安全风险分级管控体系汇编2021.doc

第6部分 安全风险分级管控 体系管理制度汇编 二〇二一年 煤业有限公司 会审签字表 会审人员 审批意见 签字 日期 调度室主任 生产部部长 技术部部长 通防部部长 生产副总工程师 机电副总工程师 通防副总工程师 防治水副总工程师 安全副总工程师 通防副经理 生产副经理 机电副经理 安全副经理 总工程师 经理 审批意见 审批意见 签字 年 月 日 目 录 第6部分 安全风险分级管控1 1、安全风险分级管控工作例会制度1 2、安全风险分级管控宣传教育培训制度2 3、安全风险分级管控年度辨识评估制度5 4、安全风险分级管控专项辨识工作制度6 5、重大安全风险公告制度10 6、重大安全风险区域作业人数上限管理制度13 7、矿领导带班下井及安全监督检查管理制度16 8、安全风险分级管控辨识评估结果应用制度18 9、安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度20 10、安全风险分级管控工作流程制度23 11、重大安全风险管控工作方案制定制度26 12、安全风险分级管控辨识评估报告审核制度27 13、安全风险分级管控信息化管理制度28 14、安全风险分级管控资料档案管理制度29 15、安全风险分级管控责任追究和奖惩制度30 安全生产标准化安全管理制度---安全风险分级管控 第6部分 安全风险分级管控 1、安全风险分级管控工作例会制度 为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 一、安全风险分级管控工作例会与每月经理安全办公会合并召开。 二、参会人员为公司科队级以上领导及要求参会的相关人员。 三、工作例会内容 （一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整； （二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因； （三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安全风险管控工作重心； （四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上级部门有关的文件和指令。 （五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。 四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。 五、安全部必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的事项落实及完成情况。 30 2、安全风险分级管控宣传教育培训制度 一、培训基本要求 （一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。 （二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。 （三）风险管控宣传教育培训坚持 “干什么、学什么，缺什么，补什么” 的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控培训工作。 （四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。 二、安全风险分级管控培训工作由培训科牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训以及参与安全风险辨识评估工作的人员培训，实施要求如下 （一）入井人员和地面关键岗位人员培训 1.培训对象入井人员和地面关键岗位人员； 2.培训内容年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施； 3.组织单位培训科、安全部、各涉及单位； 4.培训形式各单位结合本单位实际情况，由单位负责人或技术负责人具体负责，利用周学习日或自行安排的专题学习时间进行集中学习，并做好记录； 5.培训频次年度风险辨识评估完成后一个月内举行一次培训，且不少于2学时；专项安全风险辨识评估工作结束后1周内，由专业负责部门对相关作业人员举行一次培训； 6.培训资料整理各单位依据矿井下发的培训计划与大纲，合理安排课程。 （二）参与安全风险辨识评估工作的人员培训 1.培训对象经理、分管负责人和各系统部门、各队参与评估人员； 2.培训内容安全风险辨识评估技术； 3.组织单位培训科、安全部； 4.组织形式集中组织培训或自学； 5.培训频次每年年度安全风险辨识评估前组织一次，且不少于4学时； 6.培训资料整理培训计划与大纲、课程安排及考勤、教案及课件、考试试卷与成绩等由实施单位负责整理，并建档留存。 三、安全风险分级管控专业培训工作各单位必须履行好岗位职责，合理安排学习时间，除组织好本单位的培训学习，留存好相关培训资料外，还必须按时参加公司层面组织的安全风险培训课程。 四、培训科做好安全风险培训工作的过程监督、指导和考核工作，确保安全风险培训工作落到实处，取得实效，确保公司各级管理人员和每名员工都能熟练公司安全风险的基本情况及防范、应急措施。 五、本制度自下发之日起执行。 3、安全风险分级管控年度辨识评估制度 一、每年年底前由经理组织，各分管系统领导牵头召集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识； 二、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识； 三、安全部牵头，业务部门配合及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施； 四、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 4、安全风险分级管控专项辨识工作制度 专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。 1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间新水平、新采区、新工作面设计前； （2）辨识评估人员总工程师、有关业务部门； （3）辨识评估的重点重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； （4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，技术部牵头，其他部门配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在公司总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由技术部负责编制专项安全风险辨识评估报告，并补充完善煤矿重大安全风险管控方案，电子版和纸质版盖章交回安全部； （5）各系统部门根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时； （2）辨识评估人员分管负责人、有关业务部门；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副经理分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副经理分管负责，一通三防、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责。 （3）辨识评估的重点作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； （4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管负责人根据分管业务不同，确定牵头单位自行组织。各有关业务部门分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在公司总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终分管业务部门编制专项安全风险辨识评估报告，并补充完善煤矿重大安全风险管控方案，电子版和纸质版盖章交回安全部； （5）各系统部门、队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。 3.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、回采工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识评估。 （1）辨识评估时间启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、回采工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前； （2）辨识评估人员分管负责人、有关业务部门、生产组织队；其中，启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、采煤工作面初采和收尾、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责；连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由经理分管负责；更换大型设备、回采工作面安装回撤的专项安全风险辨识评估由机电副经理分管负责。 （3）辨识评估的重点作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； （4）此种情况下的专项安全风险辨识评估工作由分管负责人根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务部门分系统辨识评估，最终由分管业务部门编制专项安全风险辨识评估报告，并补充完善煤矿重大安全风险管控方案，电子版和纸质版盖章交回安全部； （5）各系统部门、队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。 4.本公司发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间本公司发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后； （2）辨识评估人员经理、分管负责人、有关业务部门； （3）辨识评估的重点安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； （4）此种情况下的专项风险辨识工作由经理组织，分管负责人参与，安全副经理负责，各系统部门分系统识别本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，编制专项辨识评估报告，由安全部并补充完善煤矿重大安全风险管控方案，； （5）各系统部门、队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。 5、重大安全风险公告制度 为全面提高公司安全生产管理水平，在巩固和完善矿井安全风险分级管控系统的基础上，持续提高矿井全员的安全生产风险意识，通过各种有效途径公告安全风险，让所有人员充分了解矿井的安全风险，监督、参与矿井安全生产工作，最大限度地保障所有人员的人身安全和财产安全，实现安全生产，特制订本制度。 一、公告的内容 1.重大安全风险清单和相应的管控措施，主要包括重大安全风险、管控责任人和主要管控措施等。 2.矿井存在的主要风险点，内容包括主要风险点名称、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施等。 3.岗位风险，内容包括本岗位主要安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。 4.重大安全风险区域作业人员上限。 二、公告的方式和职责划分 1.重大安全风险清单和相应的管控措施，由安全部负责在井口动态信息公示屏上公告。 2.存在的主要风险点，由安全部负责在信息化管理系统上公告，各队、各系统部门利用月度集中学习时间贯彻学习，达到每位员工都了解公司风险点的基本情况及防范、应急对策的要求。 3.岗位风险以“岗位风险告知卡”的形式下发至岗位员工手中，起到告知作用。“岗位风险告知卡”的制作，由安全部提供制作模板，各队安排专人分岗位制作，各系统部门审核把关后下发。 4.安全部牵头，各系统部门配合，在矿井醒目位置（如采掘工作面）和重点区域（如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采掘头面过地质构造带地点等）分别设置安全风险公告栏，告知本区域内的重大安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。如果此区域内设定了作业人员上限，必须在公告栏中显示该部分内容，以起到警示作用。安全风险公告栏的制作，由安全部负责提供制作模板，各队结合现场实际制作公告内容，各系统部门审核把关，采用800mm*600mm施工图版框规范吊挂在现场合适位置。 5.安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡的日常检查使用维护工作由使用单位具体负责。 三、实施要求 1.每年1月31日前，经理组织将本年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。 2.公告内容发生变化时，根据职责分工不同，由责任单位负责及时更新，并留存档案。 3.所有员工必须爱护用于公告的设施、牌板等，发现故意破坏的，除原价赔偿外，按“三违”进行考核。 4.严格执行安全风险公告制度，在指定位置公告相关安全风险，使在风险场所的全体作业人员了解和掌握本区域风险的基本常识，做到自觉遵守，相互监督。 四、附则 本制度自下发之日起执行。 6、重大安全风险区域作业人数上限管理制度 一、根据煤矿安全规程、煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分办法以及上级各项相关规定，结合矿井地质状况、生产规模、采掘工艺、瓦斯赋存情况、重大灾害因素分布情况和矿井辨识评估的重大安全风险等，划定重大安全风险区域，并对此区域内的作业人数上限及相关要求进行明确。 二、重大安全风险区域范围及实施责任主体 （一）采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，区域范围为工作面入口前后20米范围以内至工作面； （二）主要巷道区段划定为重大风险区域的，由相应作业队组负责实施，区域范围为作业区域前后50米范围。 （三）公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域责任部门、队组负责实施，区域为标化划定区域范围。 三、管控时间 （一）采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回采结束。 （二）掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停掘时止。 （三）临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止。 （四）公共区域为日常管控。 四、作业人数上限 （一）全矿井重大风险管控区域，不超过180人。 （二）采煤工作面重大风险管控区域检修班≤30人、生产班≤20人、炮采工作面≤25人。 （三）掘进工作面重大风险管控区域综掘工作面≤16人、炮掘工作面≤12人。 五、管控措施 （一）重点管控区域由经理直接监管，其他分管领导负责管控，各相关部门负责跟踪落实，责任队组、岗位负责具体实施。 （二）安全部负责建立重大风险管控跟踪落实台帐，并对重大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人在区域边界进行公示。 （三）调度室根据人员定位系统严格控制重大安全风险区域人数不能超过规定的作业人数上限，其他人员因工作安排需要进入重大安全风险区域时，必须在重大安全风险区域划定范围外提前通过电话与调度室联系，征得调度室同意后方可进入，严禁私自进入重大全风险区域，否则严格进行责任追究。 （四）生产部根据重大风险管控情况调整生产计划、掘进计划，并具体提出施工要求。 （五）其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术措施要求进行现场检查，监管重大安全风险管控措施现场落实情况及重大安全风险区域作业人数上限是否符合要求。 （七）严格执行煤公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。 六、相关要求及说明 （一）上级部门检查人员、外单位参观学习人员、部门集中帮扶指导、矿内安全检查人员及发生异常情况抢险救灾人员、交接班期间人数不作为统计标准。 （二）重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少于4m3。 （三）施工单位是落实重大安全风险区域管控措施及控制作业人员上限的责任主体，严格按照规定合理组织人员，把单班作业人员数量控制在划定重大风险区域作业人员上限范围内，调度室负责监督、落实。 7、矿领导带班下井及安全监督检查管理制度 为确保重大安全风险管控措施落实到位，实时掌握重大安全风险动态，及时发现和消除安全风险转变为隐患，有效遏制重特大事故的发生，全面提高我矿安全生产管理水平，确保我矿安全生产的长治久安。特制定本制度。 第一条 下井督查重大安全风险人员范围 公司领导班子带班下井人员。 第二条 督查方式 （一）经理组织各分管副经理每月组织一次大检查。 （二）矿领导每日带班下井督查。 第三条 督查内容 根据年度和专项辨识的重大安全风险清单，利用以上检查方式，重点对重大安全风险区域进行风险管控措施落实情况进行检查。 第四条 考核 （一）对风险内容描述不清楚的人员，每条罚款50元。 （二）对填写内容缺项的人员，每次罚款50元。 （三）对填卡不认真、字迹潦草难以辨认的人员，每次罚款20元。 （四）对定为不合格卡的的人员，通知重新填写，并罚款100元。 （五）对弄虚作假、编造信息的人员，每次罚款100元/次。 （六）对风险整改反馈单不能及时反馈的，罚单位正职各50元，并绩效考核。 （七）对风险整改反馈单弄虚作假，经验证未整改的，每条罚单位正职各200元。 8、安全风险分级管控辨识评估结果应用制度 一、重大安全风险（红色） （一）定义发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。 （二）管控责任人重大安全风险由经理监管，重大风险管控措施由经理负责组织实施，各分管领导具体组织管控。 （三）应用指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。 二、较大安全风险（橙色） （一）定义发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。 （二）管控责任人较大安全风险由公司分管领导直接监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点所在部门、队组具体管控。 （三）应用用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 三、一般安全风险（黄色） （一）定义有发生严重伤害事故的风险，需区队、车间等部门逐级落实措施、重点防控。 （二）管控责任人一般安全风险由业务部门直接监管，严重风险管控措施由业务部门负责人组织实施，风险点所在队组具体管控。 （三）应用安全技术措施等技术文件 四、低安全风险（蓝色） （一）定义有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。 （二）管控责任人一般风险由队组直接监管，由班组或岗位具体管控。 （三）应用安全技术措施等技术文件。 9、安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度 一、适用范围 本制度所指的安全风险分级管控，是公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。 二、辩识范围 安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识 （一）年度辨识 1.辨识评估时间每年年底布置下一年度安全生产工作任务前； 2.辨识评估人员经理以及各分管负责人和相关业务部门、队； 3.年度辨识评估的重点重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、爆破、及提升运输系统，机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素； 4.年度安全风险辨识工作由经理组织，分管负责人参与，安全部牵头负责，各系统部门分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总由安全部负责编制公司年度安全风险辨识评估报告，形成公司总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施； 5.将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见； 6.煤矿重大安全风险管控方案由经理组织，各分管责任人负责，分管业务部门负责编制，完善重大安全风险管控措施，确保重大安全风险管控措施跟踪落实到位。。 三、经理应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。 四、风险评估方法 公司采用作业条件危险性分析评价法（DLEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用DLEC公式计算风险分值（单位分），其中 D 作业地点、关键环节等存在的安全风险 L 事故发生的可能性 E 人员接触危险环境的频率 C 发生事故产生的后果 表1L值的确定 分数值 事故发生可能性（L） 10 完全可能 6 相当可能 3 可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 表2E值的确定 分数值 分数值 人员接触危险环境的频率（E） 10 连续接触 6 每天工作时间接触 3 每周一次接触 2 每月一次接触 1 每年几次接触 0.5 非常罕见的接触 表3C值的确定 分数值 发生事故产生的后果（C） 100 10人以上死亡 40 3-9人死亡 15 1-2人死亡 7 危重工伤 3 伤残 1 轻伤 表4风险等级标准 风险分级 等级 D（值） 危险程度 红色风险 重大 D（值）≧320 极其危险，必须高度关注、重点防控 橙色风险 较大 320﹥D（值）≧160 高度危险，应采取严密防控措施 黄色风险 一般 160﹥D（值）≧70 一般危险，应采取有效防控措施 蓝色风险 低 70﹥D（值） 危险，需严格按章正规操作 10、安全风险分级管控工作流程制度 一、安全风险辨识 1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。 