基于生态观的产业转型中价值转化模型构建.pdf

第3 4 卷第5 期 中国矿业大学学报 V 0 1 ．3 4N o ．5 2 0 0 5 年9 月J o u r n a lo fC h i n aU n i v e r s i t yo fM i n i n g T e c h n o l o g yS e p ．2 0 0 5 文章编号1 0 0 0 1 9 6 4 2 0 0 5 0 5 0 6 2 10 5 基于生态观的产业转型中价值转化模型构建 王德鲁，周敏 中国矿业大学管理学院，江苏徐州2 2 1 0 0 8 摘要基于产业转型中价值转化的目标和形式的分析，借鉴两部门内生增长模型，引入生态因子 的概念，提出生态的溢出效应的概念，以此为基础构建价值转化模型，使包含生态因素的价值增 值转化为判断产业转型成功的标准；结论表明生态因素是产业转型中价值转化的重要因素，直 接决定了替代产业的产出以及产出的增长率；在评价产业转型过程中的价值转化问题时，不能单 纯地只考察显性的价值转化，而要以隐性的和显性的价值为依据． 关键词价值转化；生态因子；模型构建；产业转型 中图分类号F0 6 2 ．9文献标识码A C o n s t r u c t i o no fV a l u eT r a n s f o r mM o d e lD u r i n g I n d u s t r yC o n v e r s i o nB a s e do nE n v i r o n m e n tV i e w W A N GD e l u 。Z H O UM i n S c h o o lo fM a n a g e m e n t ，C h i n aU n i v e r s i t yo fM i n i n g ＆T e c h n o l o g y ，X u z h o u ，J i a n g s u2 2 1 0 0 8 ，C h i n a A b s t r a c t B a s e do nt h ee n d o g e n e s i si n c r e a s em o d e lo ft w od e p a r t m e n t s ，av a l u et r a n s f o r mm o d e l w a sc o n s t r u c t e db ya n a l y z i n gt h eo b j e c t sa n df o r m so fv a l u et r a n s f o r md u r i n gi n d u s t r yc o n v e r s i o n ， p u t t i n gf o r w a r d t h ec o n c e p to fe n v i r o n m e n to v e r f l o we f f e c ta n di n t r o d u c i n gt h ec o n c e p to f e n v i r o n m e n ti n d e x ．A sar e s u l t 。t h ev a l u ei n c r e m e n t t r a n s f o r mi n c l u d i n ge n v i r o n m e n tf a c t o r s b e c o m e sas t a n d a r dt oe s t i m a t et h eS u c c e s so fi n d u s t r yc o n v e r s i o n ．T h er e s e a r c hr e s u l ts h o w st h a t e n v i r o n m e n ti sa ni m p o r t a n tf a c t o rd u r i n gv a l u et r a n s f o r md e c i i n gt h eo u t p u ta n di t si n c r e a s er a t eo f t h es u b s t i t u t e d i n d u s t r yd i r e c t l y ．