浅谈施工索赔(1).pdf

2 0 0 3年 1 2月 第 3 2 卷第 6 期 D e c ． ， 2 0 0 3 Vo 1 ． 3 2 No． 6 浅谈施工索赔 林发 ， 陶建 华2 1 ． 中国有色工程设计研究总院， 北京 1 0 0 0 3 8 ； 2 ． 长沙有色冶金设计研究院， 湖南 长沙 4 1 0 0 1 1 [ 关键词】施工索赔； 索赔处理； 案例分析 [ 摘要】索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务， 也是工程造价管理的一项重要内容。本文介绍了施 工索赔的概念和特点、 基本条件、 内容， 索赔的处理及案例分析。 [ 中圈分类号 】 F 4 0 7 ． 1 [ 文献标识码】B [ 文章编号】1 0 0 2 ． 8 9 5 1 2 0 0 3 0 6 ． 0 0 5 2 ． 0 4 Di s c u s s i o n o n c O n s t r u c t i O n c l a i m LI N F a ， TAO J i a n ． h u a 2 1 ． C h i n a No n f e r r o u s En g i n e eri n ga n dR e s e a r c h I n s t i t u t e ，B e r i n g 1 0 0 0 3 8 ，C h i na ； 2 ． C h a n g s h aEn g i n e e r i n g a n d R e s e a r c h I n s t i t u t e o fNo n f err o u s Me t a l l u r g y ，C h a n g s h a 4 1 0 0 1 1 ，C h i n a Ke y wo r d s c o n s t r u c t i o n c l a i m ；c l a i m s e t t l e me n t ；c a s e s t u d y Ab s t r a c t Cl a i ms o c c u r f r e q u e n t l y i n p r o j e c t ma n a g e me n t ，i t ’ S a l s o a n i mp o r t a n t p a r t o f con s t ruc t i o n c o s t ma n a g e me n t ．Th i s p a p e r i n t r o d u c e s t h e c o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c ，c o n t e n t a n d s e t t l e me n t o f c o n s t ruc t i o n c l a i m ．Fi m l _ l y a c a s e i s p r e s e n t e d ． 1 引言 1 9 8 4年， 云南鲁布革工程的引水隧道 由 日本大 成公司以低于 标底 5 7 ％的投 标 总价 中标， 在施 工 中， 由于中方未按合同向承包商提供合格的三级道 路， 致使承包商的车辆在块石垫层路面上行驶， 造成 轮胎不正常消耗， 因此承包 商要求给予 4 0 0多条 超 耗轮胎补偿 。在外国专家的帮助下， 中方最终给 予 了 2 0 8条轮胎费用的补偿。同样， 在小浪底主体工 程施工中， 中方收到 各种索赔达 2 0 0 0多份。低报 价 、 高索赔， 这是 国际工程承包的惯 用做法 。