煤矿安全评级研究.pdf

申请代码 受理部门 收件日期 受理编号 资助类别面上项目 亚类说明自由申请项目 附注说明 项目名称煤矿安全评级研究 申 请 者黄琦电话 依托单位西华大学 通讯地址四川省成都市西华大学 邮政编码单位电话 电子邮件 申报日期 年 月日 国家自然科学基金委员会 国家自然科学基金申请书 第 2 页版本 1.007.366 zYlednMO 姓名 黄琦 性别男 出生 年月 年 月民 族汉族 学位硕士职称教授主要研究领域 管理学（技术经济与评 价理论及实践） 电话 电子邮件 传真 个 人 网 页 工 作 单 位西华大学 管理学院 在研项目批准号 名称 西华大学 代 码 联系人文琪电子邮件 电话 网站地址 单位名称代码 四川达竹煤电（集团）有限责任公司（四川达竹矿务局） 成都市中小企业局 项目名称 煤矿安全评级研究 资助类别面上项目亚 类 说 明自由申请项目 附注说明 申请代码 评价理论与技术 基地类别 预计研究年限 年 月 年 月研究属性应用基础研究 申请经费 万元 当前我国煤矿安全形势严峻、重大安全事故频发，严重影响煤炭行业的健康 发展以及和谐社会的建设。控制煤矿安全事故的发生是政府及相关管理和生产部门一项紧 迫和长期的任务。煤矿安全事故的发生的原因是多方面的，有市场因素（包括供求矛盾、 利润及成本投入等）方面的问题，有煤矿企业的企业制度问题，有各级（包括管理层、业 务部门及现场工人）素质及责任制的落实问题，有设备、材料及煤矿生产系统（包括通风 系统、运输系统、排水系统、有害气体抽放系统等）不完善性等问题。课题在研究一定数 量典型煤矿的调研和当前煤矿安全典型事件及其影响因素的相关性分析基础上，通过评价 指标的分级和评价模型的建立，构建煤矿安全评价内容及评价指标体系。评价内容及其指 标体系的设计遵循全面性、目的性、可比性、动态与静态相结合，综合指标与单项指标相 结合的原则。根据煤矿生产状况的动态性，研究成果可用于动态分析评价煤矿的安全状况 和存在的安全隐患，进行安全评级。 用分号分开，最多 个 煤矿；安全事故；安全评价指标体系；评级 国家自然科学基金申请书 第 4 页版本 1.007.366 （金额单位万元） 科目申请经费备注（计算依据与说明） 科研业务费 （ ）测试 计算 分析费包括资料收集费用。 （ ）能源 动力费 （ ）会议费 差旅费召开 次交流会，调研 个典型煤矿。 （ ）出版物 文献 信息传播费撰写学术专著，并公开发表学术研究论文。 （ ）其它软件开发等。 实验材料费 （ ）原材料 试剂 药品购置费 （ ）其它 仪器设备费 （ ）购置 （ ）试制 实验室改装费 协作费 项目组成员出国合作交流 境外专家来华合作交流 国家其他计划资助经费 其他经费资助（含部门匹配） 与本项目相关的 其他经费来源 国家自然科学基金申请书 第 5 页版本 1.007.366 、 在市场经济条件下，随着我国国民经济的快速发展，对能源特别是占我国能源构成 以上的 煤炭需求的高速增长，供求矛盾突出，由于监管不力以及煤矿企业经济利益的驱动，由此引发煤矿 安全事故频繁，特别是重大安全，每百万吨死亡率居高不下（澳大利亚每百万吨死亡率仅为 0.014 左右，我国每百万吨死亡率高达 3 以上） ，严重影响煤炭行业的健康发展以及和谐社会的建设。本研 究项目“煤矿安全评级研究”是根据国家重点基础研究发展计划 2007年度重要支持方向我国煤矿 安全开采相关基础科学的研究。项目研究针对我国煤炭资源开采的采矿环境，研究煤炭资源开采过 程中重大工程灾害的发生条件与发生机理，为建立煤炭资源开采的安全技术体系和预防、控制灾害 发生提供科学基础。 