A n db o t h r e c e s s i v ev a l u et r a n s f o r ma n dp e r c e p t i b l ev a l u e t r a n s f o r ms h o u l d b e t a k e na st h es t a n d a r dt oe s t i m a t et h ev a l u et r a n s f o r md u r i n gi n d u s t r y c o n v e r s i o n ． K e yw o r d s v a l u et r a n s f o r m ；e n v i r o n m e n ti n d e x ；m o d e lc o n s t r u c t i o n ；i n d u s t r yc o n v e r s i o n 当前，中国人均G D P 已经达到1 0 0 0 美元，正 处于工业化的中期，这是一个产业结构急剧变动的 发展阶段．在全球经济一体化和加入w T O 的背景 下，中国经济发展面临着体制转轨、发展转型和结 构调整“三位一体”的历史性转变．以资源型产业为 代表的诸多传统产业逐渐步入成熟期乃至衰退期， 对区域经济的持续增长形成较大压力，产业转型问 题亟待解决．当前，有关产业转型研究国内外学者 已经取得了一系列重要的研究成果[ 1 。7 ] ，对产业转 型实践具有重要的指导意义．文献[ 1 ] 以资源型产 业转型为背景，对产业转型中项目机会选择的匹配 矩阵方法进行了研究；文献[ 2 ～3 ] 构建了煤炭产业 转型的数学模型；而文献[ - 4 3 通过对衰退产业中的 企业竞争战略进行研究，提出了缩减投资、选择性 投资、增加投资以及保持当前状况等竞争战略．需 要指出的是，有关研究主要是以某一具体产业，尤 其是资源型产业为对象，对其他产业转型问题的适 用性有一定局限；更为重要的是，在生态环境日益 受到重视的现实背景下，对产业转型过程中的生态 因素缺乏考虑．为此，本文拟通过引入生态因子， 收稿日期2 0 0 4 1 1 一0 9 基金项目教育部博士点基金项目 作者简介王德鲁 1 9 7 8 一 ，男，山东省邹城市人，助教，管理学硕士，从事产业转型方面的研究 万方数据 6 2 2中国矿业大学学报 第3 4 卷 构建具有普遍意义的产业转型中价值转化模型，提 出转型成功的判定标准，以此为政府和相关部门制 定政策和采取措施提供科学依据． 1产业转型中价值转化的目标和形式 ， 产业转型中价值转化的目标和形式是构建价 值转化模型的基础．基于对产业演进机理和国内外 产业转型实例分析，产业转型中价值转化的目标和 形式主要表现为以下几个方面． 1 ．1产业转型中价值转化的目标 产业结构优化．产业结构优化是一个动态的过 程，它是指通过不断地调整产业结构，使一国 或地 区 的资源配置效率达到最优化的过程．产业结构 优化不仅是产业转型的目标之一，也是产业转型中 价值转化的一个目标．这是由于产业结构优化本身 就能促进经济的增长，实现价值的转化． 经济增长．产业转型的目的是实现经济的增 长，而产业转型过程中价值转化的直接体现也是经 济得到了增长．当产业步入衰退期后，发展规模萎 缩，经济停滞在某一较低水平或出现负增长．通过 产业转型，实现价值的增值转化，促使区域经济的 复苏乃至加速增长． 可持续发展．可持续发展理论包含经济的可持 续性、生态的可持续性和社会的可持续性等3 个要 素．产业转型的最终目标就是实现可持续发展．因 此，在产业转型的价值转化过程中，不仅要达到经 济的可持续发展，而且还要确保生态的可持续发展 和社会的可持续发展． 1 ．2 产业转型中价值转化的形式 物质资源的转移．产业转型过程中，替代产业 的形成和发展为价值转化提供了载体，价值转化首 先表现在物质资源的转移． 人力资源的转移．当前，许多产业转型的瓶颈 制约突出表现为劳动力的转移问题．人力资源的成 功转移是衡量产业转型成功的重要标志，也是价值 转化的主要表现形式． 生态价值的提升．产业转型的最终目标是实现 可持续发展，其中包括生态的可持续发展．因此，通 过环境资源价值的转化，实现生态价值的提升是产 业转型中价值转化的形式之一． 2 产业转型中的价值转化模型 由以上分析可知，产业转型中的价值转化主要 体现为物质资源和人力资源的转移，以及生态价值 的提升，因此，可借鉴两部门内生增长模型物 质资本和人力资本模型[ 8 ] ，并引入生态因子，以此 构建产业转型中的价值转化模型． 2 ．1模型假设 在产业转型过程中，可能会出现多种替代产 业，但由于本模型主要考察在产业转型过程中发生 的价值转化问题，因此为简便起见，假设只有一种 替代产业．根据价值转化的形式之一生态价值 的提升，对价值转化中的生态因素作如下两个假 设1 生态环境具有溢出效应，即生态价值的提高 可导致所有劳动力与固定资产的效率都有所提高； 2 产业转型能够使生态价值得以提升，替代产业 资本存量的增加会导致生态价值的提高． 2 ．2 模型的基本框架 对于替代产业，假定一个关于物质资本K 。，人 力资本H 。和生态因子i 是规模报酬不变的柯布一 道格拉斯生产函数 E A 。