年度安全风险辨识评估报告示例1.docx

年度安全风险辨识评估报告示例 煤矿年度安全风险 辨识评估报告 XX年XX月XX日 1. 2. XX煤矿XX年度安全风险辨识评估签字表 序号 姓名 单位（部门） 签字 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 为了有效管控XX煤矿重大安全风险，进一步明确XX煤矿XX年安全风险管控重点，实现安全生产，按照XX煤矿XX年生产经营各项工作安排，XX月XX日至XX月XX日由煤矿矿长组织开展了XX年度安全风险辨识评估工作，当天无带班及其他重要任务的各分管矿领导、副总工程师及相关部门和区队人员参加了本次安全风险辨识评估。 一、组织机构 为了做好XX年度安全风险辨识评估工作，XX煤矿成立了安全风险辨识评估领导小组，下设安全风险辨识评估办公室，并设置了4个专业的安全风险辨识评估小组。 1.安全风险辨识评估领导小组 组 长XXX（矿长） 副 组 长XXX、XXX、XXX （各分管矿领导） 成 员XXX、XXX、XXX （各副总工程师和各科室、区队负责人等相关管理人员） 职责 （1）收集与XX煤矿XX年生产经营任务相关的资料和信息； （2）开展年度安全风险辨识、评估工作； （3）制定安全风险管控措施，并转化应用； （4）编制XX煤矿XX年度安全风险辨识评估报告和XX煤矿XX年度重大安全风险管控方案。 2.安全风险辨识评估办公室 设在安监科，办公室主任由XXX（安全副矿长）兼任，负责年度安全风险辨识评估工作的联络、技术指导、检查、汇总等工作。 3.“一通三防”安全风险辨识评估小组 组长XXX（总工程师） 副组长XXX（通风副总工程师） 成 员XXX、XXX、XXX（通风科、通风队、钻探队、综采队、掘进队等相关管理人员） 职责负责“一通三防”专业安全风险辨识评估相关工作。 4.采掘安全风险辨识评估小组 组 长XXX（生产副矿长） 副组长XXX（生产副总工程师） 成 员XXX、XXX、XXX（生产技术科、综采队、掘进队、巷修队等相关管理人员） 职责负责采掘专业安全风险辨识评估相关工作。 5.机电安全风险辨识评估小组 组 长XXX（机电副矿长） 副组长XXX（机电副总工程师） 成 员XXX、XXX、XXX（机电科、机电队、皮带队、综采队、掘进队等相关管理人员） 职 责负责机电专业安全风险辨识评估相关工作。 6.地测防治水与冲击地压防治安全风险辨识评估小组 组 长XXX（总工程师） 副组长XXX（地测副总工程师） 成 员XXX、XXX、XXX（地测科、防突办、钻探队、综采队、掘进队等相关管理人员） 职 责负责地测防治水与冲击地压防治专业安全风险辨识评估相关工作。 二、安全风险辨识评估范围 本次安全风险辨识评估覆盖煤矿的所有区域，包含煤矿地面、井下的所有生产系统、建（构）筑物和设备设施。 安全风险辨识评估前，收集以下相关资料和信息 （1）煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压等主要灾害及事故信息； （2）煤矿采煤、掘进、主运输、辅助运输、供电、供水、压风、通风、瓦斯抽采、排水、防尘等生产系统的相关信息； （3）地质地形资料； （4）煤矿相关图纸资料等。 三、煤矿基本信息 （一）概况 XX煤矿隶属XX公司，行政区划属XX管辖。煤矿距离市中心约XXkm，北距居民区XXkm。井田面积约XXkm2，地质资源量XX亿t，设计可采储量XX亿t，设计生产能力XX万t/a。 （二）煤层 井田位于XX煤田，XX向斜南北两翼，含煤地层是中侏罗统的西山窑组。主采煤层为1、2煤层。井田内地层主要为侏罗系及第四系松散层，含煤地层为中统系西山窑组，第四纪的覆盖物遍布全区。煤层赋存稳定，单斜构造，构造简单。采区范围内无大的断裂，也无岩浆侵入现象。 根据以往采掘情况，回采工作面通过XX运输下山期间，工作面顶部存在局部顶板冒落危险或出现悬顶现象。 