煤矿安全生产的研究，包括安全文化、安全生产技术、安全生产的控制和管理、安全技术装备、 安全生产工艺等，在国内外均做了大量的研究，但许多研究大多停留在定量分析和说明方面，特别 是安全生产的控制和管理的研究，长期以来只注重煤矿企业内部的研究、忽视企业外部及市场的影 响研究；重视定性分析研究，文字性的规章、制度的研究较多，定量分析较少；煤矿安全的局部问 题分析较多，全面性、相关性的分析研究较少；传统安全生产概念方面的研究较多，在市场经济条 件下所产生的新形式、新情况、新观念对安全生产的影响研究较少；煤矿安全生产的技术问题研究 较多，控制煤矿安全事故发生的各个层次的监督、管理及其相关性研究较少。本课题研究针对以上 不足，通过对当前煤矿安全典型事件和影响因素的相关性分析，构建煤矿安全评价内容及评价指标 体系。评价内容及其指标体系的设计遵循全面性、目的性、可比性、动态与静态相结合，综合指标 与单项指标相结合的原则。 研究成果可用于定量和定性分析评价煤矿的安全状况和存在的安全隐患 ， 并进行安全评级。 主要参考文献目录 （ ）澳大利亚式的煤矿安全文化，中国矿业报，2005.12 （ ）处理好煤矿安全生产中的几个关系，安全文化网， 2005.10 （ ）关于国有煤矿安全工作落实难的分析与思考，安全文化网， 2006.01 （ ） 国有煤矿安全管理的症结与对策，安全文化网， 2005.12 （ ）加强煤矿安全技术培训提高企业安全管理水平，安全文化网， 2006.01 （ ）市场经济条件下对煤矿安全管理工作的思考，安全文化网， 2005.11 （ ）试论煤矿安全生产中的十个关系，安全文化网， 2005.12 （ ）新形势下我国煤矿安全生产的研究与分析，安全文化网， 2005.10 （ ）影响我国煤矿安全形势发展的原因及分析对策，安全文化网， 2006.01 （）在市场经济条件下如何搞好煤矿安全监察工作 ，安全文化网， 2006.01 （11）中华人民共和国安全生产法， 煤矿企业安全生产许可证资料汇编 ，四川煤矿安全监察局， 2004.08 （12）煤矿安全生产基本条件规定， 煤矿企业安全生产许可证资料汇编 ，四川煤矿安全监察局， 2004.08 （13） 安全生产许可证条例， 煤矿企业安全生产许可证资料汇编 ， 四川煤矿安全监察局， 2004.08 、 国家自然科学基金申请书 第 6 页版本 1.007.366 项目的研究内容 研究内容是建立在市场经济、政府职能转变以及企业性质前提条件下，通过对典型煤矿企业、 典型煤矿安全事故基层调研及影响因素分析，以及各个层次（包括国家安全生产法规、煤炭管理 部门、企业及管理层、生产作业层、生产工人等）的安全监督、管理及其相关性研究，构建煤矿 安全评价内容。在安全评价内容的基础上，根据建立指标体系的理论和方法，构建煤矿安全评价 指标体系和开发煤矿安全评及软件。 研究目标 在构建煤矿安全评价指标体系的基础上，开发煤矿安全评级软件，向煤矿及煤矿管理、安全监 督部门进行应用推广。 拟解决的关键问题 构建煤矿安全评价指标体系及其开发煤矿安全评级软件的应用， 拟解决的关键问题是从管理的 角度对煤矿安全现状进行科学的、全面的、定量的评价或评级，通过评价或评级，确定煤矿的安 全状况，找出安全隐患和改进的方向，最终控制煤矿安全事故的发生。 、 （ ）调研及收集资料 在合作单位的积极合作和参与下，对一定数量的煤矿典型安全事故和煤矿的安全生产及其 管理进行调研、收集相关研究资料。 （ ）确定煤矿安全评价内容 在调研（包括现场研讨会）以及煤矿典型安全事故原因分析的基础上，确定煤矿安全评价 内容，并将已确定的煤矿安全评价内容向合作单位及相关煤矿进行反馈和修正。 （ ）构建煤矿安全评价指标 在最后确定煤矿安全评价内容的基础上，根据建立指标体系的理论和方法构建煤矿安全评 价指标体系，并将已确定的煤矿安全评价指标体系向合作单位及相关煤矿进行反馈和修正。 （ ）开发煤矿安全评级软件 （ ）应用试验及验证 在依托单位和合作单位的积极合作和参与下，向 个生产煤矿进行试验性煤矿安全现状 评价或评级，对其科学性、合理性和适用性进行验证。 （ ）项目鉴定及应用推广 项目通过鉴定后，在依托单位和合作单位的积极合作和参与下向有关煤炭监督、管理部门、 煤炭生产企业推广应用。 、 根据当前大量的煤矿安全事故分析发现，事故的发生不仅仅是技术原因，而是责任问题。由于 煤矿安全生产条件及生产环境的动态性是安全事故难以避免的重要因素，因此煤矿安全事故发生的 更主要原因是管理问题。 国家自然科学基金申请书 第 7 页版本 1.007.366 本项目的特色与创新之处是建立在市场经济、政府职能转变以及企业性质前提条件下，通过对 典型煤矿企业、典型煤矿安全事故基层调研及影响因素的分析，以及各个管理层次（包括国家安全 生产法规、煤炭管理部门、企业及管理层、生产作业层、生产工人等）的安全监督、管理及其相关 性分析，研究煤矿安全评价内容。根据煤矿安全生产的具体要求，安全评价的内容还具体体现在 煤矿通风评估、煤矿防瓦斯评估、煤矿防尘评估、煤矿防火评估、煤矿防治水评估、回采和掘进评 估、斜井绞车提升与矿井冒顶危险评估、 机电安全评估、运输安全评估等，在充分研究煤矿安全评 价内容的基础上，根据建立指标体系的理论和方法，构建煤矿安全评价指标体系和开发煤矿安全评 级软件。研究目标在构建煤矿安全评价指标体系的基础上，开发煤矿安全评级软件，向煤矿及煤矿 管理、安全监督部门进行应用推广。预计突破的难题本课题从管理学的角度对煤矿安全现状进行 全面的、科学的，定量与定性相结合，静态与动态相结合的评价及评级。具体体现在安全评价内 容及评价指标体系包括影响煤矿安全的软环境和硬条件，不仅包括影响煤矿企业安全的内部因素， 如企业制度及治理结构、规章制度、地质条件、生产工艺、生产系统（包括通风系统、运输系统、 排水系统等） 、技术条件及生产装备水平、管理人员和生产工人素质、安全设备及资金投入等，而且 还包括影响煤矿企业安全的外部因素，如国家法规、市场需求、煤炭管理和监察部门的监督等，以 及影响煤矿安全的其他因素，如企业的安全文化建设、季节性变化引起煤炭产量、生产环境、矿井 通风状况和条件的变化等。根据煤矿生产条件及安全状况具有显著的动态性（包括采煤工作面、掘 进工作面位置的变化，通风系统的改变等）特点，本项目研究及研究最终成果煤矿安全评级软件 将实现对煤矿安全的现状（静态）和未来安全发展状态（动态）的定性及定量评价及评级。评级初 步分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C和 D 级，A级表示安全状况好、B 级表示安 全状况较好、C 级表示安全状况一般、D 级表示安全状况差。并根据市场规律，使最终成果煤矿 安全评级软件产品化。煤矿生产条件及安全状况所具有显著的动态性是煤矿安全状况评价和安全评 级所要突破的关键和难点，煤矿安全评级软件动态数据及动态评价指标的引入将实行对煤矿安全的 实时数据输入、实时安全评价及评级，最终解决这个难题。对最终研究成果煤矿安全评级软件， 根据市场规律产品化。 、 （ ）年度研究计划 调研及收集资料。与合作单位及调研煤矿举行交流会 次。 评价指标分级及建立评价模型，确定煤矿安全评价内容及构建煤矿安 全评价指标；与合作单位及相关煤矿举行交流会 次；公开发表研 究论文。 开发煤矿安全评级软件；应用试验及验证；项目鉴定。 （ ）预期研究结果 完成不少于 字研究专著； 在专业重要学术期刊公开发表研究论文； 初步开发完成煤矿安全评级软件。 、 国家自然科学基金申请书 第 8 页版本 1.007.366 课题组主要成员大多具有采矿工程学位和管理学学位，具有完成本研究项目的专业及基础理 论知识，并在煤矿安全生产管理的研究和实践方法积累了丰富的经验，课题负责人黄琦本科毕业 于重庆大学采矿工程专业，具有工学士学位，研究生毕业于中国矿业大 学，具有硕士学位。