K 埘。 卜4 0 ≤口≤1 ， 1 式中i E 。／E 。，E 。，E 。分别为转型后与转型前的 生态价值． ， 由于产出可以用来作为物质资本和人力资本 的消费与投资，因此假定物质资本和人力资本的存 量都以相同的比率趴在折旧．经济资源的约束为 y ≥A 。K i l l 。 卜“一C I t 。 I H 。， 2 式中k ，，以分别为物质资本和人力资本的总投 资，两种资本的存量变化分别为K 。 L 。一3 , K ，，H 。 I H 一鼠H 。．在拉姆赛模型中，汉密尔顿函数为 J U C 。 e 一∥ u J K 一艿。K 。 l a I H ．一艿。H 。 w [ A 。K i H 。 1 - - aC 。一I r 。一，H 。] ， 式中￡，，／1 分别为与K 。，日。相联系的影子价格；0 3 为与预算约束式 2 有关的拉格朗日乘子．通常的 效用函数为u C 。 一 a ～一1 ／ 1 一目 ；同时，假定 忽略不等式约束L 。≥0 ，I H 。≥0 ，则通常的一阶条 件分别是对J 求C ，L 。和L 。的一阶偏导数，并令 其为0 ，在式 2 预算约束下，u ，／1 分别等于彬／ O K 。，彬／a H 。．如果简化这些条件，则可以获得消费 增长率函数为 7 c 。 I ／0 { A 。d [ K 。／ i l l 。 ] 一卜“一筑一1 0 } ． 3 二阶条件是人力资本的净边际产品以。 1 一口 [ K 。／ 埘。 ] “一文等于物质资本的净边际产品 A ；d [ K 。／ 溜。 ] 叫卜“一文，由此可得 K 。／H 。一a ／ 1 一d ． 4 因此，物质资本和人力资本的净回报率为 一一A 。i 卜8 扩 1 - a ‘卜“一厌 万方数据 第5 期王德鲁等基于生态观的产业转型中价值转化模型构建 而消费增长率可表示为常数 y ，一 I ／0 E A 。i 1 一。扩 1 一口 “一“一筑一p ] ． 5 假定上式中参数满足y f ≥0 ，将式 4 代人到 式 1 ，则可以得到替代产业的生产函数 。E A K 。_ 一 字厂’． ㈤ 如果有横截性条件支持，则y ，K 。和H 。的增 长率必须等于c 。的增长率，即所有的量都以常数 率彤在增长． 2 ．3 投资约束条件下的模型分析 产业转型过程中，投资总量是具有一定约束 的，且总是非负，即L 。≥0 ，I H 。≥0 ．如果K 。 o ／H 。 0 不同于a ／ 1 ～口 ，则其中必定有一个不等式约 束要违背，这是因为在资本组成中，增加一种资本 投资必定要减少另一种资本的投资；同时前面所得 到的解将会使两个资本存量进行离散调整以及时 满足口／ 1 一口 值，这一调整就是增加一种资本存量 对应地减少另一种资本存量，使K 。和H 。的和不 立即发生变化．现在重新考虑在L 。≥0 与L 。≥0 两项不等式约束下的模型解． 如果K 。 0 ／H 。 0 0 ，且Ks7 Hs 一仪H 1 一仪 ．在Ks ／Hs 0 是单调下降的，则它们必须是正 的，K 在转变时期的增长率是下降的，但其总量是 增长的，因而，K s ／H 。是单调上升的．K 。／H 。的增加 意味着物质资本的净边际产品是单调下降的，回报 率的下降对应％．下降方式． 这一结果意味着在K 。／H 。 口 1 一口 的区域，K ／H 。和产出增长率是正 相关的．k 和K 。／日。之间的关系可以刻画成非均 衡的影响越是非均衡，即K 。／H 。越是偏离稳定状 态的值，则增长率越高，如图1 所示． 图1引入生态因素的替代产业非均衡的影响 F i g ．1 U n b a l a n c e di n f l u e n c eo fs u b s t i t u t e di n d u s t r y 由图1 可知，最小的增长率k 对应于稳定状 态的比率d ／ 1 一口 ．在稳定状态的两边，强的增加 意味着K 。／H 。与其稳定状态值的偏差越大．由于 生产函数中引入了生态因子i ，当i 取不同值时，即 使针对同一个K 。／H 。，产出增长率 ，矿也会不同，i 越大，■越大． 2 ．4 生态因子，的确定 模型中的生态因子i 定义为转型后与转型前 的生态价值的比值，因而生态价值的评价成为模型 运用过程中的一个重要问题．生态价值的常用评价 方法有H ．T ．O d u m 提出的能值分析法凹3 和环境毒 理和化学学会 S E T A C 提出的生命周期分析 法‘10 | ． 能值分析法是一种重要的生态价值测度理论． H ．T ．O d u m 将生态系统某一层次中一流动或储存 的能量a 所隐含的经过上几层生态链直接或间接 转换所需的另一种类别能量b 的数值，定义为该层 次能量以的6 能值 一般以太阳能为标准，故称太 阳能值 ．