然而， 由于各种原因， 多年来除 了大型涉外工程和世行贷 款项 目外， 索赔管理工作在我 国开展 的情况却不尽 如人意 随 着我 国加入 WT O， 国内承 包商 走 出国 门的机会将越来越 多， 国外建筑承包商也会越来越 多地进入国内市场， 只有加强工程管理 ， 掌握索赔内 容、 方法和技巧， 把握索赔机会， 才能适应市场的需 [ 收稿日期】 2 0 0 3 1 0 ． 0 9 [ 作者简介】 林R 1 9 7 1 一 ， 男， 福建上杭县人， 工程 师。 从事工程造价工作。 要， 尽快与国际接轨， 确保自身经济利益不受损害。 2 索赔的概念及特点 1 索赔的概念。索赔是 当事人在工程承包合 同实施过程 中， 根据法律、 合 同规定及惯 例， 对不应 由自己承担责任的情况造成 的损失， 向合 同的 另一 个 当事人提 出给予赔偿或补偿要求 的行为 。 2 索赔的特点。索赔作为具 有法律意义的权 利主张， 在工程承包活动中， 其主体是双向的。这就 是说， 既可 以是承包商 向业主提 出索赔 施工索赔 ， 也可以是业主向承包商提 出索赔 反索赔 。 索赔必须以合同和法律为依据。只有合同当事 人违约或者违法， 构成对合 同的另一当事人法律权 利和经济利益的损害， 合 同的另一 当事人也才能 向 违约方提 出索赔要求 。 索赔必须建立在违约事实和损害后果都 已经客 观存在的基础上。违约事实可以表现为违约方的作 为或不作为。 索赔应当采用 明示 的方式。严格地说， 索赔应 该反映在书面文件上， 这对索赔 的成功往往是至关 重要的。以 口头形式提 出索赔当然是允许 的， 但仅 维普资讯 第 6期 林发等 浅谈施工 索赔 5 3 限于能够即时结清 的情况。同时， 索赔 的内容和 要 求的范 围应该是明确而又肯定的， 不能含糊其词， 模 棱两可。索赔的结果是索赔方获得付款或者其他形 式的赔偿。 3 施工索赔的基本条件 承包 商提 出的索赔， 以及索赔 的最终解决必须 符合 3项基本条件。 1 要求客观性。干扰事件确实存在 ； 干扰事件 影响存在 ； 造成工期拖延， 承包商损失 ； 有证据证 明。 2 要求合法性。符合合 同或法律的补偿规定。 3 要求合理性 。索赔要求应符合实际情况 ； 索 赔值的计算符合合 同规 定的计 算方法和计 算基础 、 符合公认 的会计核算 原则 、 符合 工程惯 例 ； 干扰事 件、 责任、 干扰事件 的影 响、 索赔值 之间有直接的因 果关系， 索赔要求符合逻辑。 4 施工索赔常见的内容 1 不利 的 自然条件与 人为 障碍 引起 的索赔。 ①地质条件变化 引起 的索赔 。在施工期 间， 承包 商 遇到了不利的自然条件或障碍， 而这些条件 或障碍 又是有经验的承包 商也不能预见到的， 承包商可提 出索赔。②工程中人为障碍引起的索赔。如在施工 工程中遇到了地下构 筑物和文物等， 只要是 图纸上 并未明确 的， 确属 是有经验的承包商难以合理预见 的人为障碍， 如通过处理导致工程费用增加， 承包商 即可提出索赔。 2 工程变更 引起 的索赔。 由于工程师指令增 加或减少工程量、 增加附加工程、 修 改设计 、 变更工 程顺序等 ， 造成工期延长和费用增加， 承包商对此可 以提出索赔。 3 工期延期的费用索赔。 ． ①工 程师发 出工程 变更指令而导致工程量增加 ； ②合 同所涉及的任何 可能造成工程延期的原因， 如延期交图等 ； ③异常恶 劣的气候条件； ④由业 主造成的任何延误、 干扰或障 碍。 如未及时提供施工场地等 ； ⑤除承包商 自身以外 的其他任何原因。由于 以上原 因导致工程拖期 ， 承 包商有权提出工期索赔及延期产生的费用索赔。 