曾从事采矿工程专业教学研究 多年，发表相关论文多篇，并在评价 理论的研究方面有深厚的理论基础和研究能力，公开发表相关论文 余篇、学术专著 部，作为 项目负责人、主研人结题省厅级相关研究项目 项。另外，本课题合作单位四川省达竹矿务局、 成都市中小企业局以及成都市安全生产应急救援中心将提供大量基础研究资料和现场调研合作支 持。 、 课题负责人所在单位西华大学管理学院现有 个管理学本科专业和 个硕士学位授权点，设 有四个专业系和二个研究所、一个专业资料室和实验中心，学院实验中心已建成基础实验室、四 个专业实验室，西华大学管理学院将为课题组成员提供一年不少于 个月的课题研究时间，为本 研究项目按时、高质量的完成提供了物质和人力保障。主要合作单位达竹矿务局及成都市中小企 业管理局和成都市安全生产应急救援中心 安监局 将为本课题研究提供大量基础研究资料、调研 基地（煤矿）和必要的人力支持。 、 课题负责人黄琦，职称教授，有。近年来完成的研究课题 “公路建设项目后评价内容构建及指标体系的设计研究” ，为省教育厅人文社科重点项目，作为课 题负责人已于 年 月结题； “成都和谐社会评价内容及评价指标体系研究” ，成都市社科重点 项目；作为项目课题负责人已于 年 月结题。 “高校经营性无形资产的评估” ，为省教育 厅人文社科重点项目，作为第二主研究人已于 年 月结题。课题的完成及研究成果均得到 项目委托部门的肯定。近年来，课题负责人在建设项目评价及后评价方面做了大量的研究工作， 公开出版专著火力发电厂建设项目后评价 ，以及公开发表相关学术论文 余篇。课题负责人 具有经济学、项目评价（估）学、采矿工程及煤矿安全工程等专业学科知识和研究及实践经验， 对该课题已做了一定的前期研究，具有较强的科研能力和组织协调能力。 课题负责人近年主要公开发表的相关论文及成果 （ ）国有破产企业资产评估探析财务与会计导刊中国人民大学书报资料中心全文收录 独立完成 （ ）工业建设项目超概算机制的研究工业技术经济第一作者 （ ）收益现值法中用盲数分析对公路收费权价值的评估研究工业技术经济 第一作者 （ ）煤炭产业发展模式与山西区域经济的发展研究经济师 独立完成 （ ）经理人价值的评估研究社会科学研究 独立完成 （ ）关于信托投资公司进行资信评估及指标体系的设计四川工业学院学报 第一作者第一作者 （ ） 西部欠发达地区公路建设项目的融资及其运用问题对策研究 西华大学学报 （哲社版） 独立完成 （ ）改变传统井工开采方式的探讨资源与开发 独立完成 （ ）企业整体资产评估探析管理科学与实践西南交通大学出版社， 独立完成 （） 火力发电厂建设项目后评价西南交通大学出版社 万字 独立专著 （） 管理科学与实践西南交通大学出版社 ， 万字独立主编 （） 微观经济学南交通大学出版社 本人完成， 万字副主编 国家自然科学基金申请书 第 9 页版本 1.007.366 课题组主要成员唐云锦，职称教授，有。近年来完成的研究课 题 “制药企业产品开发与发展战略研究”为广西桂西制药有限公司委托项目，作为课题负责人已于 年 已结题 ； “凉山州畜牧局内部管理对策研究” ，为凉山州畜牧局委托课题，作为主要研究人已于 年结题； “生态效益指标体系建立及评价方法研究” ，为四川省林业厅（国家攻关课题的子课题）作 为主要研究人已于 年结题； “工业产品质量效益波及效应评价研究” ，为省科委重点课题，作为子 课题组长已于 年结题； “凉山州畜牧局内部管理对策研究 ” ，为 凉山州畜牧局委托课题，作为主要 研究人已于 结题；近年来，唐云锦同志在企业管理和评价理论研究方面做了大量的研究工作， 公开发表相关研究学术论文 余篇，得到社会的认可。唐云锦同志具有管理学、系统工程、管理信 息系统、采矿工程及煤矿安全工程等专业学科知识和实践经验。 