这一方法在生态学中具有较为广泛的适 用性，尤其对传统市场方法难以估价的许多自然资 源不失为一种有效途径，国内外众多学者将之应用 于生态经济系统的价值分析和可持续发展政策制 定，并取得了可喜的成果．在生态评价中引进能值 分析，有利于比较不同产品、过程和活动的总能耗 及其影响． 生命周期评价是一种对产品、生产工艺以及活 动对环境的压力进行评价的客观过程，它是通过对 能量和物质利用以及由此造成的环境废物排放进 行辨识和量化来进行的．其目的在于评估能量和物 质利用，以及废物排放对环境的影响，寻求改善环 境影响的机会以及如何利用这种机会．这种评价贯 穿于产品、工艺和消费活动的整个生命周期，包括 原材料提取与加工、产品制造、运输以及销售、产品 的使用和维护，以及废物循环和最终废物的处置． 万方数据 6 2 4中国矿业大学学报第3 4 卷 2 ．5 价值转化的判断标准 设转型前原产业的产出为y T “ ，转型后原产 业的产出为y T ￡。 ，转型后替代产业的产出 不考 虑生态因素 为y s ￡。 ，则转型后的总产出 不考虑 生态因素 为 y ￡。 Y 。 ￡。 Y T ￡。 ． 若考虑生态因素，则转型后的总产出为 y 。 ￡。 一y ； f 。 y T ￡。 ． 那么，产业转型过程中，不考虑生态因素时的 价值的转化值为 △Y y 如 一Y 了1 轧 一Y s ￡。 Y T ￡。 一Y T t b ． 7 考虑生态因素时的价值的转化值为 △Y 。一Y 。 f 。 一Y T 轧 一H ￡。 Y T ￡。 一Y T t b ． 8 若要判断产业转型的价值转化问题，生态方面 的因素是绝对不能够忽视的，所以应以△P 为考察 对象，即 如果△P ≥0 ，说明产业转型中实现了价值的 增值转化，产业转型是成功的； 如果A Y 0 ，说明产业转型中的价值转化不 完全，产业转型不够成功． 3 对模型的思考 3 ．1生态因子的引入 该模型的最大特点是引入了生态因子i ，这在 判断产业转型过程中的价值转化问题时是十分必 要的．生态因子i 的引入方式模仿了“边干边学与 知识溢出”模型．通过分析发现，生态因素在产业转 型中价值转化的影响与学习过程的影响极其相似． 成功的产业转型有助于提升生态价值，并促使此后 的生态价值不断提高；同时，由于生态环境的共享 性，所有劳动力与固定资产的效率在生产最终产品 时都将会有所提高，因此生态环境也具有类似于知 识的溢出效应．鉴于此，在模型中大胆的以替代产 业系数的形式引入生态因子． 3 ．2 由模型推导得出的结论 1 生态因素是产业转型中价值转化的重要因 素，直接决定了替代产业的产出，以及产出的增长 率． 据式 5 和 6 可知，替代产业产出的增长率 k 以及产出E 与生态因子i 正相关．在其他因素 保持不变的情况下，当i ≥1 ，即转型后生态价值得 到提升时，替代产业的产出会更大，呈现出“生态的 溢出效应”；当i o ，但A Y E S 0 ，也 应视为产业转型的一种失败． 4结论 为实现“优化产业结构、走新型工业化道路”的 国民经济发展战略，必须推进衰退产业转型．为此， 本文借鉴产业生态理论方法，引人生态因子，运用 柯布一道格拉斯生产函数和汉密尔顿函数，构建了 基于生态观的产业转型价值转化模型，并对价值转 化的应用做了探讨．研究表明，生态因素是产业转 型中价值转化的重要因素，直接决定了替代产业的 产出，以及产出的增长率；而且，在评价产业转型过 程中的价值转化问题时，不能单纯地只考察显性的 价值转化，而要以隐性的和显性的价值为依据．但 是，产业转型是一个庞大的系统工程，诸如替代产 业选择的多目标决策模型、产业转型的时机选择等 内容还有待进一步的研究，这是一个极具挑战意义 的领域． 参考文献 [ 1 ] 张米尔，王德鲁．产业转型中项目机会选择的匹配矩 阵方法E J ] ．数量经济技术经济研究，2 0 0 3 ，9 1 3 8 1 4 2 ． Z h a n gME ，W a n gDL ．I n v e s t m e n to p p o r t u n i t y c h o o s i n gb a s e do np a r e n t i n gm a t r i xE J ] ．Q u a n t i t a t i v e a n dT e c h n i a lE c o n o m i c s ，2 0 0 3 ，9 1 3 8 1 4 2 ． [ 2 3 汪克夷，王雪华．煤炭产业转型问题的数学模型研究 f J ] ．大连理工大学学报，2 0 0 0 ，4 0 3 2 3 6 2 4 0 ． W a n gKY ，W a n gXH ，W a n gCH ．