4 J J u 速施工费用的索赔。由于工 程师原 因引 起施工 中断的工效降低， 特别是根据业 主不合理的 指令压缩合 同规定的工作进度， 使工程 比合 同规定 日 期提前竣工， 从而导致承包商的人、 财、 物的额外 开支。承包商可就此提出索赔。 5 业主不正当地终止工程而 引起 的索赔 。由 于业主不正当地终止或不属承包商原因而使工程终 止， 承包 商有 权 提 出以下施工 索赔 ①盈 利损 失。 其数额是该项 目合同条款与完成遗 留工程所需花费 的差额 。②补偿损失。包括承包商在被终止工程上 的人工 、 材料、 设备全部支出， 以及监督费、 债券、 保 险费、 各项管理费用的支出 减去已经结算工程款 。 6 物价上涨引起的索赔。由于物价上涨。 固定 总价合同不予调整； 按价差调整合同价， 在工程结算 时， 对人工费及材料费的价差， 即现行价格与基础价 格的差值 ， 由业主向承包商补偿， 管理 费及利润不进 行调整 ； 按调价公式调整合同价。 在每月结算工程进 度款时， 利用合同文件中的调价公式， 计算人工、 材 料等的调整数。 7 法律 、 货币及汇率变化引起 的索赔。法律改 变引起的索赔。如果在基准 日期 投标截 止 日期前 的 2 8天 以后， 由于业主国家或地方的任何法规、 法 令、 政令或其他法律或规章发生 了变更， 导致承包商 成本增加， 业主应予补偿。 货币及汇率变化 引起 的索赔 。如果在基准 日期 以后， 工程所在国政府或其授权机构对支付合同价 格的一种或几种货币实行货币限制或货币汇兑限 制， 则业主应补偿承包商因此受到 的损失。 8 拖延支付工程教的索赔。业主不按合同中 规定的支付工程款 的时间期 限支付 工程款， 承包商 可在提前通知业 主的情况 下， 暂停工作或减缓工作 速度 ， 并有权获得任何误期 的补偿和其他额外费用 的补偿 如利息 。 9 不可抗力。因不可抗力妨碍承包商履行合同 规定的任何 义务， 使其遭受 延误和 或 招致增加费 用， 承包商根据规定可以要求工期延长和费用补偿。 5 施工索赔处理 5 ． 1 索赔证据 承包商可以提供 的证据包括下列材料 ①招标 文件 、 工程合 同及附件 、 工程师 认可 的施工组 织设 计、 工程图纸、 技术规范等； ②工程各项有关设计交 底记录， 图纸变更 、 变更施工指 令等 ； ③工程各项经 工程师签订的签证； ④工程各项往来信件、 指令、 信 函、 通知 、 答复等 ； ⑤工程各项会议纪要 ； ⑥旎工计划 及现场实施情况记录 ； ⑦施工 日报及工长工作 日志、 备忘录 ； ⑧工程送 电、 送水 、 道路开通、 封 闭的 日期及 数量记录 ； ⑨工程停电、 停水和干扰事件影响的 日期 维普资讯 5 4 有色矿 山 2 0 0 3年 第 3 2卷 及恢复施工的 日期 ； ⑩工程预付款、 进度款拨付 的数 额及 日期记录 ； ⑩工程 图纸 、 图纸变更、 交底记录的 送达份数及 日期记录 ； ⑩工程有关施工 部位的照片 及录像等 ； ⑩工程现场气候记录 ， 有关天气的温度、 风力 、 雨雪等； 工程验收报告及各项技术鉴定报告 等； ⑩工程材料采购、 订货、 运输、 进场、 验收、 使用等 方面的凭据； ⑩工程会计核算资料； ⑩国家、 省、 市有 关影响工程造价 、 工 期的文件、 规定等 ； ⑩其他有关 资料。 5 ． 2 工期索赔计算 5 ． 2 ． 1 单项索赔事件分析 发生在关键线路上的延误事件 承包商获得工 期补偿等于延误时间。 