课题组主要成员王建国，职称高级工程师，有采矿工程学士学位，长期从事煤矿企业生产和煤 矿安全管理工作，现为达竹矿务局总工程师。王建国同志具有采矿工程、煤矿安全工程等坚实的专 业学科知识和丰富的实践经验，对煤矿安全的关键问题有非常深入的了解和研究，并具有较强的科 研能力和项目研究所需的大量实证研究资料，具备完成煤矿安全评价内容分析研究的能力基础。 课题组主要成员李忠仆，职称高级工程师，有采矿工程学士学位。长期从事煤矿企业生产、经 营和安全管理，现为成都市中小企业管理局副局长。近年来主要完成的研究论文及课题 “倾斜薄煤 层走向长壁工作面顶板压力规律浅析” 、 “锚杆支护技术推广应用的实践和思考” 、 “试论崇洲市煤矿 煤与瓦斯突出机理及其防治”和“浅议安全生产的几个特点及其基本要求”等李忠仆同志具有采 矿工程、煤矿安全工程等坚实的专业学科知识和丰富实践经验，以及较强的科研能力和研究资料的 积累。 课题组主要成员田兵权，职称副教授，有工学学士和管理学硕士学位。近年来完成的研究课题 “佛罗里达消防灭火远程教育项目” 为美国佛罗里达州消防研究所项目，本人为参研人，该项目于 年结题； “佛罗里达房屋能耗表现指标的研究” ，为美国佛罗里达州政府项目，本人为参研人， 该项目于 年结题； “增强我国对外工程承包核心竞争力的研究” ，该项目为西华大学科研项目， 年 月立项，本人为课题负责人，即将结题； “城市基础设施案例研究” ，该项目为建设部科研 项目， 年 月立项，为主研人。近年来公开发表相关学术论文 余篇， 篇为核心期刊，一篇 被人大复印资料全文转载。田兵权同志在建筑经济、工程承包管理等方面具有较强的专业理论知识 和科研实践能力。 课题组主要成员牟绍波，职称副教授，有工学硕士和管理学博士学位。作为主研人近年来完成 的研究课题 “泵的优化选型设计软件系统研究” 、 “高校教学管理系统研究”以及“产业集群可持续 成长机制研究”等。近年来在全国中文核心（CSSCI 检索）期刊公开发表相关学术论文 7 篇。牟绍 波同志在计算机软件开发、网络、信息技术与数据库技术、管理信息系统等方面具有较强的专业理 论知识和科研实践能力。 国家自然科学基金申请书 申 请 者黄琦依托单位西华大学 项目名称煤矿安全评级研究 资助类别面上项目亚类说明自由申请项目 附注说明 我保证申请书内容的真实性。如果获得基金资助，我将履行项目负责人职责，严格遵守国家自 然科学基金委员会的有关规定，切实保证研究工作时间，认真开展工作，按时报送有关材料。若填 报失实和违反规定，本人将承担全部责任。 签字 我保证有关申报内容的真实性。如果获得基金资助，我将严格遵守国家自然科学基金委员会的 有关规定，切实保证研究工作时间，加强合作、信息资源共享，认真开展工作，及时向项目负责人 报送有关材料。若个人信息失实、执行项目中违反规定，本人将承担相关责任。 编号姓名工作单位名称项目分工 每 年 工 作 时 间 月 签字 唐云锦西华大学 指 标 分 级 及 评价模型 王建国 四川达竹煤电（集团）有限责任公 司（四川达竹矿务局） 评 价 内 容 分 析研究 田兵权西华大学 影 响 因 素 的 相关性分析 李忠仆成都市中小企业局 构 建 评 价 指 标体系 牟绍波西华大学 评 级 软 件 开 发 王志国西华大学 资 料 收 集 及 整理 金丽丽西华大学 资 料 收 集 及 整理 已按填报说明对申请人的资格和申请书内容进行了审核。申请项目如获资助，我单位保证对研 究计划实施所需要的人力、物力和工作时间等条件给予保障，严格遵守国家自然科学基金委员会有 关规定，督促项目负责人和项目组成员以及本单位项目管理部门按照国家自然科学基金委员会的规 定及时报送有关材料。 依托单位公章 合作单位公章 合作单位公章 日期日期日期