S t u d i e s o n m a t h e m a t i c a lm o d e lo fc o a li n d u s t r yr e c o n v e r s i o n [ J ] ． J o u r n a lo fD a l i a nU n i v e r s i t yo fT e c h n o l o g y ，2 0 0 0 ，4 0 3 2 3 6 2 4 0 ． [ 3 ] 辽宁工业转型研究课题组．区域煤炭产业转型理论与 数学模型研究r J ] ．中国软科学，2 0 0 2 ，5 9 2 9 7 ． T h eG r o u po fL i a o n i n gI n d u s t r yT r a n s f o r m a t i o n R e s e a r c hP r o j e c t ．R e s e a r c ho nt h et h e o r ya n d 万方数据 第5 期王德鲁等基于生态观的产业转型中价值转化模型构建 6 2 5 [ 4 ] [ 5 3 [ 6 ] [ 7 ] m a t h e m a t i c a lm o d e l so ft h et r a n s f o r m a t i o no fr e g i o n a l L i a o n i n g c o a li n d u s t r y [ J ] ．C h i n aS o f tS c i e n c e ， 2 0 0 2 ，5 9 2 9 7 ． L a m o n tBT ，H o f f m a nJJ ．C o m p e t i t i v ed e c i s i o nm a k i n gi nd e c i l i n i n gi n d u s t r y [ J ] ．I n t e r n a t i o n a lJ o u r n a lo f O r g a n i z a t i o n a lA n a l y s i s ，1 9 9 3 ，1 2 2 0 3 2 1 5 ． 芮明杰．产业致胜[ M ] ．杭州浙江人民出版社，1 9 9 9 ． 1 5 4 1 6 0 ． 陆国庆．衰退产业论[ M ] ．南京南京大学出版社， 2 0 0 2 ．1 9 8 2 0 2 ． 张青，尹自胜，王泉福．煤炭企业退出战略决策模型 及其实证研究[ J ] ．中国矿业大学学报，2 0 0 3 ，3 2 3 2 7 4 2 7 8 ． Z h a n gQ ，Y i nZS ，W a n gQF ．M o d e lo fs t r a t e g i c d e c i s i o no ne x i to fac o a lm i n i n ge n t e r p r i s ea n di t s p o s i t i v er e s e a r c h [ J ] ．J o u r n a lo fC h i n aU n i v e r s i t yo f M i n i n g ＆T e c h n o l o g y ，2 0 0 3 ，3 2 3 2 7 4 2 7 8 ． [ 8 ] 舒元，谢识予．现代经济增长模型[ M ] ．上海复旦 大学出版社，1 9 9 8 ． [ 9 ]W a c k e r n a g e lM ．N a t i o n a ln a t u r a lc a p i t a la c c o u n t i n g w i t ht h ee c o l o g i c a lf o o t p r i n tc o n c e p t [ J ] ．E c o l o g i c a l E c o n o m i c s ，1 9 9 9 ，2 9 3 7 5 3 9 0 ． [ 1 0 ]J e r o e nM ．S p a t i a lS u s t a i n a b i l i t y ，T r a d ea n di n d i c t o r s A ne v a l u a t i o no ft h e ‘e c o l o g i c a lf o o t p r i n t ’[ J ] ． E c o l o g i c a lE c o n o m i c s ，1 9 9 9 ，2 9 6 1 7 2 ． 责任编辑邓群 上接第6 2 0 页 [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] 孙敏，薛勇，马蔼乃，等．基于四面体格网的3 维 复杂地质体重构口] ．测绘学报，2 0 0 1 ，3 1 4 3 6 1 3 6 5 ． S u nM ，X u ey ，M aAN ，e ta 1 ．