发生在非关键线路上的延误 事件 若非关 键线 路上的某工序的延误时间少于或等于该工序的总时 差， 这种情况承包商是不能得到工期补偿的； 若非关 键线路上的某工序的延误时间超过了该工序的总时 差， 导致了该 延误工 序所在 的非关键线路转变为关 键线路， 从而影响了总工期， 则承包商可得到的工期 补偿等于扣除总时差的延误时间。 5 ． 2 ． 2 多项事件索赔分析 在实际工作中， 由于建设工期长， 规模大， 经常 会有多种原因的延误交织在一起， 在这种情况下， 一 般按 以下原则处理。 1 按初始延误优先的原则 业主 E mp l o y e r 原 因造成的延误 简称 E 、 异常条件 E x c e p t i o n a l C o n d i t i o n 造成 的延误 简称 E C 、 承包商 Co n t r a c t o r 原因造成的延误 简称 C ， 三者谁造 成的延误 发生 在前， 就以谁的延误为准为处理索赔。 2 不允许在 同一时段 内存在二个及二个以上 索赔事件的原则 在 同一时间段 内有多个原 因造成 的延误， 只考虑一个原因造成的索赔。 3 按对承包商不利 的原则 当 E与 C同时存 在产生延误 时， 按 C的责 任造成 延误 进行 索 赔处 理 ， 承包商既得不到工期索赔也得不到费用索赔 ； 当 E与 E C同时存在时， 按 E C的原因造成延误处理索 赔 ， 承包商 只能得 到工期索赔， 但得不 到费用索 赔 ； 当 C与 E C同时存 在时， 承包商 只能得 到工期索赔， 但得不到费用索赔。总之 ， 按对承包商不利 的原则 进行索赔处理。 5 ． 3 费用索赔计算 人工窝工造成费用损失时只计算将这部分工人 调做其他工作时 的降效损失， 不按人工工 日工资计 算， 一般按窝工工 日工资计算。 机械窝工造成 的费用损 失 若 机械是承包商 自 有的， 则索赔费用按 机械折 旧费或者停滞 台班费计 算。若机械是承包商租赁 的， 则索赔费用按合 同租 赁费计算。 工程量增加引起的费用索赔 非承包商原因造 成的工程量增加， 按照实际增加 的工程量计算 费用 补偿 ； 如果承包商原因造成的工程量增加， 不能给予 任何费用补偿。 6 案例分析 6 ． 1 背景 湖南某大厦施工合 同规 定 钢 材、 电气设备 、 给 排水设备 由业 主供货到现场仓库。承包商如果不能 按合同约定的 日期竣工， 每 延误 1天 向业主支付合 同付款 1 ‰的违约金， 每提前 1 天承包商可获得合 同价款 1 ． 5 ‰的奖金。在工程施工过程中发生了影 响施工正常进行的一些意料不到的事件， 导致工程 实际竣工 日期 比合 同竣工 日期 晚 2 8天。承包商对 事件做好了详细记录并及时 向业主提 出了索赔， 经 业主和承包商协商 ， 停工按损失成本 1 ． 1 万元／ d ， 损 失利润 0 ． 0 5万元／ d计算。 在基坑开挖期 间， 1 9 9 8年 5月 1 2日业主应提 交的图纸至 5月 3 0日才交给承包商。因图纸变更， 基础开挖平面扩大， 造成工程量增 加 1 5 0 0 m3 合同 单价 1 1 元／ m0 ， 并因此造成工期延长 2天。 6月 5日至 6月 7日承包商的 2台 自有挖掘 机 出现故障， 造成停工。 当工程施工至第三层框架柱钢筋绑扎的关键线 路时， 应 由业主提供的钢筋供应中断， 使该项作业从 9月 5日至 9月 1 4日停工。 1 0月 7日至 1 0月 9日因停 电、 停 水使砌砖停 工， 该项作业有 4天总时差。 6 ． 2 索赔分析 5月 1 2至 5月 3 0日延迟交付 图纸是业 主原 因 造成的工期延误， 责任在业主， 索赔成立。索赔工期 1 9天， 费用索赔 1 91 ． 1 2 0 ． 9万元。 