告。 （一）分析工作的依据应包含但不限于以下方面 1、安全生产目标考核结果； 2、安全承诺考核结果； 3、安全生产责任制考核结果； 4、标准化内部自查和外部检查考核情况； 5、国家政策、法规、标准变化调整情况； 6、年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况； 7、职工诉求； 8、本矿生产安全事故情况等。 （二）年终总结分析相关要求 1.相关资料的提供、汇总及整理工作，由生产技术科、机电科、通风科、地测防治水科、综合办等各相关职能科室负责。 2.各要素分管部门按照时间计划对分管要素进行运行质量分析，质量分析中应包含运行分析质量的总体判断、运行中存在的问题分析、本要素调整计划等内容。 3.由矿长主持召开安全生产标准化管理体系运行质量分析专题会议，各要素分管负责人、管理部门及相关人员参加会议，听取对年度考核评价报告的汇报，研究制定改进方案，并形成专题会议分析报告，为安全生产标准化管理体系运行分析工作提供依据。 4.安全生产标准化管理体系运行分析报告宜在年度风险辨识之前行成，以指导年度风险辨识工作。 六、绩效管理 由安全科牵头，生产技术科、机电科、通风科、地测防治水科、综合办等相关科室配合，每季度第一个月上旬对安全生产标准化管理体系各要素的分管部门及相关责任人员进行上一季度的季度综合考核，并兑现奖惩。考核依据季度内安全生产目标完成情况、标准化管理体系内部自查和外部检查考核结果情况。 1、评分标准 执行煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（煤安监行管〔2020〕16号）。 2、评分办法 季度考核按100分计，93分及其以上为优秀，90-92分为合格，90分以下不含90分为不合格。 各管理要素得分安全生产目标完成情况（30％）标准化管理体系内部自查自评结果情况（30％）外部检查考核结果情况（40％）。 3、考核标准 安全生产目标完成情况考核标准执行理念目标和矿长安全承诺相关管理制度。 安全生产标准化管理体系内部自查自评结果情况考核标准执行安全生产标准化管理体系实施办法。 外部检查考核结果情况考核标准上级公司和应急管理部门等各级行管部门的检查考核综合得分。 4、考核兑现 月度兑现执行安全生产标准化管理体系实施办法；矿每季度开展安全生产标准化管理体系各管理要素评先评优活动，考核分值为优秀的管理要素，评选出最佳的1-2 名先进管理要素的相关科区，给予每个管理要素增加考核；考核分值为合格的管理要素，不奖不罚；考核分值为不合格的管理要素，对相关单位及相关责任人进行问责处理。如本次考核问题已进行过奖惩，本次相同原因的奖惩将不再进行。 七、改进完善 （一）每季度对内部自查评和外部检查考核的情况总结，归纳分析问题或隐患产生根源，制定改进措施并落实。 1.由安全科负责汇总、总结公司安全生产标准化自查自评报告及归备查，并制定改进措施。 2.标准化办公室负责汇总总结外部检查考核的结果，归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并落实。 （二）每季度根据标准化管理体系内部自查自评和检查考核结果，分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核。 责任单位 安全科 （三）每年底由矿长组织对标准化管理体系的运行质量进行客观分析，衡量规度、规程措施的有效性，形成体运行分析报告； 1、安全生目标考核结果 对公司领导年初签订的年度安全生产目标素任书规定工作落实情况进行过程管控和目标考核，按考核规定执行。 责任单位安全科 2、矿长安全承诺考核结果 矿长将承诺兑现情况纳年度述职内容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理。 责任单位安全科、综合办 3、安全生产责任制考核结果 责任单位安全科、综合办 4、标准化内部自查和外部检查考核情况 责任单位安全科 5、国家政策、法规、标准变化调整情况 责任单位安全科 6、年度风险辨识结果及全年重大风管控情况 责任单位安全科 7、职工诉求 责任单位综合办、工会 8、本矿生产安全事故情况 责任单位安全科 四由安全科牵头，相关科室、单位配合，依据体系运行分析报告，按照实际需要调整理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产任制及安全管理制度、风险分级管控、隐患排查治理、质量控制等内容形成调整方案，明确责任人、完成时限，指导下一年度体系运行，明确保持提升标准化管理体系等级的规划。（注体系运行分析报告在年度风险辨识评估报告之前） 责任单位 安全科 五调整方案制定后，由矿长召集分管负责人、专业副总、各相关科室主要负责人召开会议，通报调整方案，并征求对调整方案的意见，对调整方案定稿，明确方案中需要落实部分的责任人。 六调整方案由相关责任部门负责将其体现在矿井下一年度相关文件制度中，培训科负责将其纳入下一年度安全生产标准化管理体系相关培训中，使矿井各部门和所有从业人员了解本矿安全生产标准化管理体系的调整内容，确保矿井按照新的要求实现管理体系的持续改进。 2020年7月1日 7