R e c o n s t r u c t i o no f3 D c o m p l e xg e o l o g i c a lb o d i e sb a s e do nt e t r a h e d r o nm e s h 口] ．A c t aG e o d a e t i c ae tC a r t o g r a p h i e aS i n i c a ，2 0 0 1 ， 3 1 4 3 6 1 3 6 5 ． S l o aSW ．Af a s ta l g o r i t h mg e n e r a t i n gc o n s t r a i n e dd e l a u n a yt r i a n g u l a t i o n o fb o u n d a r ys u r f a c e s [ J ] ． C o m p u t e r s S t r u c t u r e s ，1 9 9 1 ，3 9 5 4 9 3 5 0 0 ． 徐永安，杨钦．三维约束D e l a u n a y 三角化的实现 I - j ] ．软件学报，2 0 0 1 ，1 2 0 1 1 0 3 1 0 8 ． X uYA ，Y a n gQ ．T h ea l g o r i t h mo f3 Dc o n s t r a i n e d d e l a u n a yt r i a n g u l a t i o n [ J ] ．J o u r n a lo fS o f t w a r e ， 2 0 0 1 ，1 2 1 1 0 3 1 1 0 ． V i c t o rJD T ．D e l a u n a yt r i a n g u l a t i o n si nc r e a t i o n A n o v e r v i e wa n dal i n e a r t i m e a l g o r i t h m [ J ] ． [ 8 ] [ 9 ] [ 1 0 ] [ 1 1 ] I n t e r n a t i o n a lJ o u r n a lo fG e o g r a p h i c a lI n f o r m a t i o n S y s t e m s ，1 9 9 3 ，7 6 5 0 1 5 2 4 ． W a t s o nDF ．C o m p u t i n gt h eN D i m e n s i o n a lD e l a u n a y T e s s e l l a t i o nw i t hA p l l i c a t i o nt oV o r o n o iP o l y t o p e s ． T h eC o m p u t e rJ o u r n a l 2 4 ，1 9 8 1 ． 徐华，武强．基于层状结构的三维地质体可视化 设计与实现E J ] ．计算机应用，2 0 0 1 ，2 1 1 2 5 9 6 0 ． X uH 。W uQ ．A na p p r o a c ht oc o m p u t e rm o d e l i n ga n d v i s u a l i z a t i o no fg e o l o g i c a lf a u l t si n3 D E J ] ．C o m p u t e r s G e o s c i e n c e s ，2 0 0 3 ，2 9 4 5 0 7 5 1 3 ． X uH ，W uQ ．D e s i g n ＆i m p l e m e n t a t i o no fv i s u a l i z a t i o nf o r3 ds a m d w i c hg e o l o g i c a lb o d i e s E J ] ．C o m p u t e r A p p l i c a t i o n s ，2 0 0 1 ，2 1 1 2 5 9 6 0 ． J o e lC ．L a z yc o n s t r a i n e dt e t r a h e d r a l i z a t i o n [ A ] ． P r o c e e d i n g s4 t hI n t e r n a t i o n a lM e s h i n gR o u n d t a b l e E c ] ．A l b u q u e r q u e S a n d i aN a t i o n a lL a b o r a t o r i e s ， 】9 9 5 ．】5 2 6 ． 责任编辑姚志昌 万方数据