因设计变更， 造成基础开挖工程量增加 ， 索赔成 立。工期索赔 2天， 费用索赔 1 5 0 01 1 1 ． 6 5 万元。 6月 5日至 6月 7日承包商 自有挖掘机出现故 障而造成停工， 属于 承包商 自身 的责任， 索赔 不成 立， 不能获得任何补偿 。 9月 5日至 9月 1 4日由于 业主提 供 的钢筋未 维普资讯 第 6期 林发等 浅谈施工索赔 5 5 能及时供应造成停工 ， 属 于业主的责任， 且由于该作 业处于关键线路上， 应给予工期索赔 1 q天， 费用索 赔 1 0X1 ． 1 1 1万元。 1 0月 7日至 1 0月 9日由于停 电、 停水 造成砌 砖停工 ， 属 承包商 不可预 见的风 险， 同意费用 索赔 3 X1 ． 1 3 ． 3万元。但 由于此 作业有 4天 总时差。 工期索赔不成立。 根据 以上分析， 业主应给予承包商延长工期 3 1 天， 因此 ， 工 程实际提 前了 3天竣工。通过工 期索 赔， 承包商不仅可以免除违约金， 还可以获得一定的 奖金。 7 结语 项 目施工 中索赔机会是客观存在的， 而且几乎 是不可避免的。只要加强索赔意识， 不断学 习和总 结索赔的工作经验， 就能正确处理好索赔 。索赔的 正常开展， 对承包商来说 ， 可 以争取到应得 的补偿 ， 增加利润， 同时也有利于促进业主加强管理、 提高管 理水平， 能更好地维护承建各方利益， 并尽快地与国 际接轨。 厚大矿体采场顶板锚杆维护的实践 厚大矿体的开采 6 m以上的开采主要采用全面法 ， 当采场顶板围岩不稳固， 破碎或有构造弱面时， 将会 极大地影响矿石的回采， 特别是在爆破震动以后 ， 岩层的错动和变形加剧， 极易发 生顶板 围岩 冒落及较大顶 压活动， 此时， 首要 回采方案是缩小顶板暴露面积， 减小阶段高度及块段尺寸来增加采场顶板的稳固性 ， 其结 果是降低了采场采矿强 度， 增加了阶段搬运， 采场的损失率和贫化率高。根据此情况， 对 采场 实旅人工柱砌 石垛维护顶板， 先采矿柱， 后 回采矿房， 以提高采场顶板稳固性， 但结果是顶板暴露时间长， 砌石运料困难， 工 人劳动强度大， 效率低， 成本费用极高。应用岩体力学理论 ， 使用不同长度的锚杆维护顶板 围岩， 经过生产实 践， 取得了较好的经济效果和技术效果。 杆 螺 起 到 到 受 均 石 岩 顶 杆 布 杆 地 。 1 1 兰 ，使它受到预加拉力， 保证锚杆与围岩紧密联系在一 I l 目 “ 一 围岩切向应力 和摩擦阻力 T的作用。锚 杆尾部受 力状态下， 锚 杆中的轴 向力为 P1 q o q l 沿全长 呈 图 l 锅杆受力状态示意圈 受拉， 围岩表面受到与 相等的径向压力 图 1 一b ， 约束着围岩的变形， 调整 内部应力场， 以及 使顶板 围 及时形成稳固岩体， 有效提高了采场顶板围岩的稳固性。为了提高支护效果， 锚杆锚固力一般不小于 3 t ， 板破碎时， 可用废钢丝绳编制金属网， I ； 1 防局部岩块掉落 。实际锚固效果， 锚后 2 , 4小时抗拉强度大于 2 t 。 l m X l m2 2 m 一黼 钌 置 ，网 度 杆 长 ，每 4m 锚 固 一 根 3m 长 ／／ ／／ ，／ ． I ，成 一 字 形 成 对 称 排 列 。 。 ／／ 多 ／ L 一 低了贫化率和损失率提高了经济效益。 通过实践， 锚杆护顶很适应韩家沟矿区厚大矿体顶板的管理， 不仅避免了回采间柱时引起的矿石损失和 贫化， 而且提高了块段的生产能力， 降低了矿山的生产成本， 现在各采场正在积极推行此种护顶方法， 将创出 更可观的经济效益 。 ． 郑成英高建央 维普资讯