四、矿井主要灾害 （一）瓦斯 矿井为低瓦斯矿井。按照地方行业管理部门下发的关于XX煤矿等矿井瓦斯等级鉴定结果的批复，矿井瓦斯绝对涌出量为26.01m3/min，相对涌出量为6.68m3/t，采煤工作面最大绝对瓦斯涌出量4.65m3/min，煤巷掘进工作面最大绝对瓦斯涌出量2.34m3/min。回采工作面、掘进工作面是瓦斯事故的主要发生地点。 煤矿开采的煤层没有煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出危险性，瓦斯的主要来源是开采煤体内赋存的瓦斯。 （二）煤尘 矿井开采煤层煤尘均具有爆炸危险性。矿井总回风巷、综放工作面回风巷、掘进回风巷、带式输送机运输巷等为粉尘易堆积区域。 （三）火 1和2煤层自燃倾向性均为Ⅱ类，属于自燃煤层。 （四）水 水文地质类型为中等型，目前矿井正常涌水量约310m3/h，最大涌水量约380m3/h。井田内含煤地层为侏罗系地层，不存在奥灰水威胁。根据XX煤矿水文地质报告，矿井水来源及分析结果如下 1.第四系孔隙潜水含水层 矿区地表河流过境时顺地层渗漏或侧向补给地下，形成第四系孔隙潜水，主要分布在井田内的河床两岸，或在大小洪沟等冲沟中。1煤层东翼工作面的回采可能会受该水系的威胁。 2.地表水系 XX煤矿井田范围内无大的地表水系，且矿区属于典型的大陆性气候区，降水稀少，蒸发强烈，目前地表河流因上游截流而干枯，只在每年冰雪融化时有一定量的水，雨季有时发洪水，因此地表水对矿井影响不大。 3.老窑积水 矿区内存在废弃老窑，采空区可能会有积水，给采掘带来一定程度威胁。但小煤窑均在浅部，在矿井首分层布置前已针对井田内影响采掘的小窑进行了“物探先行，钻探验证”的超前探放水工作，小煤窑内的积水已全部放出。 4.大气降水 井田所在区域虽干旱少雨，但矿区汇水面积较大，在春季融雪期及雨季地表径流较大，可能导致水流进入塌陷区。矿区建有地面防洪工程，可将水排至矿区以外。 5.灭火灌浆及煤层注水 由于矿井防灭火及冲击地压防治的需要，需对发火和可能发火的巷道注浆、向发火的采空区注水，对煤层注水软化，因此会形成一定的积水，但积水位置、积水量清楚，在采掘前及时进行了探放。 （五）冲击地压 根据XX研究院安全检测中心出具的XX煤矿煤层及其顶底板岩层冲击倾向性鉴定报告，1煤层、2煤层及顶底板均为弱冲击倾向性。 五、矿井生产系统 （一）矿井开拓方式及开采布局 矿井为立井斜井混合分区开拓。矿井划分两个水平，一水平标高XXm，二水平标高XXm。矿井采用综合机械化水平分段放顶煤采煤法开采，巷道采用综合机械化掘进，锚网、钢带、锚索和喷浆联合支护。 （二）采掘系统 根据年度采掘接续计划，XX年矿井布置了1个采煤工作面，即一水平XX综放工作面；2个掘进工作面，即一水平东翼运输巷掘进工作面、一水平东翼回风巷掘进工作面。 （三）通风系统 矿井采用分区式通风，通风方法为机械抽出式。回风井选用两台FBCDZ№.28型对旋轴流式主要通风机，一用一备，通风机额定风量5220～14280m3/min，额定风压280～4380Pa，电动机功率为2560kW。 （四）提升运输系统 矿井主井斜长1297m，倾角16，净断面15.9m2，井筒内装备一部DTL140/200/31250型大倾角钢丝绳芯带式输送机，运输能力为2000t/h。 （五）辅助运输系统 副斜井斜长898m，倾角22，装备1台JK-32.2/20E型单滚筒缠绕式矿井提升机，担负井下物料、矸石等提升任务。 行人副斜井配备一台RJHY75-18/2500UA型架空乘人装置，升降人员。电动机功率75kW，采用液压制动，最大运输能力288 人/h。 （六）供电系统 矿区在工业广场建有一座110kV 变电站，变电站双电源引自上级220kV 变电站不同母线段，矿井装机容量17700kW。井下分别在一水平、二水平设置变电所，为井下运输、排水及采掘工作面提供电源。 （七）排水系统 矿井中央水仓位于二水平，矿井涌水均通过自流方式汇集至中央水仓，再通过矿井主排水管路排至北区工业广场矿井水处理站。矿井中央泵房共安装5台MD280-657型离心泵，两用两备一检修，主排水管路选用3趟Φ32510mm的无缝钢管。 （八）防灭火系统 矿井主要采用注氮、地表回填堵漏、黄泥灌浆等方式防治煤层发火。采用束管监测、采样分析、监测监控、人工检测四种手段进行煤层发火预测预报。 （九）瓦斯抽采系统 矿井地面建立了永久瓦斯抽放泵站，一水平配备4 台2BEY-72型瓦斯抽放泵（两用两备），最大瓦斯抽放能力为950m3/min。 （十）安全避险六大系统 1.监测监控系统 矿井装备KJ352X 型安全监测监控系统，系统具有主备机备份和双机自动切换功能，系统与上级联网。按照规定和标准，现场安设各类传感器380台。按要求设置甲烷传感器报警、断电、复电浓度和断电范围，定期对传感器进行标校、对甲烷电和风电闭锁功能进行测试。 2.通信联络系统 矿井调度通信采用ZXD1000 型调度交换机。调度台具有强拆、强插、呼叫转移、全网集中网管等功能。无线通信系统与调度、行政通信系统通过中继信令单元实现互联互通。煤矿通信联络系统分为有线通信系统和无线通信系统。 3.人员定位系统 矿井人员定位系统具有考勤、定位、报警、存储查询、双向呼叫、信息联网等功能，数据实时上传至上级公司。装备传输分站32台、读卡分站86台，有人员定位卡2318 张，井口检卡机对识别卡是否正常和每位下井人员进行检查。 4.压风自救系统 矿井建立了地面空气压缩机站。配备8 台空气压缩机，其中SEVSD250A-8/D型3台、OGLG-185A型2台、G250-8.5 型3台，单台排气量为12.2～45m3/min， 压力均为0.8～1.3MPa。压风管路分别沿主、副斜井及地面钻孔敷设入井，干管、支管敷设到各用气点；在矿井永久避难硐室、采掘工作面等地点设置压风自救装置。 5.供水施救系统 矿井建有地面高位水池8 座。供水管路分别由主、副斜井敷设至井下各用水地点。在矿井永久避难硐室、各采掘工作面均按规定设有供水施救装置，数量满足要求。 6.紧急避险系统 矿井分别在两个水平建立2 个永久避难硐室，硐室容量及其紧急避险设施功能满足要求。 （十一）冲击地压监测系统 矿井装备了微震、地音、应力监测、电磁辐射仪、PASAT 监测等预测预报监控系统，建立了“区域监测局部监测危险点监测”相结合的冲击地压综合监测体系，形成了覆盖全矿井的“点、面、体”的立体化监控预警体系。 六、安全风险辨识 通过对矿井主要灾害信息、生产系统等进行分析，共辨识出16条安全风险。 （一）瓦斯（3条） 1.一水平XX综放工作面回采期间，可能发生瓦斯超限。 2.一水平XX综放工作面回采至800～400m处，工作面瓦斯涌出异常。 3.一水平东翼运输巷掘进至800～1000m处，可能瓦斯涌出异常。 （二）粉尘（4条） 4.矿井总回风巷积尘。 5.综放工作面回风巷积尘。 6.掘进回风巷积尘。 7.带式输送机机头转载处积尘。 （三）火（2条） 8.一水平XX综放工作面在回采期间，采空区可能自然发火。 9.一水平XX综放工作面回撤期间，采空区遗煤自然氧化，煤层可能自然发火。 （四）水（1条） 10.XX煤矿南边界已关闭的小窑采动区范围内可能存有积水，与之相邻的南区XX、XX、XX综掘工作面掘进及XX采煤工作面生产期间，老空可能透水。 （5） 顶板（3条） 11.一水平东翼运输巷通过原东翼运输下山期间，工作面顶部存在局部顶板冒落危险或出现悬顶现象。 12.一水平XX综放工作面回采期间，上下端头以及超前段顶板受围岩应力影响，顶板破碎、下沉。 13.一水平东翼运输巷通过环形水仓、巷道扩帮处，以及回风巷通过倒车硐室、地质构造期间，煤壁受压力影响，可能导致安全出口不畅通或顶板垮落。 （六）冲击地压（1条） 14.一水平XX综放工作面过防洪渠煤柱区域应力集中，可能导致冲击地压。 （七）提升运输（2条） 15.XX暗斜井提升期间可能发生跑车。 16.一水平XX综放工作面带式输送机巷长距离运输，输送带可能跑偏。 七、安全风险分析 1.一水平XX综放工作面回采期间，因煤层瓦斯含量大、过断层、抽放系统不稳定等原因，可能发生瓦斯超限。采煤工作面最大绝对瓦斯涌出量为4.65m3/min，正常生产期间工作面瓦斯不超限；但遇设备故障或其他非正常情况，可能导致瓦斯超限。 2.一水平XX综放工作面回采至800～400m处，XX工作面回采期间瓦斯含量为2.09～2.86m3/t，绝对涌出量为1.12m3/min，产量10000t/d；一水平XX综放工作面回采期间遇断层约11条，断层可能存在瓦斯异常区域；同时，过断层期间，支架后采空区顶板垮落，可能造成架后采空区气体异常释放，瞬间涌入工作面造成瓦斯短时间内超限。 回采期间高位抽放钻孔施工进度慢、抽放钻场连接工作滞后，可能造成工作面瓦斯超限；工作面断层带钻孔施工难度大，易造成钻孔塌孔，影响抽放效果；矿井瓦斯抽放系统不稳定，管路漏气、积水或钻孔塌孔，可能导致抽采效果不好；抽放钻孔施工过程中，未按规定封孔或未对废孔进行永久性封堵，可能造成瓦斯从钻孔中溢出。 3.一水平东翼运输巷掘进至800～1000m处遇断层约4条，断层可能存在瓦斯异常区域，导通相邻煤层采空区瓦斯，导致瓦斯超限。 4.总回风巷行人少，检查频次相对较少，除尘装置工作不正常、未定期清理会造成积尘，遇明火可能导致煤尘爆炸。 5.综采放顶煤工艺产尘量大，如遇除尘装置工作不正常、未定期清理会造成积尘，遇明火可能导致煤尘爆炸。 6.掘进工作面采用局部通风，产尘量大，如除尘装置工作不正常、未定期清理会造成积尘，遇明火可能导致煤尘爆炸。 7.转载处产尘量大，如喷雾装置工作不正常、未定期清理会导致积尘，遇明火可能导致煤尘爆炸。 8.一水平XX综放工作面开采的X煤层属自燃煤层，本身就有自然发火倾向；同时，工作面采用综采放顶煤工艺，回采率低，采空区遗煤量较大，加大了采空区自然发火的风险。工作面采用高位钻孔抽采采空区瓦斯，增加了采空区漏风量；工作面高位瓦斯抽放钻孔未进行封孔或封孔不严密，形成漏风通道，回采过程中在采空区形成抽采负压，空气可通过未封闭或封闭不严密的钻孔进入采空区，都有可能造成采空区自然发火。 9.一水平XX综放工作面回撤用时长，采空区遗煤量较大，加上煤层自然发火期短，可能会导致采空区自然发火。 10.矿井南边界小窑对应地表位置存有河床，小窑常年受地表河床水的补给。该小窑于2015年闭坑后停止排水，经分析小窑采动区内存有大量积水，积水可能会通过边界煤柱裂隙等导水通道渗入本矿相邻的采空区。 11.掘进工作面与上部巷道垂距8m，顶板岩层为砂岩，稳定，但可能有局部冒顶风险。 12.遇地质构造等异常因素影响，可能造成顶板破碎，发生冒顶事故。 13.遇特殊地质条件，可能导致工作面安全出口不畅或顶板垮落。 14.巷道布置和开采顺序不合理，容易引起矿山压力的叠加，造成应力集中，给工作面的顶板管理和安全生产带来影响。回采工作面放煤期间容易造成煤岩体能量释放，工作面放煤也易诱发冲击地压。回采工作面推进到使上覆岩层充分运动一定范围后，采空区上方至地表的岩层将依次形成垮落带、裂隙带和缓沉带。采空区形成支承压力叠加而导致冲击地压。 15.XX暗斜井兼作物料运送和行人斜井。提升过程中，轨道质量差、绞车保护失效、钢丝绳断裂、矿车连接装置质量差以及绞车司机操作失误等因素，可能造成运行的车辆掉道、跑车事故。 16.带式输送机长距离运输时输送带边缘磨损严重、输送带松动、输送带接缝不平行、托辊上粘有煤尘等原因，都可能造成输送带跑偏。 八、风险评估 采用作业条件危险性分析法。风险分析包含三个评价因素事故发生的可能性L、事故产生的后果C和暴露在危险条件中的频繁程度E。风险评价采用公式D＝LEC来计算风险大小。将事故发生的可能性L、人体暴露在危险条件中的频繁程度E、一旦发生事故会造成的损失后果C分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度D为三者的乘积，亦分为若干等级（参见附件）。