2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信息。 3.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。 4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。 二、安全风险评估 1.各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。 2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由经理组织制定、实施。 4.依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制四色安全风险空间分布图。 5.以下情形为重大安全风险 （1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。 （2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。 （3）涉及重大危险源的。 （4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10人以上的。 （5）风险评估确定为重大风险的。 三、制定管控措施 1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。 2.在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。 四、编制安全风险清单 在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。 五、落实分级管控责任 1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。 2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由经理和分管负责人直接监管，相关副总工程师、业务部门及风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全风险由区队级监管，班组、车间管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。 3.风险管控层级可进行增加或合并。 11、重大安全风险管控工作方案制定制度 一、重大安全风险管控措施由经理组织分管领导、相关业务部门负责人实施；各业务部门按照系统主导的原则，对本部门排查的安全风险、评估分级情况及管控措施进行汇总、审核并上报安全部； 二、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明确管控层级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，通过隔离风险源、采取科学手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控。 三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有时逐步消除，有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情况，随时重新变更、分级，采取针对性管控措施。 12、安全风险分级管控辨识评估报告审核制度 为确保安全风险分级管控工作的顺利开展，保证安全风险分级管控辨识评估报告得完善、准确、 可靠、可行性。根据公司实际情况，特制定本制度。 一、安全风险分级管控辨识评估报告审核人员必须是队级和副部级以上人员，有相关工作经验的。 二、审核人员必须对安全风险分级管控辨识评估报告内容进行审核提出合理性意见并签字，报安全部进行汇总审核。 三、安全部根据各单位提出的要求（针对性要强），认为不妥者需及时的，及时修改安全风险分级管控辨识评估报告内容。 四、各级审核人员在审核报告过程中应注意修正错误的或不当的专业描述用语，以及描述，尽可能地减少误，漏，过诊之机率，提高报告的正确性。 五、各级负责人同意的和修改后通过的报告上签名，字迹要清楚。 六、各级负责人审核签字包括公司领导、部门队负责人，以及各队技术员进行审核，由经理最终审核并签发。 七、安全风险分级管控辨识评估报告通过各级审核后并下文，由安全部汇总编制，并最终形成报告。 13、安全风险分级管控信息化管理制度 一、各部门指定一名专人负责本专业安全风险分级管控相关信息录入工作。 二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台开展工作，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控职责认真组织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落实，对系统存在的问题及时提出整改意见和建议报安全部，由安全部积极与集团公司、厂家协调进一步整改完善。 四、由安全部联络专业人员对系统操作进行专项培训。 五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据。 六、安全部负责系统日常运维及信息上报工作。 14、安全风险分级管控资料档案管理制度 一、安全部设置专人全面负责安全风险分级管控相关资料的收集、管理、存档。 二、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准规范、集团公司相关规定和公司相关规定制度要求。 三、安全部应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。 15、安全风险分级管控责任追究和奖惩制度 一、经理组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导考核1000元，考核责任部室负责人500元。 二、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导1000元；分管领导每半月未及时进行月度安全风险管控重点实施情况检查的或敷衍应付的，考核分管领导每人500元； 三、安全部未对分级管控文件进行信息化管理，未及时上传下达分级管控信息，考核责任人300元。 四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培训、每出现一项扣相关责任人500元。 五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规程，应急预案、灾害预防与处理计划等技术资料进行修改完善的，扣相关部门负责人300元。 六、未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚款500元。 七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场，导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考核队组单位正职500元，责任人1000元。