针对某种特定的作业条件，恰当选取L、E、C的值，根据相乘后的积确定风险程度D的级别。 通过对辨识出的16项风险进行评估，确定重大风险6项、较大风险2项、一般风险4项、低风险4项，详见表1。 表1 风险评估表 危险源 风险描述 风险评估 L E C D 风险等级 瓦斯 一水平XX综放工作面回采期间，因煤层瓦斯含量大、过断层、抽放系统不稳定等原因，可能发生瓦斯超限 3 3 40 360 重大风险 一水平XX综放工作面回采至800～400m处，工作面瓦斯涌出异常 3 2 40 240 较大风险 一水平东翼运输巷掘进至800～1000m处，可能瓦斯涌出异常 3 2 40 240 较大风险 粉尘 矿井总回风巷积尘 6 2 7 84 一般风险 综放工作面回风巷积尘 6 2 7 84 一般风险 掘进回风巷积尘 6 2 7 84 一般风险 带式输送机机头转载处积尘 6 2 7 84 一般风险 火 一水平XX综放工作面回采期间，采空区可能自然发火 6 10 7 420 重大风险 一水平XX综放工作面回撤期间，采空区遗煤自然氧化，煤层可能自然发火 6 10 7 420 重大风险 水 XX煤矿南边界已关闭的小窑采动区范围内可能存有积水，与之相邻的南区XX、XX、XX综掘工作面掘进及XX采煤工作面生产期间，老空可能透水 6 2 40 480 重大风险 顶板 一水平东翼运输巷通过原东翼运输下山期间，工作面顶部存在局部顶板冒落危险或出现悬顶现象 1 1 15 15 低风险 一水平XX综放工作面回采期间，上下端头以及超前段顶板受围岩应力影响，顶板破碎、下沉 1 1 7 7 低风险 一水平东翼运输巷通过环形水仓、巷道扩帮处，以及回风巷通过倒车硐室、地质构造期间，煤壁受压力影响，可能导致安全出口不畅通或顶板垮落 3 1 7 21 低风险 冲击地压 一水平XX综放工作面过防洪渠煤柱区域应力集中，可能导致冲击地压 6 2 40 480 重大风险 提升运输 XX暗斜井提升期间可能发生跑车 3 3 40 360 重大风险 一水平XX综放工作面带式输送机巷长距离运输，输送带可能跑偏 0.5 6 7 21 低风险 九、煤矿重大风险清单 通过安全风险评估确定的煤矿重大安全风险见表2。 表2 XX煤矿重大安全风险清单 危险源 风险描述 水 南边界已关闭的小窑采动区范围内可能存有积水，与之相邻的南区XX、XX、XX综掘工作面掘进及XX采煤工作面生产期间，老空可能透水 瓦斯 一水平XX综放工作面回采期间，因煤层瓦斯含量大、过断层、抽放系统不稳定等原因，可能发生瓦斯超限 火 一水平XX综放工作面回采期间，采空区可能自然发火 一水平XX综放工作面回撤期间，采空区遗煤自然氧化，煤层可能自然发火 提升运输 XX暗斜井提升期间可能发生跑车 冲击地压 一水平XX综放工作面过防洪渠煤柱区域应力集中，可能导致冲击地压 十、安全风险管控措施及应用情况 年度重大安全风险管控措施及应用情况见煤矿重大安全风险管控方案示例。 附件 作业条件危险性分析取值表 事故发生可能性 分值 暴露于危险环境的频繁程度 分值 事故后果 分值 危险程度 分值 风险 等级 完全可以预料 10 连续暴露 10 10人以上死亡 100 极其危险，不能继续作业 ≥320 重大 风险 相当可能 6 每天工作时间内暴露 6 3～9人死亡 40 高度危险，要立即整改 160～320 较大 风险 可能，但不经常 3 每周一次或偶然暴露 3 1～2人死亡 15 显著危险，需要整改 70～160 一般 风险 可能性小，完全意外 1 每月一次暴露 2 重大、致残 7 一般危险，需要注意 20～70 低风险 很不可能，可以设想 0.5 每年几次暴露 1 轻伤 3 稍有危险，可以接受 20 低风险 极不可能 0.2 非常罕见暴露 0.5 引人注意 1 实际不可能 0.1